珠江钢琴:华泰联合证券有限责任公司关于公司2017年度内部控制规则落实自查表的核查意见2018-04-21
华泰联合证券有限责任公司关于
广州珠江钢琴集团股份有限公司
2017 年度内部控制规则落实自查表的核查意见
华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”)
作为广州珠江钢琴集团股份有限公司(以下简称“珠江钢琴”、“公司”)非公
开发行股票持续督导阶段的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求,
对珠江钢琴 2017 年度《内部控制规则落实自查表》进行核查,核查情况如下:
一、珠江钢琴内部控制规则落实情况
珠江钢琴对照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等相关规定,认真自查了公司组织机构建设情况、
内部控制制度建设情况、内部审计部门与审计委员会运作情况和内部控制的检查
及披露情况等,并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易、
对外担保、重大投资、控股股东及实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人
员承诺等方面的内部控制事项。根据检查结果,公司填写了 2017 年度《内部控
制规则落实自查表》。
二、保荐机构意见
保荐机构查阅了珠江钢琴 2017 年股东大会、董事会、监事会、董事会各专
门委员会会议的相关资料,查阅了《公司章程》、三会议事规则、其他相关内部
控制制度以及各项业务和管理规章制度,查看了公司内部审计部门和审计委员会
的工作底稿、报告及其他相关资料,并与公司董事、监事、高管人员以及财务部、
内部审计部等部门进行了沟通,结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上
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市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,对珠江
钢琴填写的 2017 年度《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
经核查,本保荐机构认为:
珠江钢琴的法人治理结构较为健全,现有内部控制制度和执行情况符合《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和证券监管部
门的要求;公司在重大方面保持了与企业业务经营及管理相关的有效内部控制;
公司填写的《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整地反映了其内部控制
制度的建设及运行情况。
(以下无正文)
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(此页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于广州珠江钢琴集团股份有限
公司 2017 年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页)
保荐代表人:
张宁湘 李秋雨
华泰联合证券有限责任公司
2018 年 4 月 19 日
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