广东宏大控股集团股份有限公司
              2021 年度监事会工作报告

     2021年度，广东宏大控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）

监事会按照相关法律、行政法规、《公司章程》《监事会议事规则》

等相关规定，本着对全体股东负责的精神、认真履行监事会职权，监

事会成员列席和出席了公司召开的董事会和股东大会，积极有效地开

展对公司的依法运作情况和公司董事、高级管理人员的履职情况进行

监督，维护公司全体股东的合法权益。现将监事会2021年度主要工作

报告如下：

    一、 召开监事会会议情况

    公司监事会在 2021 年度共召开 5 次监事会会议。会议的召集、

召开程序符合有关法律法规规定，报告期内监事会审议的议题内容具

体如下：

    1、2021 年 3 月 24 日，召开第五届监事会第八次会议，会议审

议通过了 2020 年度监事会工作报告、2020 年度报告、内部控制自我

评价报告、变更会计政策、2020 年度计提资产减值准备共 5 项议案；

    2、2021 年 4 月 23 日，召开第五届监事会第九次会议，审议通

过了公司 2021 年第一季度报告 1 项议案；

    3、2021 年 8 月 18 日，召开第五届监事会第十次会议，审议通

过了公司 2021 年半年度报告 1 项议案；

    4、2021 年 10 月 22 日，公司召开第五届监事会第十一次会议，

审议通过了公司 2021 年第三季度报告 1 项议案；

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    5、2021 年 12 月 3 日，召开第五届监事会第十二次会议，审议

通过了拟变更监事、2018 年限制性股票激励计划第二个解除限售期

解除限售条件成就、调整限制性股票回购价格、回购注销部分限制性

股票、调整限制性股票激励计划对标企业以及使用部分闲置募集资金

进行现金管理共 6 项议案。

    二、监事列席董事会会议和出席股东大会情况

    2021 年度，公司董事会共召开十次会议，其中包含了七次现场

召开会议及三次通讯表决会议，监事会成员列席了现场召开的董事会

会议；2021 年度共召开了三次股东大会，监事会的成员出席了所有

股东大会。

    监事会成员列席、出席现场召开的董事会、股东大会，并分别听

取了董事会各项议案和股东大会各项提案，认真履行了《公司章程》

所赋予的监事会职责，对会议召开程序、表决事项、决议执行情况以

及公司管理制度的修订及执行等方面进行了有效监督。对董事会审议

的各项议案进行了事前审查、事中参与、事后监督，且就相关事项发

表了自己的意见或建议，有效促进了董事会各项决议的正确落实。

    三、监事会对公司有关事项的监督检查情况

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会认真履行了监督职能，对公司生产经营活

动、重大事项、财务状况，董事会执行股东大会决议的情况、管理层

的经营决策、公司的规范运作、对公司董事、高级管理人员履行职责

等情况进行监督和核查，积极维护公司和股东的合法权益。监事会认

为，公司决策程序遵守了《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公
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司章程》等的相关规定，内控制度体系有效。公司三会运作规范、决

策合理、程序合法，董事会认真执行股东大会的各项决议，忠实履行

诚信义务；公司董事、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，严格遵守

国家法律法规、《公司章程》和公司内部控制制度的规定，不存在违

反法律、法规、《公司章程》或损害公司和全体股东利益的行为。

    报告期内，公司制度建设得到明显改进，加强了经营管理制度的

修订，修订完成了《关联交易关联制度》《募集资金管理办法》《投资

管理办法》《总经理工作细则》等重要管理制度的修订，并根据法律

法规要求制定了《征集投票权实施细则》，使得各项管理更规范有序。

    （二）公司财务情况

    报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，

对 2021 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督。监事

会认为：公司财务状况良好，财务制度健全，财务管理规范；财务报

告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，利润分配

方案符合公司实际，没有发现违反法律法规的现象。

    监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议

的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的

规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际财务情况，不

存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （三）对公司内部控制评价的核查意见

    对董事会关于公司 2021 年度内部控制的自我评价报告、公司内

部控制制度的建设和运行情况进行了审核，对董事会自我评价报告没

有异议。监事会认为公司建立了较为完善的内控体系并能得到有效的
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执行，符合国家相关法律法规要求及公司实际需要，对公司经营管理

