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公司公告

东江环保:东江环保股份有限公司合规管理办法(试行)2022-08-27  

                                      东江环保股份有限公司

                    合规管理办法
                        (试行)

                       第一章   总   则

    第一条   为全面加强东江环保股份有限公司(以下简称“东
江环保”或“公司”)合规管理,建立健全合规管理体系,有效
防范合规风险,提升合规经营管理水平,保障公司持续健康发展,
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中
华人民共和国企业国有资产法》《广东省省属企业合规管理指引
(试行)》等法律法规及《东江环保股份有限公司章程》(以下
简称“公司章程”)等规章制度的规定,结合公司实际,制定本
办法。
    第二条   本办法适用于公司及其控股企业和分支机构(以下
统称“管理单位”)。
    第三条   本办法所称合规,是指公司及其员工的经营管理行
为符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以
及国际条约、规则等要求。
    本办法所称合规风险,是指公司及其员工因不合规行为,引
发法律责任、受到相关处罚、造成经济或者声誉损失以及其他负
面影响的可能性。

                           — 1 —
    本办法所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以
公司和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、
合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、
有计划的管理活动。
    本办法所称重大合规风险事件,是指公司及其员工在经营管
理过程中因违法违规行为,被追究刑事责任、接受重大行政处罚
(吊销执照、责令停产停业)、被采取监管措施(市场准入限制、
信用惩戒措施等)、被其他国家或国际组织制裁或处罚、造成资
产损失(人民币 2500 万元以上)、造成声誉损失(省级以上媒
体曝光)及其他对公司造成重大负面影响的违规事件。
    第四条   公司应当建立健全合规管理制度,完善合规管理组
织架构,明确合规管理责任,规范合规工作流程,全面构建合规
管理体系,树立及践行“环保使命,合规前行,绿色发展”的合
规管理核心价值观,不断提升广大员工的合规意识和行为自觉,
营造依规办事、按章操作的合规氛围,确保企业依法治理、合规
经营,有效防控合规风险。
    第五条   公司应当按照以下原则建立健全合规管理体系:
    (一)全面覆盖。坚持将合规要求全面融入经营管理各个环
节,覆盖各业务领域、各部门、各管理单位、全体员工,贯穿决
策、执行、监督全流程。
    (二)强化责任。把加强合规管理作为各企业主要负责人履
行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任

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制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
    (三)协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、
审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接,确保合规管理体
系有效运行。
    (四)客观独立。严格依照法律法规等规定对公司和员工行
为进行客观评价和处理。合规管理部门独立履行职责,不受其他
部门和人员的干涉。

                第二章   合规管理组织体系及职责

       第六条   坚持中国共产党的领导,落实党委会在公司治理中
把方向、管大局、促落实的领导作用。党委会的合规管理职责主
要包括:
    (一)全面领导,统筹推进合规管理工作,推进合规文化建
设。
    (二)推动并领导科学立规、严格执规、自觉守规和严惩违
规。
    (三)研究合规管理负责人人选、合规管理部门的设置。
    (四)监督董事会、监事会、高级管理人员的合规管理情况。
    (五)研究合规管理重大事项,并提出意见或建议。
    (六)按照权限研究或决定对有关违规人员的处理及容错
免责事项。
       第七条   董事会作为股东大会的执行机关,是公司的经营决

                             —3—
策机构,也是公司合规管理的决策机构,对公司合规管理负有直
接责任,对公司的经营管理活动的合规性负责,董事会的合规管
理职责主要包括:
   (一)批准合规基本制度。
   (二)推动完善合规管理体系。
   (三)决定合规管理负责人的任免。
   (四)决定合规管理牵头部门的设置和职能。
   (五)研究决定合规及风险管理有关重大事项。
   (六)按照权限决定有关违规人员的处理事项。
   (七)合理配置合规管理工作所需的相关资源。
   (八)法律法规或公司章程规定的其他合规管理职责。
       第八条   监事会对股东大会负责,监督公司董事、总裁和其
他高级管理人员依法履行职责,监事会的合规管理职责主要包
括:
    (一)监督董事会决策与流程是否合规。
    (二)监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况。
    (三)对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理
人员提出罢免建议。
    (四)向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。
    (五)法律法规或公司章程规定的其他合规职责。
       第九条   以总裁为代表的经理层对董事会负责,作为公司经
营管理决策的执行者,经理层根据各自岗位分工对公司合规管理

