证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2021-020
国盛金融控股集团股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杜力、主管会计工作负责人吴艳艳及会计机构负责人（会计主管人员）吴艳
艳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
1、资产项目和金额
本报告期末比上年度
项 目 本报告期末 上年度末
末增减
总资产（元） 31,014,709,948.80 31,319,119,533.76 -0.97%
归属于上市公司股东的净资产（元） 11,323,878,901.51 11,294,754,545.58 0.26%
2、损益与现金流项目和金额
本报告期比上年同期
项 目 本报告期 上年同期
增减
营业总收入（元） 520,065,410.15 540,239,241.81 -3.73%
归属于上市公司股东的净利润（元） 28,427,908.93 -123,215,168.70 123.07%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
30,796,611.28 -121,011,453.96 125.45%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 1,629,580,120.63 2,734,919,422.30 -40.42%
基本每股收益（元/股） 0.0147 -0.0637 123.08%
稀释每股收益（元/股） 0.0147 -0.0637 123.08%
加权平均净资产收益率 0.25% -1.07% 上升 1.32 个百分点
注：本集团从事证券、投资、金融科技等多种业务，合并财务报表遵循一般行业报表列报要求并兼顾证券
行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总收入，包含一般企业的营业收入和金融
企业的利息收入、手续费及佣金收入。
3、非经常性损益项目和金额
项目 年初至报告期期末金额（元） 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,064,586.63
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
1,187,221.99
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,854,963.13
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,806,363.50
减：所得税影响额 -560,828.02
少数股东权益影响额（税后） 3,566.10
合计 -2,368,702.35 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用
出于闲置资金管理需要，母公司存在委托银行、信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为集团筹
融资平台对集团内资金进行统筹管理，现金管理是其正常经营工作，且该行为具有持续性而非偶发性。基
于上述，公司将该行为产生的收益合计-2,155.26 万元确认为经常性损益。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 68,403 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份 股份
数量
数量 状态
境内非国
张家港财智投资中心（有限合伙） 17.06% 330,157,746 质押 330,157,746
有法人
雪松国际信托股份有限公司 国有法人 16.11% 311,734,019 311,734,019 质押 311,734,019
深圳前海财智远大投资中心（有 境内非国
13.35% 258,384,325 质押 29,000,000
限合伙） 有法人
境内非国 质押 35,000,000
西藏迅杰新科科技有限公司 10.89% 210,654,997
有法人 冻结 2,170,283
北京凤凰财鑫股权投资中心（有 境内非国
7.42% 143,546,846 质押 10,000,000
限合伙） 有法人
江西赣粤高速公路股份有限公司 国有法人 4.42% 85,578,053
北京岫晞股权投资中心（有限合 境内非国
1.71% 33,000,042
伙） 有法人
北京凤凰财智创新投资中心（有 境内非国
1.71% 32,997,360 质押 29,513,449
限合伙） 有法人
江西省财政投资管理公司 国有法人 1.58% 30,502,517
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 其他 1.23% 23,773,286
