中信证券股份有限公司
关于广东宏大控股集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
深圳证券交易所：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的相关要求，
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为广东宏大控股
集团股份有限公司（以下简称“广东宏大”或“公司”）2020 年非公开发行 A 股股
票的保荐机构，对广东宏大 2021 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，
现将核查情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广东宏大爆破股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1392 号），核准公司非公开发行不超
过 212,116,912 股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调
整本次发行数量。
本次非公开发行人民币普通股 43,037,080 股（每股面值 1 元，发行价 41.07
元/股），截至 2020 年 10 月 9 日止，公司收到广州开发区金融控股集团有限公司
等 17 名特定投资者缴纳的非公开发行股票款共计人民币 1,767,532,875.60 元，扣
除发行费用（不含税增值税）人民币 24,072,205.86 元后，公司实际募集资金净
额为人民币 1,743,460,669.74 元，其中新增注册资本人民币 43,037,080.00 元，新
增资本公积人民币 1,700,423,589.74 元，各投资者全部以货币资金投资。
截至 2020 年 10 月 9 日，本次非公开募集货币资金已全部到达本公司并入账
户，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“众环验字（2020）
050025 号”《验资报告》。
（二）2021 年度募集资金使用情况及期末余额
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2021 年度公司募集资金使用情况及期末余额情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金专户余额 176,753.29
减：发行费用 2,407.22
加：累计利息收入扣除手续费净额 5,009.92
减：直接投入承诺投资项目 46,954.95
募集资金置换预先投入资金 9,363.12
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 123,037.92
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司制定了《募集资金管理办法》，并经股东大会通过。募集资金实行专户
储存制度，并授权保荐代表人可以随时向募集资金开户银行查询募集资金专用账
户资料，以便对募集资金的管理和使用以及其他使用情况进行监督。
本公司公开发行股票募集资金总额人民币 176,753.29 万元，扣除承销费用人
民币 2,345.09 万元后，本公司收到募集资金人民币 174,408.20 万元，扣除由本公
司支付的其他发行费用共计人民币 62.13 万元，实际募集资金净额为人民币
174,346.07 万元。
本公司于 2020 年 11 月 6 日与保荐机构中信证券股份有限公司，专户存储募
集资金的广发银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公
司签订了《募集资金三方监管协议》。
本公司于 2020 年 12 月 9 日与保荐机构中信证券股份有限公司，本次募集资
金投资项目的实施主体宏大爆破工程集团有限责任公司、福建省新华都工程有限
责任公司、湖南涟邵建设工程（集团）有限责任公司，专户存储募集资金的中国
建设银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司签订了《募集资金四方
监管协议》。
本公司于 2020 年 12 月 19 日与保荐机构中信证券股份有限公司，专户存储
募集资金的中国建设银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
本公司于 2021 年 12 月 3 日与保荐机构中信证券股份有限公司，专户存储募
集资金的中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司签订了《募集资金
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三方监管协议》。
上述监管协议与深圳证券交易所的监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，共有 13 个募集资金专用账户，具体明细如下：
单位：元
单位名称 开户银行 银行账户 银行存款期末余额
广东宏大爆破股 广发银行股份有限公司
9550880019713200527 已销户
份有限公司 广州东风东路支行
广东宏大爆破股 广发银行股份有限公司
9550880019713200437 已销户
份有限公司 广州东风东路支行
广东宏大爆破股 中信银行股份有限公司
8110901012601216977 1,296.40
份有限公司 广州科技园支行
广东宏大爆破股 招商银行股份有限公司
120906071110108 29,793.55
份有限公司 广州分行营业部
广东宏大爆破股 中国建设银行股份有限
44050143190100001514 75,805,360.81
份有限公司 公司广州赤岗支行
广东宏大爆破股 中国建设银行股份有限 44050143190100001514-
400,000,000.00
份有限公司 公司广州赤岗支行 0002
广东宏大爆破股 中国银行股份有限公司
665275135051 0.00
份有限公司 广州海珠支行
广东宏大爆破股 中国银行股份有限公司
689975283234 150,000,000.00
份有限公司 广州海珠支行
广东宏大爆破股 中国农业银行股份有限
44042501040017631 0.00
份有限公司 公司广州流花支行
广东宏大爆破股 中国农业银行股份有限
44042501040017631-1 600,000,000.00
份有限公司 公司广州流花支行
福建省新华都工 上海浦东发展银行股份
程有限责任公司 有限公司厦门观音山支 36050078801788662683 4,536,371.95
紫金山项目部 行
宏大爆破工程集 中国建设银行长沙迎宾
43050110882500000126 6,418.44
团有限责任公司 路支行
湖南涟邵建设工
中国建设银行长沙迎宾
程（集团）有限 43050110882500000125 0.00
路支行
责任公司
合计 1,230,379,241.15
注：经公司申请并经深圳证券交易所核准，自 2022 年 1 月 18 日起，公司中文名称变更
为“广东宏大控股集团股份有限公司”。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况对照表
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募集资金实际使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 176,753.29 本年度投入募集资金总额 36,954.95