                             —4—
负相应管理责任。经理层的合规管理职责主要包括:
    (一)根据董事会决定,建立健全合规管理组织架构。
    (二)批准合规管理具体制度规定。
    (三)批准合规管理计划,采取措施确保合规制度得到有效
执行。
    (四)明确合规管理流程,确保合规要求融入业务领域。
    (五)及时制止并纠正不合规的经营行为,按照权限对违规
人员进行责任追究或提出处理建议。
    (六)法律法规、公司章程或经董事会授权的其他事项。
    第十条   公司设立合规管理委员会(与公司全面风险管理和
内部控制委员会合署),合规管理委员会主任由董事长担任,常
务副主任由总裁担任,副主任由公司领导班子成员担任,其他成
员包括公司各部室、事业部、雄风环保及研究院负责人,承担风
险合规管理的组织领导和统筹协调工作,定期召开会议,研究风
险合规管理重大事项或提出意见建议,指导、监督和评价合规管
理工作。合规管理委员会的合规管理职责主要包括:
    (一)审核合规管理基本制度。
    (二)审核合规管理战略规划。
    (三)批准年度报告。
    (四)审核合规管理机构设置方案。
    (五)定期召开会议,研究重大违规事项,向董事会提出合
规管理意见或建议。

                           —5—
    (六)指导、监督和评价合规管理工作。
    (七)法律法规或董事会授权的其他合规管理职责。
    经董事会或经理层授权,合规管理委员会可以审定公司合规
管理战略规划、年度计划、年度报告、具体制度等重大事项。
    合规管理委员会下设办公室,设在公司证券法务部,负责合
规管理委员会办公室日常工作。
    第十一条   公司设立合规管理负责人,由公司合规管理工作
的分管领导担任。合规负责人的合规管理职责主要包括:
    (一)组织制订合规管理战略规划。
    (二)参与企业重大决策并提出合规意见。
    (三)领导合规管理牵头部门开展工作。
    (四)听取合规管理工作汇报,向董事会和总裁汇报合规管
理重大事项。
    (五)召集和主持合规联席会议,研究重大合规事项。
    (六)批准各子公司合规管理实施方案。
    (七)提名各子公司合规管理负责人。
    (八)组织起草合规管理年度报告。
    (九)法律法规或公司章程、董事会或合规委员会确定或授
权的其他合规管理职责。
    第十二条   证券法务部为公司合规管理牵头部门,组织、协
调和监督合规管理工作,履行合规管理和风险评估职能,为其他
部门提供合规支持。合规管理牵头部门作为防范合规风险的第二

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道防线,其合规管理职责主要包括:
    (一)负责合规管理体系的建设、推进和管理工作。
    (二)负责拟订合规管理制度。
    (三)负责编写公司合规管理年度报告、专项报告与合规管
理计划等。
    (四)负责公司合规制度、重大经营决策及合同的合规审
查。
    (五)负责持续关注法律法规等外部法治环境的变化,开展
合规风险识别和预警,汇总各部门反馈和报送的合规信息,及时
发布预警,参与企业重大事项合规审查和风险应对。
    (六)负责组织开展合规调研、风险评估、风险应对、合规
检查、合规考核、合规评价与持续改进工作。
    (七)负责指导和监督各部门及子分公司合规管理工作的
具体实施,督促违规整改。
    (八)负责组织有关部门对公司及子分公司合规管理工作
的考核,并将考核情况反馈人力资源管理部门。
    (九)负责组织或协助开展合规培训、合规文化宣传教育工
作。
    (十)负责组织或参与对违规事件的调查,并提出处理建
议。
    (十一)合规负责人授权的其他合规管理事项。
       第十三条   第一道防线为总部各部室、事业部、雄风环保及