式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售 股份种类
股东名称
条件股份数量 股份种类 数量
张家港财智投资中心（有限合伙） 330,157,746 人民币普通股 330,157,746
深圳前海财智远大投资中心（有限合伙） 258,384,325 人民币普通股 258,384,325
西藏迅杰新科科技有限公司 210,654,997 人民币普通股 210,654,997
北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙） 143,546,846 人民币普通股 143,546,846
江西赣粤高速公路股份有限公司 85,578,053 人民币普通股 85,578,053
北京岫晞股权投资中心（有限合伙） 33,000,042 人民币普通股 33,000,042
北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙） 32,997,360 人民币普通股 32,997,360
江西省财政投资管理公司 30,502,517 人民币普通股 30,502,517
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指
23,773,286 人民币普通股 23,773,286
证券公司交易型开放式指数证券投资基金
罗卫霞 20,800,000 人民币普通股 20,800,000
上述股东中，张家港财智、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智
均为公司实际控制人杜力先生及其一致行动人张巍先生控
上述股东关联关系或一致行动的说明 制的企业，为一致行动人。除此以外，公司未知其他股东间
是否存在《上市公司收购管理办法》规定的关联关系或一致
行动关系。
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明 不适用。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用
2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 变动比例
科目 主要变动原因
（2021 年 1-3 月） （2020 年 1-3 月） （%）
其他非流动资产 261,818,273.74 174,313,991.46 50.20 本期预付购房工程款
应付账款 366,618,910.56 227,168,850.57 61.39 应付清算款增加
卖出回购金融资
1,737,722,243.91 2,609,954,650.18 -33.42 债券回购业务规模减少
产款
应付职工薪酬 110,759,612.73 347,404,932.99 -68.12 发放上年度绩效奖金及年终奖
应交税费 102,140,589.82 69,077,843.17 47.86 应交企业所得税增加
合同负债 2,086,300.15 6,740,139.29 -69.05 资管业务预收手续费减少
发行短期收益凭证及卖出回购
利息支出 57,815,339.11 85,573,935.10 -32.44
业务规模减少
与公司日常活动相关的政府补
其他收益 2,993,584.01 2,297,157.79 30.32
助收益增加
投资收益 51,930,126.42 100,319,189.65 -48.24 证券自营业务投资收益减少
公允价值变动收 证券市场波动导致证券自营业
-39,687,472.39 -219,455,265.93 81.92
益 务持有金融工具公允价值变动
所得税费用 42,600,915.40 337,134.66 12,536.17 应税利润增加
代理买卖证券款净流入减少和
经营活动产生的
1,629,580,120.63 2,734,919,422.30 -40.42 证券自营业务金融资产交易净
现金流量净额
流入增加
投资活动产生的
-82,303,072.04 -22,760,692.45 -261.60 本期预付购房工程款
现金流量净额
筹资活动产生的
-20,472,189.18 818,850,255.36 -102.50 本期公司发行的债务工具减少
现金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用
1、重要子公司被接管
2020年7月17日中国证监会发布〔2020〕45号公告，因国盛证券有限责任公司（下称国盛证券）、国盛
期货有限责任公司（下称国盛期货）“隐瞒实际控制人或持股比例，治理失衡”，中国证监会决定自当日起
对国盛证券、国盛期货实行接管。自接管之日起，接管组行使被接管公司的经营管理权，接管组组长行使
法定代表人职权，被接管公司的股东大会或股东会、董事会、监事会及经理层停止履行职责。本次接管带
来的影响如下：
（1）被接管后，国盛证券经营保持稳定，各项业务资质均未受影响。公司全面配合接管及监管工作，
