东江环保股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
东江环保股份有限公司
2012 年第三季度报告正文
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责
任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
本公司负责人张维仰、主管会计工作负责人曹庭武及会计机构负责人(会计主管人员) 王
敏艳声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期
2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
末增减(%)
总资产（元） 3,168,717,041.05 1,983,716,072.40 59.74%
归属于上市公司股东
2,077,306,430.92 946,345,692.90 119.51%
的所有者权益（元）
股本（股） 150,476,374 125,476,374 19.92%
归属于上市公司股东
13.8 7.54 83.02%
的每股净资产（元/股）
比上年同期增 比上年同期增
2012 年 7-9 月 2012 年 1-9 月
减（%） 减（%）
营业总收入（元） 365,723,535.85 11.54% 1,106,108,920.54 1.59%
归属于上市公司股东
62,705,307.32 9.23% 203,833,638.43 30.29%
的净利润（元）
经营活动产生的现金
-- -- 214,415,795.81 -35.17%
流量净额（元）
每股经营活动产生的 -- -- 1.42 -46.21%
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现金流量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.42 -8.7% 1.46 16.8%
稀释每股收益（元/股） 0.42 -8.7% 1.46 16.8%
加权平均净资产收益
2.94% -3.66% 12.66% -6.38%
率（%）
扣除非经常性损益后
的加权平均净资产收 2.82% -3.62% 12.05% -6.47%
益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 -134,683.58
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 497,525.48
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相
关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 6,406,641.60
补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价
值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 -204,387.00
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性
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金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,000,000.00
对外委托贷款取得的损益 403,448.14
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损
益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -670,797.57
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -415,688.69
所得税影响额 -1,189,654.08
合计 9,692,404.30 --
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 5,533
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条 股份种类及数量
股东名称
件股份的数量 种类 数量
HKSCC NOMINEES LIMITED 35,577,780 35,577,780
中国工商银行－上投摩根内需动力
1,750,000 人民币普通股 1,750,000
股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－兴全趋势
1,500,000 人民币普通股 1,500,000
投资混合型证券投资基金
交通银行－农银汇理行业成长股票
1,200,000 人民币普通股 1,200,000
型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－兴全有机
966,184 人民币普通股 966,184
增长灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行－汇添富优势精选混
870,395 人民币普通股 870,395
合型证券投资基金
中国工商银行-汇添富价值精选股
859,914 人民币普通股 859,914
票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中欧新趋
727,577 人民币普通股 727,577
势股票型证券投资基金(LOF)
交通银行－易方达科讯股票型证券
712,670 人民币普通股 712,670
投资基金
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中国建设银行－华宝兴业新兴产业