                             —7—
研究院,其负责人承担业务职责范围内的首要合规责任,各部门
/单位设置合规管理员负责日常合规事务工作,作为第一道防线
的各部门/单位的合规管理职责主要包括:
    (一)负责推动并实施本部门或本领域合规管理工作。按照
合规要求完善业务管理制度和流程,主动开展合规风险识别和隐
患排查,发布合规预警,做好本部门或本领域合规培训和商业伙
伴合规调查等工作。
    (二)负责拟订本部门或本领域合规管理具体制度。
    (三)负责编写本部门或本领域合规管理年度报告、专项报
告和合规管理计划,并将年度报告、专项报告与合规管理计划,
按照合规管理牵头部门要求及时报送。
    (四)负责研究和汇总本部门或本领域国家和行业合规政
策的动态变化与重大违规事件等合规信息,按照合规管理牵头部
门要求及时报送。
    (五)负责开展本部门或本领域合规审核、合规检查,及时
向合规管理牵头部门通报风险事项,妥善应对合规风险事件。
    (六)负责建立本部门或本领域合规管理工作台账、档案。
    (七)向合规管理牵头部门提供有关检查、评价、考核报告
及相关基础资料、工作底稿。
    (八)参加合规联席会议。
    (九)配合合规管理牵头部门开展合规管理工作组织或配
合进行违规问题调查并及时整改。

                         —8—
    (十)法律法规或公司要求的其他合规管理职责。
    第十四条   总部各部室、事业部、雄风环保及研究院,设置
合规管理员,负责具体组织落实本部门/单位的合规事宜。合规
管理员对本部门/单位负责人负责,并协助合规管理牵头部门开
展相关工作,定期向合规管理牵头部门提交合规报告,对本部门
上报合规管理牵头部门的合规管理事项应先行审查并签署意见。
    合规管理员应具有品行端正、诚实守信的道德品质,熟悉本
部门经营管理以及相关法律法规,并具备充分有效履行本部门/
单位合规管理工作的专业技能和工作经验。
    合规管理牵头部门对合规管理员的合规工作进行指导与管
理,并根据合规管理员的工作情况及其所属部门/单位的合规管
理情况,对其进行合规考核。
    合规管理负责人及合规管理牵头部门在对合规管理员进行
合规考核或者合规评价时,有合理理由认为合规管理员的合规工
作不称职的,可以要求合规管理员限期自查并改正,或者要求合
规管理员所在部门限期整改或者更换合规管理员。各部门/单位
更换合规管理员的,应按照规定程序进行,并经合规管理牵头部
门审核。
    第十五条   审计部和纪律检查室是防范合规风险的第三道
防线,按照中国共产党党内法规、《中华人民共和国监察法》、
上级及公司相关制度要求履行纪检监察职责,受理违规举报、开
展违规调查及实施违纪处分或监察处置。

                          —9—
    第十六条     公司全体员工应遵循主动合规和合规人人有责
的理念,履行以下合规职责:
    (一)主动学习和掌握法律法规、监管规则、行业规则和公
司规章制度,在各项工作中严格遵守制度流程,落实合规要求。
    (二)根据公司要求,签署并信守相关合规承诺。
    (三)积极参加合规培训,接受合规检查和考评,参与合规
文化建设,提升自身合规意识。
    (四)在业务开展过程中,主动预防、识别、评估、报告和
应对合规风险。
    (五)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按
照公司规定及时报告。
    (六)主动监督并按规定举报违规行为,出现违规行为或风
险事件时,积极配合公司调查,落实整改要求,接受公司问责。
    (七)公司要求的其他合规职责。

                  第三章   合规管理重点领域

    第十七条     公司及管理单位应当结合外部环境变化,结合自
身实际,在全面推进合规管理的基础上,突出重点领域、重点环
节、重点人员,切实防范合规风险。
    第十八条     公司及管理单位在突出合规管理重点时,可以对
本企业面临的各类风险进行优先级排序,优先考虑风险较大的业
务活动、治理层所关心的重要领域以及经营管理活动中面临的首

