华泰联合证券有限责任公司
关于广州珠江钢琴集团股份有限公司
2017年度保荐工作报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司（以 被保荐公司简称：珠江钢琴（以下简称
下简称“本保荐机构”或“华泰联合证券”） “珠江钢琴”或“公司”）
保荐代表人姓名：张宁湘 联系电话：0755-82492956
保荐代表人姓名：李秋雨 联系电话：0755-82492956
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）本保荐机构对珠江钢琴的募集资金专户
每半年核查一次。2017 年本保荐机构对珠江
钢琴募集资金专户共进行 1 次核查。
（1）查询公司募集资金专户次数 （2）本保荐机构的核查工作通过核对募集资
金专户银行对账单、企业募集资金账户余额、
资金支付凭证等方式进行，并及时出具了核
查意见。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
1
项 目 工作内容
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
共 1 次，现场检查时间：2017 年 12 月 27 日
（1）现场检查次数
至 2017 年 12 月 29 日
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所
是
规定报送
根据企业发展需要，公司将集团总部厂区搬
迁至广州市增城厂区，由于受到气候等不可
抗力因素影响，公司搬迁进度未及预期。同
时由于公司需对募投项目使用进度进行更详
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 细论证等原因，部分募投项目的募集资金使
用情况未达到计划进度，保荐机构已提请发
行人关注募集资金使用未达预期进度相关事
项，并督促公司进一步完善募投项目实施措
施，及时做好相关信息披露工作。
6.发表独立意见情况
共 2 次：
1、华泰联合证券有限责任公司关于公司使用
部分闲置募集资金进行现金管理的核查意
（1）发表独立意见次数
见；2、华泰联合证券有限责任公司关于公司
使用非公开发行募集资金置换预先已投入募
投项目自筹资金事项的核查意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
2
项 目 工作内容
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 20 日
股份交易行为规范、内幕信息管理制度、募
（3）培训的主要内容
集资金管理和使用等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
各中介机构与本保荐机构配
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 合良好，及时完成年度审计、
作的情况
鉴证报告出具等工作
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
公司控股股东首次公开发行承诺，2012
年 05 月 28 日，广州市人民政府国有资
产监督管理委员会承诺：1、在我委作为
珠江钢琴的股东或实际控制人期间，将
通过合法的法律手段和程序，反对珠江 是 不适用
钢琴收购红棉吉它、红棉提琴资产或股
权，并在珠江钢琴股东大会表决时，对
任何关于收购红棉吉它、红棉提琴相关
资产及股权的议案，均投反对票。2、未
3
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
来如有在发行人主营业务范围相关业务
的商业机会，本委将优先介绍给发行人；
对发行人已进行建设或拟投资建设的项
目，本委将在投资方向与项目选择上避
免与发行人相同或相似；如未来本委所
控制的企业拟进行与发行人相同或相似
的经营业务，本委将行使否决权，避免
与发行人发生同业竞争，以维护发行人
的利益。
公司非公开发行新增股票于 2017 年 8
月 22 日上市，本次非公开发行对象广州
新华城市发展产业投资企业（有限合
是 不适用
伙）、广州国寿城市发展产业投资企业
（有限合伙）承诺认购的本次非公开发
行的股票上市之日起 12 月内不得转让。
公司于 2017 年 7 月 5 日召开了第二届董
事会第六十五次会议，审议通过了《关
于首次公开发行股票募投项目全部结项
并将节余募集资金及利息永久补充流动
资金的议案》，董事会决定将本公司首次
公开发行股票募集资金截至 2017 年 6
月 30 日的节余额及利息收入共计人民 是 不适用
币 4,410.00 万元（具体补充金额以转入
自有资金账户的实际金额为准）用于永
久补充公司流动资金，公司承诺补充流
动资金后十二个月内不进行风险投资及
为控股子公司以外的对象提供财务资
助。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广州珠江钢琴集团股份有限
公司 2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张宁湘 李秋雨
华泰联合证券有限责任公司
2018 年 4 月 19 日
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