700,815 人民币普通股 700,815
股票型证券投资基金
HKSCC NOMINEES LIMITED 所持股份为其代理的在
股东情况的说明 HKSCC NOMINEES LIMITED 交易平台上交易的本公司
H 股股东账户的股份总和
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
增减变
项目 期末余额 期初余额 变动原因分析
动率
货币资金 1,188,693,687.50 252,003,101.76 371.70% 发行 A 股，募集资金到位
市政固废、环境工程收入增加、收款周
应收账款 304,059,572.31 180,256,667.63 68.68%
期在 4 个月左右
投资项目达到预计可使用状态转固定资
在建工程 197,503,484.90 300,798,350.44 -34.34%
产或无形资产
龙岗工业危险废物处理基地（BOT 项目）
无形资产 303,080,415.95 169,684,002.97 78.61%
建成达预计可使用状态转无形资产
增资清远新绿及收购珠海清新、嘉兴德
商誉 22,334,466.09 3,052,019.14 631.79%
达等子公司产生
短期借款 38,178,000.00 128,107,000.00 -70.20% 借款到期还款
环境工程等业务规模扩大后相应的采购
应付账款 202,229,426.12 154,155,835.27 31.19%
金额增加
应付职工薪酬 4,251,952.46 24,877,711.68 -82.91% 2011 年末计提的年终奖本期已发放
采购活动增加，导致可抵扣增值税进项
应交税费 11,378,361.71 -11,020,968.97 -203.24%
税大幅增加
一年内到期的
147,716,142.88 55,065,824.12 168.25% 一年内到期的长期贷款增加
非流动负债
其他流动负债 6,556,883.08 3,656,883.08 79.30% 一年内结转的递延收益增加
外币报表折算
-402,483.20 -586,590.15 -31.39% 因汇率变动产生
差额
子公司增加，少数股东投入资本增加及
少数股东权益 161,028,508.13 103,337,513.73 55.83%
本期收益产生
因合理调度车辆、加强对司机检修技术
培训，运输费用减少；根据市场变化情
销售费用 25,343,147.80 44,594,062.97 -43.17%
况，精简了产品贸易公司人员及业务员
提成减少而导致人工成本降低
本期收回前期确认坏账金额 500 万元，
资产减值损失 -2,693,569.55 25,497,675.36 -110.56%
上年同期计提了商誉减值 2383 万元
公允价值变动 交易性金融资产市场价值变动，属于市
-312,932.00 -100,270.00 212.09%
收益 场行为
子公司再生资源增值税退税优惠政策取
营业外收入 13,050,171.25 18,918,651.10 -31.02%
消
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少数股东损益 18,515,870.13 13,011,698.59 42.30% 子公司增加及子公司业绩增长所致
其他综合收益 184,106.95 -765,505.15 -124.05% 因汇率变动导致合并报表折算差额变化
经营活动产生
的现金流量净 214,415,795.81 330,756,005.33 -35.17% 应收账款增加及预收账款减少
额
筹资活动产生
的现金流量净 856,460,545.93 -152,269,629.83 -662.46% 发行 A 股，募集资金到位
额
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺期 履行情
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间
限 况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产置换时所
作承诺
张维仰、李永 自公司公开发行的 A 股股票上市之
发行时所作承 鹏、周耀明、唐 日起三十六个月内，不转让或者委托 2010 年 12 严格履
36 个月
诺 成明、蔡虹、蔡 他人管理其所持有的公司股份，也不 月 01 日 行承诺
萍、蔡慧 由公司收购该部分股份。
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自公司股票上市之日起十八个月内，
不转让或者委托他人管理本公司直
金石投资有限 接或间接持有的公司公开发行股票 2011 年 11 严格履
18 个月
公司 前已发行的股份，也不由公司回购其 月 行承诺
直接或间接持有的公司公开发行股
票前已发行的股份。
贺建军先生等
其他 87 名自然
人股东及上海
联创创业投资
自公司本次发行的 A 股股票上市之
有限公司、中国
日起十二个月内，不转让或者委托他 2010 年 12 严格履
风险投资有限 12 个月
人管理其所持有的公司股份，也不由 月 01 日 行承诺
公司、深圳市龙
公司收购该部分股份。
笛投资发展有
限公司、江阴鑫
源投资有限公
司 4 名法人股东
自公司本次发行的 A 股股票上市之
日起十二个月届满后，在其任职期间
每年转让的股份不超过其所持有公
张维仰、陈曙 司股份总数的百分之二十五；离职后
生、李永鹏、兰 半年内，不转让本人所持有的公司股 2010 年 12 任职期 严格履
永辉、曹庭武、 份。在申报离任六个月后的十二个月 月 01 日 间 行承诺
王恬 内通过证券交易所挂牌交易出售公
司股票数量占本人直接及间接持有
的公司股票总数的比例不超过百分
之五十。
在中国证监会核准公司本次发行股
票并上市、且公司公开发行的股票在
证券交易所正式挂牌后，如因公司或
其分公司、控股子公司租赁房地产不