                            — 10 —
要问题。
    第十九条   公司及管理单位应结合自身实际加强对以下重
点领域的合规管理:
    (一)信息披露。完善信息披露事务管理制度,及时依法履
行信息披露义务,披露的信息应当真实、准确、完整,简明清晰、
通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    (二)资本运作。严格遵守证券监管相关法律法规。依法依
规做好公司在证券交易所的信息披露工作,保证披露信息的真
实、准确、完整。
    (三)市场交易。完善交易管理制度,严格履行决策批准程
序,建立健全自律诚信体系,突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、
反不正当竞争,规范资产交易、招投标等活动。涉及关联交易的,
严格实施关联董事和关联股东回避表决制度,做到定价公允、审
议程序合规、信息披露规范。
    (四)投资管理。严格执行公司投资监管相关规章制度,建
立健全事前、事中、事后管理工作体系,防止违规投资行为,强
化违规投资责任追究。
    (五)合同管理。严格遵守审慎签约、诚信履约原则,加强
对合同签订内容合法性、程序正确性等方面的合规审查。落实合
同承办部门主体合规责任,建立健全合同执行评价制度。
    (六)债务管理。全面落实加强国有资产负债约束、维护资
金安全、提高资本回报等有关要求,规范资金拆借和担保管理,

                         — 11 —
加大债务监督检查力度,严肃问题责任追究。
    (七)安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法
规,完善公司生产规范和安全环保制度,加强监督检查,加强对
供应商、承包商等实施相同的安全环保合规要求,及时发现并整
改违规问题。
    (八)产品质量。完善质量体系,加强过程控制,严把各环
节质量关,提供优质产品和服务。
    (九)工程建设。建立健全工程建设项目合规管理工作体系,
强化对工程项目质量、进度、安全、建设资金等环节全过程合规
管控,规范履行施工、监理、设计合同,保障建设项目在依法合
规的基础上顺利实施。
    (十)劳动用工。严格遵守劳动法律法规,健全完善劳动合
同管理制度,规范劳动合同签订、履行、变更和解除,切实维护
劳动者合法权益。
    (十一)财务税收。健全完善财务内部控制体系,严格执行
财务事项操作和审批流程,严守财经纪律,强化依法纳税意识,
严格遵守税收法律政策。
    (十二)知识产权。及时申请注册知识产权成果,规范实施
许可和转让,加强对商业秘密和商标的保护,依法规范使用他人
知识产权,防止侵权行为。
    (十三)商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查,通过签
订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规,

                           — 12 —
依法合规采集、处理、保存和使用商业伙伴保密信息,保护商业
伙伴隐私信息。
    (十四)其他需要重点关注的领域。
       第二十条   公司及管理单位应当重点关注经营决策、制度制
定、生产运营、监督反馈等重点环节的合规管理:
    (一)制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文
件的合规审查,确保符合法律法规、监管规定等要求。
    (二)经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度,细
化各层级决策事项和权限,加强对决策事项的合规论证把关,保
障决策依法合规。
    (三)生产运营环节。严格执行合规制度,加强对重点流程
的监督检查,确保生产经营过程照章办事、按章操作。
    (四)其他需要重点关注的环节。
       第二十一条   公司及管理单位应当加强对各级管理人员、重
要风险岗位人员、境外人员、新入职人员等重点人员的合规管理:
    (一)管理人员。促进管理人员切实提高合规意识,带头依
法依规开展经营管理活动,认真履行承担的合规管理职责,强化
考核与监督问责。
    (二)重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确界定
重要风险岗位,有针对性加大培训力度,使重要风险岗位人员熟
悉并严格遵守业务涉及的各项规定,加强监督检查和违规行为追
责。

                            — 13 —
    (三)境外人员。将合规培训作为境外人员任职、上岗的必
备条件,确保遵守我国和所在国或地区法律法规等相关规定。
    (四)新入职人员。将合规培训作为新入职员工上岗的必备
条件,强化新入职员工的合规意识,加强合规文化培育。
    (五)其他需要重点关注的人员。

                     第四章    合规管理运行

       第二十二条   建立合规管理制度,制定全员普遍遵守的合规
行为规范,针对重点领域制定专项合规管理制度,并根据法律法
规变化和监管动态,及时将外部有关合规要求转化为内部规章制
度。
       第二十三条   建立合规风险识别和预警机制。合规管理第一
道防线各部门负责本部门或本领域的合规风险管理工作,应及时
根据内外部环境变化,结合管理与业务实际识别、分析、评价合
规风险,制定防范措施,并及时报送合规管理牵头部门。
    合规管理牵头部门负责及时发布合规管理第一道防线各部
门报送的典型性、普遍性和后果较严重的合规风险预警。
    合规管理牵头部门应结合合规管理第一道防线各部门报送
的相关信息、合规审查、合规检查等情况,对不同领域的合规风
险进行综合评估,发布合规风险提示与整改通知,并跟踪风险防
范措施与整改落实情况。合规管理第一道防线各部门负责本部门
或本领域合规风险预警工作。

