烟台东诚药业集团股份有限公司

                         重大信息内部报告制度

                              第一章 总则

    第一条 为规范烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）
的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，
确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上
市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》及《烟台东诚药业集团股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

    第二条 重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发生或即将发
生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投
资决策产生较大影响的任何重大事项时，内部信息报告义务人应当及时将有关信
息告知董事长和董事会秘书的制度，确保重大信息的及时、真实、准确、完整，
没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。

    第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称“内部信息报告义务
人”包括：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员；

    （二）公司各部门、控股子公司负责人；

    （三）公司派驻控股子公司的董事、监事和高级管理人员；

    （四）公司控股股东和实际控制人；

    （五）持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人（关联人的定义按
照《上市规则》执行）；

    （六）其他可能接触重大信息的相关人员。


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                     第二章 公司重大信息的范围

    第四条 公司重大信息包括但不限于公司及其控股子公司出现、发生或即将
发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件以及前述事项的持续进展
情况。

    （一）本制度所述“重要会议”，包括：

    1. 公司及其控股子公司拟提交董事会、监事会、股东大会审议的事项；

    2. 公司及其控股子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股
东大会日期的通知）并作出决议；

    3. 公司及其控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。

    （二）本制度所述的“重大交易”，包括除公司日常经营活动之外发生的下列
类型的事项：

    1. 购买资产；

    2. 出售资产；

    3. 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

    4. 提供财务资助（含委托贷款等）；

    5. 提供担保（含对控股子公司的担保等）；

    6. 租入或者租出资产；

    7. 委托或者受托管理资产和业务；

    8. 赠与或者受赠资产；

    9. 债权或者债务重组；

    10. 转让或者受让研发项目；

    11. 签订许可协议；

    12. 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；


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    13. 深圳证券交易所认定的其他交易。

    （三）公司发生前述（二）项下的交易（提供担保、提供财务资助除外）达
到下列标准之一的，应当在发生后 1 日内报告：

    1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；

    2. 交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的 10%
以上，且绝对金额超过一千万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估
值的，以较高者为准；

    3. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过一千万元；

    4. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过一百万元；

    5. 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
10%以上，且绝对金额超过一千万元；

    6. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且
绝对金额超过一百万元。

    上述指标计算中涉及的数据为负值的，取其绝对值计算。

    前述交易金额与相关指标的计算标准等事项，按照《上市规则》的相关规定
执行。公司或其控股子公司发生本章规定事项的参照本条标准执行。

    （四）公司或控股子公司发生的关联交易事项，包括：

    1. 前述（二）项下的交易事项；

    2. 购买原材料、燃料、动力；

    3. 销售产品、商品；

    4. 提供或者接受劳务；



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    5. 委托或者受托销售；

    6. 存贷款业务；

    7. 与关联人共同投资；

    8. 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

    （五）以下关联交易，必须在发生之前报告：

    1. 向关联人提供财务资助，包括但不限于：

    （1） 为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告
等费用、承担成本和其他支出；

    （2） 有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制
人及其他关联方使用；

    （3） 委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动；

    （4） 为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景的商业
承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采
购款、资产转让款、预付款等方式提供资金；

    （5） 代控股股东、实际控制人及其他关联方承担或偿还债务。

    2. 向关联人提供担保。

    （六）发生关联交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当及时报告：

    1. 与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的交易；

    2. 与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过 300 万元，且占公司
最近一期经审计净资产绝对值超过 0.5%的交易；

    3. 公司与关联人发生的成交金额金额超过 3,000 万元，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值超过 5%的交易；

    拟进行的关联交易，由各职能部门向公司董事会秘书提出书面报告；报告应
就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、定价依据、交易协议草案、对交易


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各方的影响做出详细说明。公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%上的股东
及其一致行动人、实际控制人，应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关
联关系的说明，由公司做好登记管理工作。