能被持续租用（包括但不限于由于产 2010 年 12 长期有 严格履
张维仰
权不被确认的原因被拆迁或其它原 月 01 日 效 行承诺
因），而给公司或其分公司、控股子
其他对公司中 公司生产、经营造成损失的，本人愿
小股东所作承 意承担公司或其分公司、控股子公司
诺 因此而承担的全部损失。
如发行人、下属分公司及控股子公司
因执行住房公积金事宜而被要求补
缴住房公积金、缴纳罚款或因此遭受 2010 年 12 长期有 严格履
张维仰
任何损失，实际控制人将及时、无条 月 01 日 效 行承诺
件且全额补偿发行人及其分公司、控
股子公司因此遭受的一切损失。
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若税务主管部门对本公司上市前享
受的企业所得税减免税款进行追缴，
2010 年 12 长期有 严格履
张维仰 则由张维仰先生无条件地全额承担
月 01 日 效 行承诺
应补交的税款及因此所产生的所有
相关费用。
截至本承诺函签署之日，本人及本人
所控制的其他企业未从事任何在商
业上对本公司及其子公司构成直接
或间接同业竞争的业务或活动，并保
张维仰 2010 年 12 长期有 严格履
证将来也不会从事或促使本人所控
月 01 日 效 行承诺
制的其他企业从事任何在商业上对
本公司及其子公司构成直接或间接
同业竞争的业务或活动。否则，将赔
偿由此给东江环保带来的一切损失。
承诺是否及时
√ 是 □ 否 □ 不适用
履行
未完成履行的
具体原因及下
一步计划
是否就导致的
同业竞争和关
□ 是 □ 否 √ 不适用
联交易问题作
出承诺
承诺的解决期
限
解决方式
承诺的履行情
况
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
2012 年度预计的经营业绩情况：
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2012 年度归属于上市公司股东的净
30% 至 45%
利润变动幅度
2012 年度归属于上市公司股东的净
26,400 至 29,400
利润变动区间（万元）
2011 年度归属于上市公司股东的净
203,725,280.45
利润（元）
业绩变动的原因说明 2012 年第四季度公司将进一步加大市场开拓力度，
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提高技术水平，控制成本费用，预计 2012 年业绩较上年
增长。
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待
接待地 接待 谈论的主要内容及
接待时间 对象 接待对象
点 方式 提供的资料
类型
中期业绩情况、项
2012 年 08 公司会 实地 融通基金、第一创业证券、新华基金、日兴
机构 目概况及未来发展
月 14 日 议室 调研 资管、中信产业基金、天弘基金
趋势
星展唯高达证券、爱德蒙得洛希尔资产管理
2012 年 08 实地 业绩披露后香港业
香港 机构 公司、三菱日联投资、基智资产、丰盛融资、
月 15 日 调研 绩推介活动
国泰君安国际、贵资本、IMPAX、DNB
大成基金、广发证券、瑞银证券、信诚基金、
中期业绩情况、项
2012 年 08 公司会 实地 富国基金、泰达宏利基金、纽银基金、万家
机构 目概况及未来发展
月 16 日 议室 调研 基金、浦银安盛基金、天相投资、星河数码
趋势
投资
项目概况及未来发
2012 年 08 公司会 实地 金元证券、英大证券、长城证券、工银瑞信
机构 展趋势、竞争对手
月 22 日 议室 调研 基金、天相投资
情况
华创证券、六禾投资、中国国际金融公司、
了解公司各个业务
2012 年 08 公司会 实地 普邦恒升投资、国联安基金、生命保险资管、
机构 组成及项目概况及
月 28 日 议室 调研 华商基金、景顺长城、融亨资本、民森投资、
未来发展趋势
综彩投资、中国平安
兴业全球基金、中银基金、华夏基金、大成 了解公司各个业务
2012 年 08 公司会 实地
机构 基金、招商基金、景顺长城基金、汇添富基 组成及项目概况及
月 30 日 议室 调研
金、农银汇理、博时基金、富国基金 未来发展趋势
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华夏基金、三星资产、民生人寿资管、马可
孛罗资管、中国基金、高和有色、中信资管、
了解公司各个业务
2012 年 09 公司会 实地 中信证券、华宝投资、华宝证券、宝盈基金、
机构 组成及项目概况及
月 04 日 议室 调研 南京证券、安信基金、悟空投资、中山证券、
未来发展趋势
国泰基金、国泰君安、光大保德基金、君联
资本、中国人寿资管、长城基金
广发证券、龙腾资管、第一创业证券、国海
证券、景泰利丰资管、合赢投资、恒运盛投
了解公司各个业务
2012 年 09 公司会 实地 资、德邦基金、东莞证券、京富融源投资、
机构 组成及项目概况及
月 06 日 议室 调研 银泰证券、生命保险资管、中城建投基金、
未来发展趋势
神龙投资、长江证券、安信证券、国信证券、
鼎诺投资、民生证券
了解公司各个业务
2012 年 09 公司会 实地 海富通基金、上投摩根、天弘基金、泽熙投
机构 组成及项目概况及
月 12 日 议室 调研 资、中投证券
未来发展趋势
了解公司各个业务
2012 年 09 公司会 实地
机构 东海基金、人保资管、国元证券、上投摩根 组成及项目概况及
月 13 日 议室 调研
未来发展趋势
了解公司各个业务
2012 年 09 公司会 实地 湘财证券、方正基金、华富基金、万家基金、
机构 组成及项目概况及
月 18 日 议室 调研 银河证券、中银国际、中海基金、东方证券
未来发展趋势
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
东江环保股份有限公司
董事长：张维仰
2012年10月29日
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