                              — 14 —
    第二十四条   建立合规管理委员会联席会议机制。会议机制
按照《东江环保股份有限公司合规联席会议管理细则》(试行)
规定执行,由合规管理负责人召集和主持,通过定期会议等形式
研究、指导、协调、部署合规管理各项工作。
    第二十五条   合规管理委员会联席会议主要职责包括:指导
和协调合规管理,研究提出合规管理重点,统筹解决合规管理重
大问题,组织合规管理监督检查,重大违规调查,确定重大合规
管理奖惩事项。
    第二十六条   建立合规管理员会议机制。会议机制按照《东
江环保股份有限公司合规联席会议管理细则》(试行)规定执行,
由合规管理牵头部门负责召集,落实合规管理委员会联席会议安
排的各项工作并进行日常合规管理工作沟通。
    第二十七条   加强合规风险应对,针对发现的风险制定预
案,采取有效措施,及时应对处置。对于重大合规风险事件,合
规委员会统筹领导,合规管理负责人牵头,相关部门协同配合,
最大限度化解风险、降低损失。
    第二十八条   建立合规审查机制,将合规审查作为规章制度
制定、重要合同签订、重大事项决策等重大经营管理行为的必经
程序,及时对不合规的内容提出修改建议,未经合规审查不得提
交决策。
    合规审查按照业务涉及内容,由相应业务部门组织,属于重
大事项决策、重要合同签订等重大业务事项的,合规管理牵头部

                         — 15 —
门参与合规审查。
    公司各部门应当根据工作实际,将合规审查纳入公司的信息
系统审核流程,相关职能部门应将重要制度、重要文件、重大决
策、重要合同等重点环节业务的合规审查、审核流程纳入相关信
息系统。
    第二十九条     强化违规问责,完善违规行为处罚机制,明晰
违规责任范围,细化惩处标准,建立容错免责制度,把是否依法
合规作为免责认定的重要依据。
    第三十条   建立合规举报与调查机制。畅通举报渠道,针对
反映的问题和线索,及时开展合规调查,严肃追究违规人员责任。
    公司全体员工、客户和第三方发现违规线索均有权进行举
报,公司保护举报人的正当权益。公司对于及时防控相关风险或
追回损失的,可给予举报人适当奖励。
    合规管理牵头部门接到举报的,移送内部审计和纪律检查部
门,由该部门按照有关文件负责单独或组织有关部门共同组成合
规举报调查小组,必要情况下合规管理负责人可指定合规举报调
查专员,对违规举报进行调查,并提出相关处理建议。
    对发生违规问题的责任人应当追究责任。违规情节较轻的,
给予批评教育并责令整改;情节严重的,按照公司违纪违规行为
处分规定给予相应纪律处分或监察处置;涉嫌犯罪的,移送司法
机关处理。
    第三十一条     建立合规检查机制。合规管理第一道防线各部

                           — 16 —
门负责本部门或本领域合规管理工作的专项检查,并将检查结果
抄送合规管理牵头部门。
    合规管理牵头部门视情况单独或组织内部审计和纪检监察
部门对合规管理第一道防线各部门、管理单位合规管理工作开展
合规检查。
    合规检查视情况可与法治检查、巡视、审计等其他专项检查
同步开展。
    第三十二条   建立合规独立审计机制,履行第三道防线职
责。内部审计和纪检监察部门对合规管理的执行情况、合规管理
体系的适当性和有效性等进行独立审计。内部审计和纪检监察部
门应将合规审计结果告知合规管理牵头部门,合规管理牵头部门
也可根据合规风险的识别和评估情况向内部审计和纪检监察部
门提出开展审计工作的建议。
    第三十三条   公司应开展合规管理评估,合规管理牵头部门
定期对合规管理体系的有效性进行分析,对重大或反复出现的合
规风险和违规问题,深入查找根源,完善相关制度,堵塞管理漏
洞,强化过程管控,持续改进提升。
    有下列情形之一的,公司各部门及管理单位应对合规风险进
行再评估:
    (一)国内及业务所在国相关法律法规、行业从业规定、监
管要求等外部环境发生重大变化。
    (二)公司发展战略、组织结构、经营范围、管理职责等内