维护经营稳定，最大限度保护中小股东利益，依法履行信息披露义务。
（2）公司融资能力减弱。公司今年面临“16国盛控”、“17国盛金”债券本息集中偿付风险，具体情况见
本节“3、2021年债券本息集中偿付面临压力”。
2、公司控股股东有限合伙人变更
2021年4月公司收到控股股东深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）（下称前海远大）及北京凤凰财
鑫股权投资中心（有限合伙）（下称凤凰财鑫）的通知，前海远大及凤凰财鑫的有限合伙人发生变更，并
已完成相关工商变更登记手续。
本次公司控股股东前海远大、凤凰财鑫的有限合伙人变更，不会导致公司控股股东和实际控制人发生
变化，不会影响公司正常经营工作。具体情况详见2021年4月17日《关于公司控股股东有限合伙人变更的
公告》。
3、2021年债券本息集中偿付面临压力
（1）公司存续债券情况
公司存续债券余额合计260,000.00万元，包括2016年非公开发行公司债券“16国盛控”余额60,000万元、
2017年非公开发行公司债券“17国盛金” 余额200,000万元。上述两只债券将于2021年12月迎来到期日和回
售支付日，涉及金额本息合计272,200.00万元。
（2）债券本息偿付面临的风险
受接管事项影响，评级机构将公司主体和债项评级从AA+下调至AA-，债券受托管理人将公司债券列
入风险类债券，加大了公司对外融资的难度。在各方的审慎关注和负面展望下，公司面临债券年底集中偿
付的压力。
（3）积极推进债券偿付风险化解工作
公司高度重视债权人权益保护，设立专门的偿付工作小组，围绕债券安全付息、兑付等事宜开展工作。
面对2021年度债券集中偿付压力，公司首先对内统筹各类资源，压缩公司运营成本，提出“降费增效”的
内部管理方针；其次，债券偿付工作小组结合公司实际情况对各类融资工具进行可行性研究，筹划多项融
资渠道，更新偿付预案，加强与债权人、债券受托管理人、评级机构及监管机构等单位和部门的沟通，尽
最大努力争取债权人对公司当前阶段性特殊情况的理解，多方共同推动债券集中偿付问题的解决。
基于接管事项为债券评级及融资工作的关键，公司将积极配合接管工作，争取早日解除国盛证券、国
盛期货的接管状态，回归正常发展轨道，使公司融资及债券兑付问题得以妥善解决。
4、2016年重大资产重组业绩承诺补偿争议
2018年11月，雪松国际信托股份有限公司（下称雪松信托）就2016年重大资产重组《业绩承诺补偿协
议》对公司等三人提起侵权之诉；2019年2月，公司提起反诉，请求法院判令雪松信托按协议履行业绩承
诺差额补偿义务。2019年12月，江西省高级人民法院（下称江西高院）作出（2018）赣民初170号民事裁
定书（下称原裁定），认为公司与雪松信托签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》《业绩承诺补偿协
议》均订有仲裁条款且合法有效，裁定分别驳回雪松信托的起诉和公司的反诉。2020年1月，公司就江西
高院（2018）赣民初170号民事裁定书裁定（下称原裁定）向最高人民法院（下称最高法院）提出上诉。
2020年5月，最高法院以（2020）最高法民终358号《民事裁定书》裁定（下称本裁定）驳回上诉，维持原
裁定，本裁定为终审裁定。目前，公司将继续多策并举，积极推进并采取切实有效的措施，依法维护自身
的合法权益，维护公司及股东，特别是广大中小股东的利益。
截至本报告出具日，雪松信托持有公司股份311,734,019股，累计被质押数量为311,734,019股。
上述《业绩承诺协议》全文见2016年1月15日《关于重大资产重组签署的公告》，有关司法机构裁定意
见详见2020年5月26日《诉讼进展公告》。
股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
业绩承诺
2016 重大资产重组承诺 雪松信托 注
补偿安排
承诺是否按时履行 否
如承诺超期未履行完毕的，应
注
当详细说明未完成履行的具 雪松信托未按《业绩承诺补偿协议》约定履行业绩补偿承诺 。
体原因及下一步的工作计划
注：具体情况详见“第三节 重要事项”之“二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明”。
四、证券投资情况 √ 适用 □ 不适用
计入权益
期初 本期公允
证券 证券简 最初投资 会计计 的累计公 本期出售金 期末账面价 会计核算科
证券代码 账面 价值变动 本期购买金额 报告期损益 资金来源
品种 称 成本 量模式 允价值变 额 值 目
价值 损益
动
股票 06608.HK 百融云 339,300.01 公允价 -5,550.01 339,300.01 -5,550.01 333,750.00 交易性金融 自有资金
值计量 资产
股票 01024.HK 快手 19,693.53 公允价 19,693.53 19,693.53 36,159.03 交易性金融 自有资金
值计量 资产
