烟台东诚药业集团股份有限公司

                         《募集资金专项管理制度》修订对照表
             公司拟对《募集资金专项管理制度》中部分条款进行修订，具体修订内容如
      下：

序
                   修订前条款                                         修订后条款
号
     为规范烟台东诚生化股份有限公司(以下简        为规范烟台东诚药业集团股份有限公司(以下简称“公

     称“公司”)募集资金管理，提高募集资金使      司”)募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公

     用效率，根据《公司法》、《证券法》、《上市   司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深

     公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范     圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）

     上市公司募集资金使用的通知》、《中小企业     《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法
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     板上市公司募集资金管理细则》、《深圳证券     规及规范性文件的规定，结合公司实际，制定本制度。

     交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规

     则》”）《深圳证券交易所中小企业板块上市公

     司特别规定》等法律、法规及规范性文件的

     规定，结合公司实际，制定本制度。

     第三条 公司应当在募集资金到位后一个月        第三条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机

     内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签       构或独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订有关

     订有关募集资金使用监督的三方协议并报深       募集资金使用监督的三方协议并报深圳证券交易所备

     圳证券交易所备案，公告协议主要内容。协       案，公告协议主要内容。协议在有效期届满前因保荐机
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     议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更       构或独立财务顾问、商业银行变更等原因提前终止的，

     等原因提前终止的，公司应当自协议终止之       公司应当自协议终止之日起一个月以内与相关当事人

     日起一个月以内与相关当事人签订新的协         签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。

     议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。

     第九条 公司应积极督促存储募集资金的商        第九条 公司应积极督促存储募集资金的商业银行履行

     业银行履行募集资金使用监管协议。该商业       募集资金使用监管协议。该商业银行连续三次未及时向

3    银行连续三次未及时向保荐人出具对账单或       保荐机构或独立财务顾问出具对账单或通知大额支取

     通知大额支取情况，以及存在末配合保荐人       情况，以及存在末配合保荐机构或独立财务顾问查询与

     查询与调查专用账户资料情况的，公司可以       调查专用账户资料情况的，公司可以终止协议并注销该
    终止协议并注销该募集资金专用账户。        募集资金专用账户。

    第十一条 除非国家法律法规、规范性文件另   第十一条 除非国家法律法规、规范性文件另有规定，

    有规定，公司募集资金项目不得为持有交易    公司募集资金项目不得为持有交易性金融资产和可供

    性金融资产和可供出售的金融资产、借予他    出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，

    人、委托理财等财务性投资，不得直接或者    募集资金不得用于证券投资、衍生品交易等高风险投资
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    间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公    或者为他人提供财务资助，不得直接或者间接投资于以

    司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷    买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金

    款或其他变相改变募集资金用途的投资。      用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投

                                              资。

    第二十条 公司以募集资金置换预先己投入     第二十条 公司以募集资金置换预先己投入募集资金运

    募集资金运用项目的自筹资金的，应当经公    用项目的自筹资金的，应当经公司董事会审议通过、注

    司董事会审议通过、注册会计师出具鉴证报    册会计师出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构

    告及独立董事、监事会、保荐人发表明确同    或独立财务顾问发表明确同意意见并履行信息披露义

5   意意见并履行信息披露义务后方可实施，且    务后方可实施，且置换时间距募集资金到账时间不得超

    置换时间距募集资金到账时间不得超过 6 个   过 6 个月。发行申请文件已披露拟以募集资金置换预先

    月。发行申请文件已披露拟以募集资金置换    投入的自筹资金且预先投入金额确定的除外。

    预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的

    除外。

    第二十二条 公司可以用闲置募集资金暂时     第二十二条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流

    用于补充流动资金，但应当符合以下条件:     动资金，但应当符合以下条件:

    (一)不得变相改变募集资金用途；            (一)不得变相改变募集资金用途；

    (二)不得影响募集资金投资计划的正常进      (二)不得影响募集资金投资计划的正常进行；

    行；                                      (三)单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的

6   (三)单次补充流动资金金额不得超过募集资    50%；

    金净额的 50%；                            (四)单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；

    (四)单次补充流动资金时间不得超过 12 个    (五)已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如

    月；                                      适用）；

    (五)已归还前次用于暂时补充流动资金的募    （六）保荐机构或独立财务顾问、独立董事、监事会出

    集资金（如适用）；                        具明确同意的意见；
    (六)保荐人、独立董事、监事会出具明确同     （七）不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投

    意的意见。                                 资、衍生品交易等高风险投资。

    上述事项应当经公司董事会审议通过，并在     上述事项应当经公司董事会审议通过，并在两个交易日

    两个交易日内报告深圳证券交易所并公告。     内报告深圳证券交易所并公告。补充流动资金到期日之

    补充流动资金到期日之前，上市公司应将该     前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并

    部分资金归还至募集资金专户，并在资金全     在资金全部归还后 2 个交易日内报告深圳证券交易所并

    部归还后 2 个交易日内报告深圳证券交易所    公告。

    并公告。                                   公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分

    公司实际募集资金净额超过计划募集资金金     （下称超募资金）可用于永久补充流动资金和归还银行

    额的部分（下称超募资金）可用于永久补充     借款，每 12 个月内累计金额不得超过超募资金总额的

    流动资金和归还银行借款，每 12 个月内累计   30%。

    金额不得超过超募资金总额的 30%。           超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款的，应

    超募资金用于永久补充流动资金和归还银行     当经上市公司股东大会审议批准，并提供网络投票表决

    借款的，应当经上市公司股东大会审议批准， 方式，独立董事、保荐机构或独立财务顾问应当发表明

    并提供网络投票表决方式，独立董事、保荐     确同意意见并披露。

    机构应当发表明确同意意见并披露。

    第三十一条 单个募投项目完成后，公司将该    第三十一条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余

    项目节余募集资金（包括利息收入）用于其     募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当

    他募投项目的，应当经董事会审议通过、保     经董事会审议通过、保荐机构或独立财务顾问发表明确

    荐人发表明确同意的意见后方可使用。         同意的意见后方可使用。

    节余募集资金（包括利息收入）低于 50 万或   节余募集资金（包括利息收入）低于 50 万或低于该项

    低于该项目募集资金承诺投资额 1%的，可以    目募集资金承诺投资额 1%的，可以豁免履行前款程序，
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    豁免履行前款程序，其使用情况应在年度报     其使用情况应在年度报告中披露。

    告中披露。                                 公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募

    公司将该项目节余募集资金（包括利息收入） 投项目（包括补充流动资金）的，应当按照第二十四条 、

    用于非募投项目（包括补充流动资金）的，     二十七条履行相应程序及披露义务。

    应当按照第二十四条、二十七条履行相应程

    序及披露义务。

8   第三十九条 保荐人与公司应当在保荐协议      第三十九条 保荐机构或独立财务顾问应当至少每半年
中约定，保荐人至少每个季度对公司募集资   对公司募集资金的使用情况进行一次现场调查。

金的使用情况进行一次现场调查。

      原《募集资金专项管理制度》其他条款不变，本次修订后的《募集资金专项
 管理制度》，尚需提交 2021 年第一次临时股东大会审议。