烟台东诚药业集团股份有限公司
                     关于非公开发行 A 股股票
                       会后重大事项的承诺函

中国证券监督管理委员会：

    烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称“本公司”）非公开发行 A 股股
票（以下简称“本次发行”）的申请已于 2022 年 4 月 25 日获得贵会发行审核委
员会审核通过，并于 2022 年 5 月 9 日获贵会出具的《关于核准烟台东诚药业集
团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]959 号）。2022 年 5
月 11 日、2022 年 6 月 14 日，本公司和中介机构就本公司 2021 年年度报告、实
施 2021 年度权益分派导致发行价格调整涉及的会后事项出具了相关核查文件。
    本公司于 2022 年 8 月 26 日披露了《2022 年半年度报告》，2022 年 1-6 月，
本公司实现营业收入 176,506.19 万元，同比下降 3.33%，实现归属于上市公司
股东的净利润 16,873.96 万元，同比增长 8.89%。
    根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》 证
监发行字[2002]15 号）（以下简称“15 号文”）、《关于已通过发审会拟发行证券
的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》 股票发行审核标准备忘录第五号）
（以下简称“备忘录 5 号”）和《关于再融资公司会后事项相关要求的通知》（发
行监管函[2008]257 号）（以下简称“257 号文”）的有关规定，就本公司前次
报送会后事项文件之日（2022 年 6 月 14 日）至本承诺函出具日之间（以下简称
“会后事项期间”）的有关事项进行了自查并出具本承诺函。
    本公司承诺，在会后事项期间本公司无贵会“15 号文”、“备忘录 5 号”、“257
号文”中所述的可能影响本次发行上市条件及对投资者做出投资决策有重大影响
的应予披露的重大事项，亦不存在其他可能影响本次发行的重大事项。本公司对
所有与本次发行上市有关的重大事项进行了逐条核查，具体如下：
    1、审计机构中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司 2018 年度、2019
年度、2020 年度和 2021 年度财务数据进行了审计并出具了标准无保留意见的审
计报告。
    2、保荐机构（主承销商）民生证券股份有限公司出具的专项说明和发行人

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律师北京市中伦律师事务所出具的法律意见书中没有影响本公司本次发行的情
形出现。
    3、本公司无重大违法违规行为。
    4、本公司的财务状况正常，报表项目无异常变化。
    5、本公司没有发生重大资产置换、股权、债务重组等公司架构变化的情形。
    6、本公司的主营业务没有发生变更。
    7、本公司的管理层及核心技术人员稳定，没有出现对其经营管理有重大影
响的人员变化。
    8、本公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在申报文件
中披露的重大关联交易。
    9、本公司本次发行的保荐机构（主承销商）民生证券股份有限公司及其签
字保荐代表人，审计机构中天运会计师事务所（特殊普通合伙）及其签字会计师，
发行人律师北京市中伦律师事务所及经办律师，未受到有关部门的处罚，亦未发
生更换。
    10、本公司未就本次发行进行盈利预测。
    11、本公司及其董事长、总经理、主要股东没有发生重大的诉讼、仲裁和股
权纠纷，也不存在影响其发行新股的潜在纠纷。
    12、本公司没有发生大股东占用公司资金和侵害小股东利益的情形。
    13、没有发生影响本公司持续发展的法律、政策、市场等方面的重大变化。
    14、本公司的业务、资产、人员、机构、财务的独立性没有发生变化。
    15、本公司主要财产、股权没有出现限制性障碍。
    16、本公司不存在违反信息披露要求的事项。
    17、本公司不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
    18、本公司不存在因媒体质疑报道以及相关质疑报道对本次发行产生实质性
影响的事项。
    19、本公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
    综上所述，本公司在会后事项期间未发生可能影响本次发行上市条件及对投
资者做出投资决策有重大影响的应予披露的重大事项。
    特此承诺。
    （以下无正文）

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   （本页无正文，为《烟台东诚药业集团股份有限公司关于非公开发行 A 股股
票会后重大事项的承诺函》之盖章页）




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