    （七）诉讼和仲裁事项：

    1. 涉案金额超过一千万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以
上；

    2. 涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；

    3. 证券纠纷代表人诉讼。

    未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，也应当及时报告。

    公司连续十二个月内发生的诉讼、仲裁事项，涉案金额累计达到前款标准的，
适用前款规定。

    诉讼和仲裁事项，包括但不限于：

    （1） 诉讼和仲裁事项的提请和受理；

    （2） 诉讼案件的初审和终审判决结果、仲裁裁决结果；

    （3） 判决、裁决的执行情况等。

    （八）重大变更事项：

    1. 变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址
和联系电话等。公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在深圳证券交易所
网站和符合中国证监会规定条件的媒体上披露；

    2. 经营方针和经营范围发生重大变化；

    3. 依据中国证监会关于行业分类的有关规定，公司行业分类发生变更；

    4. 董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内
外融资方案；


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    5. 公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相
应的审核意见；

    6. 生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；

    7．订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影
响；

    8. 公司实际控制人或者持有公司 5%以上股份的股东持股情况或者控制公
司的情况发生或者拟发生较大变化；

    9. 法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；

    10. 公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动；

    11. 任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、
托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

    12. 获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大
影响；

    13. 深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。

    （九）其他重大事项：

    1. 预计年度、半年度、前三季度业绩将出现下列情形之一时，应及时报告：

    （1） 净利润为负值；

    （2） 净利润实现扭亏为盈；

    （3） 实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；

    （4） 扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无
关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于一亿元；

    （5） 期末净资产为负值；

    （6）深圳证券交易所认定的其他情形。


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    2. 报告后发生差异较大情况的，也应及时报告；

    3. 利润分配和资本公积金转增股本，应及时报告方案的具体内容；

    4. 公司及其控股子公司收到参股子公司利润分配或资本公积金转增股本方
案后，也应及时报告；

    5. 公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；

    6. 公司及公司股东发生承诺事项；

    7. 深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。

    （十）重大风险事项：

    1. 发生重大亏损或者遭受重大损失；

    2. 发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    3. 可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任；

    4. 公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

    5. 重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程
序；

    6．公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资
产的 30%；

    7．主要或者全部业务陷入停顿；

    8．公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

    9．公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；

    10．公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；


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    11．公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他公司
董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者
预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履
行职责；

    12．深圳证券交易所和公司认定的其他重大风险情况。

    上述事项涉及具体金额的，应当比照适用《上市规则》的相关规定。

    （十一）公司股票交易异常波动和传闻事项：

    1. 公司股票交易发生异常波动或被深圳证券交易所认定为异常波动的, 董
事会秘书必须在当日向董事会报告；

    2. 董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核查股票交易异常波动的
原因；公司应于当日向控股股东及其实际控制人递送关于其是否发生或拟发生资
产重组、股权转让或者其他重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应
于当日给予回函；

    3. 广告传媒传递的消息（传闻）可能或者已经对公司股票及其衍生品种交
易价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解真实情况，必要时应当
以书面方式问询搜集传播的证据；公司应向控股股东及其实际控制人递送关于其
是否存在影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事项的书面问询函，控股股
东及其实际控制人应于当日给予回函。

    （十二）公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书；在增持、减持公司股票时，应在
股份变动当日收盘后报告董事会秘书。

               第三章 股东或实际控制人的重大信息

    第五条 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，对于应当披露的重大信
息，应当主动告知公司董事会秘书，并配合公司履行信息披露义务。

    第六条 公司股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时告知公司，
并配合公司履行信息披露义务：

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    （一） 所持公司股份涉及《上市规则》第 7.7.8 条所列的事项；

    （二） 公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化；

    （三） 拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；

    （四） 因经营状况恶化进入破产或者解散程序；

    （五） 出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种
交易价格可能产生较大影响；

    （六）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。

    前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其
知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

    第七条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实
际控制人，应当及时将委托人情况告知公司。

    第八条 持有公司 5%以上股份的股东在增持、减持公司股票时，应在股票变
动当日收盘后告知公司。

    第九条 公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案时，控股股东、
实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息。

    第十条 公共媒体上出现与控股股东、实际控制人有关的，对公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻；控股股东、实际控制人应当
及时、准确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形式告知公司，并积极配合公
司的调查和相关信息披露工作。