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 56,318.07
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目达 项目可
是否已变
承诺投资项目 到预定 是否达 行性是
更 项 目 募集资金承诺 调整后投资总额 截至期末累计 截至期末投资进度 本年度实
和超募资金投 本年度投入金额 可使用 到预计 否发生
（含部分 投资总额 （1） 投入金额（2） （%）（3）＝（2）/（1） 现的效益
向 状态日 效益 重大变
变更）
期 化
承诺投资项目
1. 矿 山 工 程 机
械设备购置项 否 147,139.39 147,139.39 19,558.97 28,922.09 19.66% 8,891.84 是 否
目
2. 补 充 流 动 资
否 29,613.90 29,613.90 17,395.98 27,395.98 92.51% 不适用 否
金
承诺投资项目
- 176,753.29 176,753.29 36,954.95 56,318.07 31.86% - 8,891.84 -
小计
合计 - 176,753.29 176,753.29 36,954.95 56,318.07 - 8,891.84 -
根据公司募集资金使用计划，公司拟投入矿山工程机械设备购置项目金额为 147,139.39 万元，截至 2021 年 12 月 31 日，公
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
司实际投入金额为 28,922.09 万元，投资进度为 19.66%，实际使用募集资金与募集资金使用计划预计使用金额差异超过 30%。
（分具体项目）
主要原因是受行业宏观因素及全球新冠疫情反复等因素的综合影响，导致募投项目投入进度较原计划有所放缓。
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项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2020 年 11 月 6 日召开了第五届董事会 2020 年第九次会议、2020 年 11 月 24 召开了 2020 年第四次临时股东大会，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用闲置募集资金不超过人民币 12 亿元进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有效期为自股东大会审议通过之日起一年。
2020 年 12 月 28 日，公司与中国建设银行股份有限公司广州海珠支行签订了业务合作协议，使用募集资金 11.83 亿元进行现
金理财，产品期限为 2020 年 12 月 28 日至 2021 年 9 月 30 日，现该笔理财产品已到期。截至 2021 年 9 月 30 日，公司募集
用闲置募集资金进行现金管理情况
资金余额合计为 1,259,808,297.97 元。
公司于 2021 年 12 月 3 日召开了第五届董事会 2021 年第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》，拟继续使用不超过 12 亿元闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。本次使
用募集资金进行现金管理事项有效期为自董事会审议通过之日起一年。
报告期内，公司取得现金管理收益 36,521,716.93 元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户，公司将按计划地投资于募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
无
况
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（二）募集资金变更项目情况
本报告期内，募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，本公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，本公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2020 年 11 月 6 日召开了第五届董事会 2020 年第九次会议、2020 年
11 月 24 召开了 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意使用闲置募集资金不超过人民币 12 亿元进
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有效期为自股东
大会审议通过之日起一年。
2020 年 12 月 28 日，公司与中国建设银行股份有限公司广州海珠支行签订
了业务合作协议，使用募集资金 11.83 亿元进行现金理财，产品期限为 2020 年
12 月 28 日至 2021 年 9 月 30 日，现该笔理财产品已到期。截至 2021 年 9 月 30
日，公司募集资金余额合计为 1,259,808,297.97 元。
公司于 2021 年 12 月 3 日召开了第五届董事会 2021 年第七次会议，审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，拟继续使用不超过 12
亿元闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产
品。本次使用募集资金进行现金管理事项有效期为自董事会审议通过之日起一年。
报告期内，公司取得现金管理收益 36,521,716.93 元。报告期期末，公司的
现金管理情况如下：
产品名称 产品类型 投资份额 签约方 期限
对公结构性 中国银行股份有限公司广 2021 年 12 月 30 日至 2022
保本型 150,000,000.00
存款 州海珠支行 年4月6日
中国农业银行股份有限公 2021 年 12 月 9 日至 2022
定期存款 保本型 600,000,000.00
司广州流花支行 年6月9日
人民币综合 中国建设银行股份有限公 2021 年 12 月 10 日至 2022
保本型 400,000,000.00
服务业务 司广州赤岗支行 年 6 月 10 日
合计 - 1,150,000,000.00 - -
（六）节余募集资金使用情况
6
本报告期内，本公司不存在节余募集资金。
（七）超募资金使用情况
本报告期内，本公司不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户，公司将按计划地投资于募
投项目。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
五、保荐机构意见
经核查，中信证券认为：
广东宏大 2021 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 13 号——保荐业务》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使
用，并及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，募集资金具体使用情况
与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，专用于《中信证券股份有限公司关于广东宏大控股集团股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：_____________ ______________
王国威 郑晓明
中信证券股份有限公司
2022 年 3 月 24 日
