东诚药业:《内幕信息知情人登记、管理和保密制度》修订对照表2021-01-07
烟台东诚药业集团股份有限公司
《内幕信息知情人登记、管理和保密制度》修订对照表
公司拟对《内幕信息知情人登记、管理和保密制度》中部分条款进行修订,
具体修订内容如下:
序
修订前条款 修订后条款
号
第三条 本制度所称内幕信息是指为内幕信息 第三条 本制度所称内幕信息是指为内幕信息知情人
知情人所知悉的涉及公司经营、财务或者对公 所知悉的涉及公司经营、财务或者对公司发行的证券
司发行的证券(含股票、可转换公司债券及其 (含股票、可转换公司债券及其他衍生品种)交易价
他衍生品种)交易价格有重大影响的尚未公开 格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司
1 的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会 尚未在符合中国证监会规定条件的媒体和深圳证券交
指定并由公司选定的《中国证券报》、《证券时 易所(以下简称“深交所”)网站上公开披露。
报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯
网(www.cninfo.com.cn)等指定媒体(以下
简称“指定媒体”)上公开披露。
第六条本制度所称内幕信息知情人的范围包 第六条 本制度所称内幕信息知情人的范围包括但不
括但不限于:(一)公司董事、监事及高级管 限于:
理人员;(二)直接或间接持有公司 5%以上股 (一)公司及其董事、监事及高级管理人员;公司控
份的股东及其董事、监事、高级管理人员;(三) 股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理 员;公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节
人员;(四)公司的控股子公司及其董事、监 的人员;由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人
事和高级管理人员;(五)由于所任公司职务 员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。
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可以获取公司有关内幕信息的人员;(六)证 (二)直接或间接持有公司 5%以上股份的股东及其董
券监督管理机构工作人员以及由于法定职责 事、监事、高级管理人员;公司控股股东、第一大股
对公司证券的发行、交易进行管理等依法从公 东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;公
司获取有关内幕信息的人员;(七)为公司提 司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实
供服务可以获取公司非公开信息的人员,包括 际控制人、董事、监事、高级管理人员(如有);相关
公司聘请的保荐、承销机构及其他证券服务机 事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员(如
构的有关人员,证券交易所、证券登记结算机 有);因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理
构的有关人员;(八)中国证监会、深圳证券 机构工作人员,或者证券交易场所、证券公司、证券
交易所规定的其他人员。非内幕信息知情人应 登记结算机构、证券服务机构有关人员;因法定职责
自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人 对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大
自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人,受 资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部
本制度约束。 门、监管机构的工作人员;依法从公司获取有关内幕
信息的其他外部单位人员;参与重大事项筹划、论证、
决策、审批等环节的其他外部单位人员。
(三)由于与第(一)(二)项相关人员存在亲属关系、
业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他
人员。
(四)中国证监会规定的其他人员。
第七条 在内幕信息依法公开披露前,公司应 第七条 在内幕信息依法公开披露前,公司应填写内幕
填写内幕信息知情人档案(格式见附件),内 信息知情人档案(格式见附件),并在内幕信息首次依
容包括但不限于内幕信息知情人的姓名,职 法公开披露后五个交易日内向深交所报备。
务,身份证号,证券账户,工作单位,知悉的 内幕信息知情人档案应当包括:姓名、国籍、证件类
内幕信息事项,知悉的途径及方式,知悉的时 型、证件号码、股东代码、联系手机、通讯地址、所
间,保密条款等,及时记录商议筹划、论证资 属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、
3 询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决 知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内
议、披露等环节的内幕信息知情人名单,及其 容、登记人信息、登记时间等信息。
知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内 知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕
容等信息。 信息的第一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、
传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹
划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、
编制、决议等。
第八条 公司的股东、实际控制人及其关联方 第八条 公司披露以下重大事项时,应当向深交所报备
研究、发起涉及公司的重大事项,以及发生对 相关内幕信息知情人档案:
4 公司股价有重大影响的其他事项时,应当填写 (一)公司被收购;
本单位内幕信息知情人档案。证券公司、证券 (二)重大资产重组;
服务机构、律师事务所等中介机构接受公司委 (三)证券发行;
托从事证券服务业务,该受托事项对公司股价 (四)合并、分立;
有重大影响的,应当填写本机构内幕信息知情 (五)股份回购;
人档案。公司的收购人、重大资产重组交易对 (六)年度报告、半年度报告;
方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事 (七)高比例送转股份;
项的其他发起方,应当填写本单位内幕信息知 (八)股权激励草案、员工持股计划;
情人档案。第五条至第六条所述主体应当按照 (九)重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重
本规定第七条的要求填写内幕信息知情人档 大合同等可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
案,并根据事项进程将内幕信息知情人档案分 重大影响的其他事项;
阶段送达公司,但完整的内幕信息知情人档案 (十)中国证监会或者深交所认定的其他情形。
的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时 公司披露重大事项后,相关事项发生重大变化的,公
间。公司负责汇总各方内幕信息知情人档案。 司应当及时向深交所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前,其股票及其衍生品种交易已经
发生异常波动的,公司应当向深交所报备相关内幕信
息知情人档案。
第十六条 公司应当向内幕信息知情人发出 第十六条 在内幕信息依法公开披露前,内幕信息知情
《上市公司内幕信息知情人承诺书》,在内幕 人不得进行内幕交易或配合他人操纵公司所发行股票
5 信息依法公开披露前,内幕信息知情人不得进 及其衍生品种的交易价格。
行内幕交易或配合他人操纵公司所发行股票
及其衍生品种的交易价格。
第二十二条 公司根据中国证监会的规定,对 第二十二条 公司根据中国证监会、深交所的规定和要
内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种 求,在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后
的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内 五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券及其
幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕 衍生品种的情况进行自查,发现内幕信息知情人进行
6 信息进行交易的行为,公司应当进行核实并根 内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息
据本制度对相关人员进行责任追究,并在 2 个 进行交易的,应当进行核实并依据其内幕信息知情人
工作日内将有关情况及处理结果报送山东证 登记管理制度对相关人员进行责任追究,并在 2 个交
监局。 易日内将有关情况及处理结果报送深交所并对外披
露。
原《内幕信息知情人登记、管理和保密制度》其他条款不变。