    第十一条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度相
关规定：

    （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；

    （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、父母、子女；

    （三）深圳证券交易所认定的其他人员。

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    第十二条 控股股东、实际控制人信息告知及披露管理的未尽事宜参照有关
信息披露管理的法律、行政法规和规范性文件的相关规定执行。

                     第四章 重大信息报告程序

    第十三条 内部信息报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后及时
以当面或电话方式向董事会秘书报告有关情况，并同时将与信息有关的文件以书
面、传真或电子邮件等方式送达给董事会办公室。

    部门或控股子公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件，
在签署前应知会董事会秘书，并经董事会秘书确认。因特殊情况不能事前确认的，
应当在相关文件签署后，立即报送董事会秘书办公室。

    董事会秘书办公室为重大信息内部报告的接收部门。报告人向董事会秘书办
公室提供与所报告信息有关的文件资料，应办理签收手续。

    第十四条 内部信息报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点的当日，
向董事会秘书或董事会秘书办公室预报本部门负责范围内或本下属公司可能发
生的重大信息：

    （一）部门或下属公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；

    （二）部门、分公司负责人或控股子公司董事、监事、高级管理人员知悉或
应当知悉该重大事项时；

    （三）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时。

    第十五条 内部信息报告义务人应按照下述规定向董事会秘书或董事会秘书
办公室报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：

    （一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的，应当及时报告决
议情况；

    （二）就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报
告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更
或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；


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    （三）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。

    第十六条 内部信息报告义务人应以书面形式提供重大信息，包括但不限于：

    （一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容以及对公司经营
的影响等；

    （二）所涉及的协议书、意向书、合同等；

    （三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；

    （四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；

    （五）公司内部对重大事项审批的意见。

    第十七条 在接到重大信息报告后当日内，董事会秘书应当按照《上市规则》
《公司章程》等有关规定，对其进行评估、审核，判定处理方式。在接到重大信
息报告的当日，董事会秘书评估、审核相关材料后，认为确需及时履行信息披露
义务的，应立即组织董事会秘书办公室起草信息披露文件并同时向公司董事会、
监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以
公开披露。

    第十八条 董事会秘书办公室应指定专人对上报中国证监会和深圳证券交易
所的重大信息予以整理并妥善保管。

                          第五章 保密义务

    第十九条 公司内部信息报告义务人及具有保密义务的人员包括但不限于以
下人员：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；

    （二）公司及其控股子公司的档案和印章管理人员、会议记录人员、科研技
术人员、财务会计人员、信息披露人员、销售人员；

    （三）参加各类经营会议、参与业务洽谈、合同草拟签订、计划制定、信息
披露、财务报表等各项涉密工作，或者接触、调用涉密文档的其他人员；

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    （四）公司临时聘用的接触涉密工作及文档的人员，如研发技术顾问、财务
顾问等。

    第二十条 董事会秘书、报告人及其他因工作关系接触到信息的工作人员在
相关信息未公开披露前，负有保密义务。

    第二十一条 在信息公开披露前，公司董事会应将信息知情者尽量控制在最
小范围内，公司董事会秘书办公室应做好对知情者范围的记录工作。

    董事、监事、高级管理人员，以及因工作关系了解到公司应披露信息的其他
人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，
对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人
操纵股票及其衍生品种交易价格。

    控股股东、实际控制人对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通
过公司对外披露。依法披露前，控股股东、实际控制人及其他知情人员不得对外
泄漏相关信息。

    控股股东、实际控制人应当特别注意有关公司的筹划阶段重大事项的保密工
作，出现以下情形之一的，控股股东、实际控制人应当立即通知公司，并依法披
露相关筹划情况和既定事实：

    （一）该重大事件难以保密；

    （二）该重大事件已经泄漏或者市场出现传闻；

    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

            第六章 重大信息内部报告的管理和责任划分

    第二十二条 重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导和
管理：

    （一）董事长是公司信息披露的第一责任人；

    （二）董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露的具体工作，是公司
信息披露工作的直接负责人；


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    （三）董事会秘书办公室是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门；