股票 02158.HK 医渡科 29,274.81 公允价 29,274.81 29,274.81 36,209.52 交易性金融 自有资金
技 值计量 资产
股票 00853.HK 微创医 41,784.53 公允价 41,784.53 41,784.53 30,391.10 交易性金融 自有资金
疗 值计量 资产
期末持有的其他证券投资 -- -- --
合计 430,052.88 -- -5,550.01 430,052.88 90,752.87 97,209.64 333,750.00 -- --
证券投资审批董事会公告
上述证券投资尚未达到《深圳证券交易所规范运作指引》及《公司章程》所规定的董事会审批权限，公司履行了内部决策程序。
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
注：本表不包括国盛证券等下属企业从事日常经营活动涉及股票、基金、债券等投资行为。
五、委托理财 √ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
信托理财产品 自有 29,713.00 - 28,000.67
其他类 自有 100.00 100.00 -
合计 29,813.00 100.00 28,000.67
注：本表中按类别披露的委托理财发生额，指在报告期内该类委托理财单日最高余额，即在报告期内单日
该类委托理财未到期余额合计数的最大值；本表不包括国盛证券等下属企业从事日常经营活动，涉及持有
的信托计划、资管计划、其他（如公募基金产品、私募基金产品）等。
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托 报酬 参考年 报告期 报告期损益 计提减 是否经 未来是否
受托机构 产品 资金 资金 预期
机构 金额 起始日期 终止日期 确定 化收益 实际损益 实际收回情 值准备 过法定 还有委托 事项概述及相关查询索引
名称 类型 来源 投向 收益
类型 方式 率 金额 况 金额 程序 理财计划
华润深国 集合资 公司 2017 年第六次临时股
信托 固定收益 协议
投托有限 金信托 8,334.00 自有 20170913 20200912 - 已到期 0 是 否 东大会审议通过《关于以自
机构 类产品 确定 -
公司 计划 有资金参与国盛资管担任投
资顾问的集合资金信托计划
华润深国 集合资
信托 固定收益 协议 的议案》，同意公司以不超过
投信托有 金信托 7,825.00 自有 20170913 20200912 - 已到期 0 是 否
机构 类产品 确定 - 8 亿元自有资金参与下属企
限公司 计划
业国盛证券资产管理有限公
已到期，报
华润深国 集合资 司担任投资顾问的集合资金
信托 固定收益 协议 告期赎回
投信托有 金信托 8,334.00 自有 20180126 20210125 - -2,137.05 0 是 否 信托计划，详见 2017 年 7
机构 类产品 确定 1,712.22 万
限公司 计划 月 28 日刊登的《关于以自有
份额
资金参与集合资金信托计划
并可能涉及关联交易的公
国投泰康 集合资
信托 固定收益 协议 告》、2017 年 8 月 15 日刊登
信托有限 金信托 5,220.00 自有 20171225 20201224 - -18.79 已到期 0 是 否
机构 类产品 确定 的《2017 年第六次临时股东
公司 计划
大会决议公告》。
合计 29,713.00 -2,155.84
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 √ 适用 □ 不适用
上述信托计划所持“17胜通01”、“18天物02”债券，其发行主体进入破产重整程序；所持“20永煤SCP007”债券已收回50%本金，剩余本金及利
息展期至2021年6月21日兑付。基于以上情况判断，集合资金信托计划可能存在到期无法全部或部分收回本金的风险。报告期，上述集合资金信托计划投
资收益和公允价值变动对利润的影响金额为-2,155.84万元。
国盛金融控股集团股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
六、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
九、其他重大事项的说明
公司被投资企业 QD（趣店）为纽交所上市公司，依据美国证监会和纽交所规定履行信息披露义务，
QD 财务数据的披露可能与公司核算时间存在一定的时延。公司在年度财务核算使用 QD 当年经审计或者
经其审计委员会确认并披露的数据，但在暂时无法取得 QD 相关期间财务数据作为核算依据时，公司季度
财务核算将采用 QD 上一季度的披露数据作为核算依据。
十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
国盛金融控股集团股份有限公司
董事长：杜力
二〇二一年四月二十九日
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