起到了较好的风险防范和控制作用，报告期内未发现公司内部控制方

面的重大不利事项，公司的内控自我评价报告真实、完整地反映了公

司目前内部控制制度的建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司

内部控制的总体评价是客观、准确的。

     （四）公司募集资金使用情况

    公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管

理办法》的相关规定对募集资金进行存放和使用管理，保证了募集资

金存储安全、使用合理，未发生变相改变募集资金投向、损害公司股

东利益的情形，以及其他对项目实施造成实质性影响的情形。

    （五）公司对外投资情况

    报告期内，公司进行了多项投资并购工作，例如收购了内蒙古吉

安化工有限责任公司、甘肃兴安民爆器材有限公司股权，设立了广东

省军工集团有限公司等，通过对公司 2021 年度发生的对外投资情况

的监督、核查，监事会认为：2021 年公司对外投资的交易方式、交

易价格合理、公允，不存在内幕交易以及损害公司股东利益或造成公

司资产流失等情况。

    （六）关联交易情况

    2021 年度，公司的关联交易涉及日常性关联交易、向公司参股

子公司福建宏大时代新能源科技有限公司购买纯电动宽体自卸车、收

购广东省民用爆破器材有限公司 100%股权、参股设立广东省军工集
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团有限公司。监事会认为，公司的各项关联交易都是基于公司正常生

产经营需要而产生的，所有关联交易都遵循了公平、公正、公开的原

则，交易程序合法合规，符合公司的长远利益，不存在损害公司和关

联股东利益的情形。

    （七）对外担保情况

    监事会对 2021 年公司的对外担保情况进行了监督检查。监事会

认为：公司在报告期发生的担保行为均是为子公司提供的担保，担保

程序合法合规，符合有关法定要求。

    （八）内幕信息知情人管理制度的执行情况

    监事会对公司内幕信息知情人登记管理情况进行了审核，认为公

司已建立了《内幕信息知情人管理制度》，能够按要求严格落实并执

行对内部信息知情人及外部信息使用人的窗口期禁止买卖提示告知，

并进行内幕信息知情人登记备案。报告期内，公司未发生内幕信息知

情人利用内幕信息买卖公司股票，以及公司董事、监事和高级管理人

员违规买卖公司股票的情况。

    （九）投资者关系管理情况

    监事会对公司投资者关系管理情况进行了审核，认为公司已建立

了《投资者关系管理制度》，公司在举办业绩说明会以及参加投资者

调研活动后均及时披露了投资者关系活动情况，公司能够按要求严格

落实并执行投资者关系管理工作。

    四、2022 年度监事会主要工作计划

    1、2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》

和国家有关法规要求,本着勤勉尽责的态度，开展好监事会日常议事
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活动，做好各项议题的审议工作，进一步规范公司运作，提高公司整

体治理水平。

    2、加强对公司经营管理情况、财务状况、重大投资并购、内控

体系运行情况、重大事项决策及进展情况、董事和高管的履职情况以

及股东大会、董事会决议的执行情况等进行有效监督和核查，促进公

司经营管理效率的提高，切实保护中小股东的权益。

   3、加大对公司研发管理工作的指导、监督、检查；加强对投后

企业的管理监督，督促公司进行管控优化，加强对收购并入的新企业

财务监管。

    4、继续督促企业加强“六位一体”全面风险体系建设，督促高

管层重视抓好六位一体全面风险检查、审计发现问题的整改力度，落

实整改，夯实基础管理，持续提升公司的内控体系规范运作水平和风

险防范能力。

    5、加强自身建设，督促全体监事进一步强化国家相关法规政策

以及财务、审计、内控等业务知识的学习，提高自身业务素质和监督

水平。

                         广东宏大控股集团股份有限公司监事会

                                       2022 年 3 月 24 日




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