    （四）全体董事、监事、高级管理人员、各部门和公司控股子公司主要负责
人是履行内部信息报告义务的第一责任人；

    （五）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行内
部信息告知义务的第一责任人。

    第二十三条 未经通知董事会秘书并履行法定批准程序，公司的任何部门及
公司控股子公司均不得以公司名义对外披露公司任何重大信息。公司相关部门草
拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初稿应交董事会秘书审核后方可定
稿、发布，防止泄露公司未经披露的重大信息。

    第二十四条 董事会秘书在信息内部传递过程中的具体职责为：

    （一）负责协调和组织内部信息传递，联系各内部信息报告义务人，对内部
信息进行汇集、分析、判断，并判定处理方式；

    （二）负责将需要履行披露义务的事项向董事长、董事会和监事会进行汇报，
提请董事会、监事会履行相应的审批程序，并按规定履行信息披露程序；

    （三）在知悉公司及相关人员违反或可能违反相关规定时，应当提醒并督促
其遵守信息披露相关规定；

    （四）组织公司董事、监事和高级管理人员及负有重大信息报告义务的其他
有关人员进行有关公司治理以及信息披露等方面相关法律、法规的沟通及培训，
协助各内部信息报告义务人了解各自在信息披露中的职责，促进内部信息报告的
及时和准确；

    （五）董事会秘书办公室负责协助董事会秘书联系各内部信息报告义务人、
汇集和分析内部信息、制作信息披露文件、完成信息披露的申请及发布。

    第二十五条 内部信息报告义务人报告重大信息的时限要求为：

    （一）公司及其控股子公司在发生或即将发生重大事件的当日内；

    （二）在知悉公司及其控股子公司发生或即将发生重大事件的当日内。


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    第二十六条 内部信息报告义务人负责及时归集内部信息，按本制度的规定
将有关信息向公司董事长报告、知会董事会秘书，并提供对外信息披露的基础资
料，确保及时、真实、准确、完整，没有虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏、重
大隐瞒。

    第二十七条 内部信息报告义务人应根据其任职单位或部门的实际情况，制
订相应的内部信息报告制度，负责本部门或本公司重大信息的收集、整理及与公
司董事会秘书的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的内部信息报告义务
人应报公司董事会秘书办公室备案。重大信息报送资料需由责任人签字后方可报
送董事会秘书或董事会秘书办公室。

    第二十八条 公司各部门及控股子公司应时常敦促本部门或单位对重大信息
的收集、整理、上报工作，内部信息报告义务人对其履行信息报告义务承担责任，
不得推诿。

    第二十九条 公司监事会成员在按照本制度要求报告重大信息之外，对其他
报告人负有监督义务，应督促内部信息报告义务人履行信息报告职责。

    第三十条 公司向控股股东、实际控制人进行调查、问询时，控股股东、实
际控制人应当积极配合并及时、如实回复，保证相关信息和资料的真实、准确和
完整。

                          第七章 责任追究

    第三十一条 不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：

    （一）不向董事会秘书办公室报告信息或提供相关文件资料；

    （二）未及时向董事会秘书办公室报告信息或提供相关文件资料；

    （三）因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资料存在重大遗漏、重
大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解；

    （四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；

    （五）其他不适当履行信息报告义务的情形。


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    第三十二条 报告人未按本制度的规定履行信息报告义务，导致公司信息披
露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司可给予负有报告义务的有关人员批
评、警告、扣除奖金直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担相应损害赔偿
责任，包括但不限于：

    （一）泄露公司重大信息，尚未造成严重后果或经济损失的；

    （二）已泄露公司重大信息但采取补救措施的；

    （三）故意或过失泄露公司重大信息，造成严重后果或重大经济损失的；

    （四）违反本制度，为他人窃取、刺探、收买或违规提供公司重大信息的；

    （五）利用职权强制他人违反本规定的。

                            第八章 附则

    第三十三条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章、规范性文件及《公
司章程》执行；本制度如与有关法律、法规、规章、规范性文件或《公司章程》
相抵触，按届时有效的法律、法规、规章、规范性文件或《公司章程》执行。

    第三十四条 本制度由公司董事会负责解释。

    第三十五条 本制度经董事会审议通过后施行，修改时亦同。




                                           烟台东诚药业集团股份有限公司

                                                             2022 年 4 月




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