                         — 17 —
部环境发生重大变化。
    (三)合规义务发生改变。
    (四)出现重大合规风险事件。
    (五)其它需要再评估的情形。
    第三十四条   公司建立合规风险报告和应对机制。发生重大
合规风险事件后,各部门、管理单位应及时向公司合规管理牵头
部门、分管领导、合规管理负责人或直接向董事长报告,以便公
司在事件发生后在规定或法定工作日内向上级主管单位和监管
部门报告。公司本部、管理单位应针对发现的风险制定预案,采
取有效措施,及时应对处置。对于重大合规风险事件,由公司合
规管理牵头部门组织相关部门、管理单位,最大限度化解风险、
降低损失。

                  第五章    合规管理保障

    第三十五条   加强合规考核评价,把合规经营管理情况纳入
对各部门和管理单位负责人的年度综合考核。对管理单位和员工
合规职责履行情况进行评价,并将结果作为员工考核、干部任用、
选优评先等工作的重要依据。
    第三十六条   公司对从事合规管理工作的部门或者人员进
行考核时,不得采取其他部门评价、以部门经营业绩为依据等不
利于合规独立性的考核方式。
    第三十七条   公司应强化合规管理信息化建设,通过信息化

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手段优化管理流程,记录和保存相关信息。运用大数据等工具,
加强对经营管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析,
实现信息集成与共享。
       第三十八条   完善激励约束机制,对在合规管理体系建设中
作出重要成绩、有效防范重大合规风险或者对挽回重大损失作出
突出贡献的集体和个人,应当予以表彰和奖励;对于落实合规管
理工作不力,忽视重大合规风险或者违规经营造成重大损失的,
要严肃问责,按照有关规定追究公司相关领导及人员责任。
       第三十九条   建立专业化、高素质的合规管理队伍。公司应
当根据业务规模、合规风险水平等因素配备合规管理人员。持续
加强业务培训,提升队伍能力水平。
       第四十条   重视合规培训,结合法治宣传教育,建立制度化、
常态化培训机制,确保员工理解、遵守企业合规目标和要求。
       第四十一条   积极培育合规文化,通过制定发放合规手册、
签订合规承诺书等方式,强化全员安全、质量、诚信和廉洁等意
识,树立依法合规、守法诚信的价值观,筑牢合规经营的思想基
础。
       第四十二条   公司建立合规报告制度。合规管理报告分为合
规管理年度报告和专项报告,可根据公司实际,与风险管理、内
部控制、法务等其他工作报告合并编写。
    各部门负责编写本部门或本领域合规管理年度报告、专项报
告,并将年度报告与专项报告及时报送合规管理牵头部门。

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    合规管理牵头部门于每年年底全面总结合规管理工作情况,
汇总各部门合规管理年度报告,起草公司合规管理年度报告,并
报合规管理委员会审议。

                     第六章 监督管理

    第四十三条   公司每年开展合规管理评比活动,应对在合规
管理体系建设和运行中作出重要成绩,有效防范重大合规风险或
对挽回重大损失作出突出贡献的集体或个人,予以表彰和奖励。
    第四十四条   员工在合规管理工作中玩忽职守,未尽职责
的,公司应根据损失大小、情节轻重、过错程度等因素综合考虑
给予责任人合规约谈、批评教育、警告、记过、记大过、降级、
撤职、解除劳动合同等处分。
    经合规管理负责人批准,合规管理牵头部门可单独或组织监
察、审计等部门对相关责任人开展合规约谈,相关责任人所在部
门、企业主要负责人应当列席。

                         第七章 附则

    第四十五条   本办法由公司证券法务部负责解释。
    第四十六条   本办法自董事会批准之日起生效。




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