广东宏大控股集团股份有限公司
              2022 年度监事会工作报告


     2022年度，广东宏大控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）

监事会按照相关法律、行政法规、《公司章程》《监事会议事规则》

等相关规定，本着对全体股东负责的精神、认真履行监事会职权，监

事会成员列席和出席了公司召开的董事会和股东大会，积极有效地开

展对公司的依法运作情况和公司董事、高级管理人员的履职情况进行

监督，维护公司全体股东的合法权益。现将监事会2022年度主要工作

报告如下：

    一、 召开监事会会议情况

    公司监事会在 2022 年度共召开 5 次监事会会议。会议的召集、

召开程序符合有关法律法规规定，报告期内监事会审议的议题内容具

体如下：

    1、2022 年 3 月 24 日，召开第五届监事会第十三次会议，会议

审议通过了 2021 年度监事会工作报告、2021 年度报告、2021 年度内

部控制自我评价报告、调整募集资金投资项目计划进度共 4 项议案；

    2、2022 年 4 月 22 日，召开第五届监事会第十四次会议，审议

通过了公司 2022 年第一季度报告、选举监事候选人共 2 项议案；

    3、2022 年 5 月 10 日，召开第五届监事会第十五次会议，审议

通过了选举监事会主席 1 项议案；

    4、2022 年 8 月 18 日，公司召开第五届监事会第十六次会议，

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审议通过了公司 2022 年半年度报告、2022 年半年度募集资金存放和

使用情况报告共 2 项议案；

    5、2022 年 10 月 21 日，召开第五届监事会第十七次会议，审议

通过了公司 2022 年第三季度报告、2018 年限制性股票激励计划第三

个解除限售期解除限售条件成就、调整限制性股票回购价格、回购注

销部分限制性股票、修订《监事会议事规则》共 5 项议案。

    二、监事列席董事会会议和出席股东大会情况

    2022 年度，公司董事会共召开六次会议，均为现场召开会议，

监事会成员列席了现场召开的董事会会议；2022 年度共召开了五次

股东大会，监事会的成员出席了所有股东大会。

    监事会成员列席、出席现场召开的董事会、股东大会，并分别听

取了董事会各项议案和股东大会各项提案，认真履行了《公司章程》

所赋予的监事会职责，对会议召开程序、表决事项、决议执行情况以

及公司管理制度的修订及执行等方面进行了有效监督。对董事会审议

的各项议案进行了事前审查、事中参与、事后监督，且就相关事项发

表了自己的意见或建议，有效促进了董事会各项决议的正确落实。

    三、监事会对公司有关事项的监督检查情况

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会认真履行了监督职能，对公司生产经营活

动、重大事项、财务状况，董事会执行股东大会决议的情况、管理层

的经营决策、公司的规范运作、对公司董事、高级管理人员履行职责

等情况进行监督和核查，积极维护公司和股东的合法权益。监事会认

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为，公司决策程序遵守了《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公

司章程》等的相关规定，内控制度体系有效。公司三会运作规范、决

策合理、程序合法，董事会认真执行股东大会的各项决议，忠实履行

诚信义务；公司董事、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，严格遵守

国家法律法规、《公司章程》和公司内部控制制度的规定，不存在违

反法律、法规、《公司章程》或损害公司和全体股东利益的行为。

    报告期内，公司制度建设得到明显改进，根据国企改革三年行动

计划要求，不断规范董事会建设，修订完善各项董事会管理制度，制

定了《董事会授权管理办法》及授权事项清单、《职业经理人管理制

度》，修订了《独立董事制度》。此外，公司还根据证监会、深交所年

初新修订的相关规则、指引加强经营管理制度的修订，完成了《董事

会秘书工作制度》《审计委员会工作细则》《内幕信息及知情人登记和

报备制度》《投资者关系管理制度》《信息披露管理制度》《董事、监

事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》6 项制度修订，

使得各项管理更规范有序。

    （二）公司财务情况

    报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，

对 2022 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督。监事

会认为：公司财务状况良好，财务制度健全，财务管理规范；财务报

告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，利润分配

方案符合公司实际，没有发现违反法律法规的现象。

    监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议

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的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的

规定，报告的内容能够公允的反映公司的实际情况。

    （三）对公司内部控制评价的核查意见

    对董事会关于公司 2022 年度内部控制的自我评价报告、公司内

部控制制度的建设和运行情况进行了审核，对董事会自我评价报告没

有异议。监事会认为公司建立了较为完善的内控体系并能得到有效的

执行，符合国家相关法律法规要求及公司实际需要，对公司经营管理

起到了较好的风险防范和控制作用，报告期内未发现公司内部控制方

面的重大不利事项，公司的内控自我评价报告真实、完整地反映了公

司目前内部控制制度的建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司

内部控制的总体评价是客观、准确的。

     （四）公司募集资金使用情况

    公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金

管理办法》的相关规定对募集资金进行存放和使用管理，保证了募集

资金存储安全、使用合理，未发生变相改变募集资金投向、损害公司

股东利益的情形，以及其他对项目实施造成实质性影响的情形。

    （五）公司对外投资情况

    报告期内，公司无重大投资并购项目，对外投资均为设立子公司。

本年度，公司设立了新疆宏大爆破工程有限公司、广东宏大制导技术

有限公司、金宏智能无人系统（广东）有限公司等 9 家子公司，上述

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对外投资均履行了相关程序，合法、合规。

    （六）关联交易情况

    2022 年度，公司的关联交易均为日常性关联交易。监事会认为，

公司的各项关联交易都是基于公司正常生产经营需要而产生的，所有

关联交易都遵循了公平、公正、公开的原则，交易程序合法合规，符

合公司的长远利益，不存在损害公司和关联股东利益的情形。

    （七）对外担保情况

    监事会对 2022 年公司的对外担保情况进行了监督检查，认为：

公司在报告期发生的担保行为均是为子公司提供的担保，担保程序合

法合规，符合有关法定要求。

    （八）内幕信息知情人管理制度的执行情况

    监事会对公司内幕信息知情人登记管理情况进行了审核，认为公

司已建立了《内幕信息知情人管理制度》，能够按要求严格落实并执

行对内部信息知情人及外部信息使用人的窗口期禁止买卖提示告知，

并进行内幕信息知情人登记备案。报告期内，公司未发生内幕信息知

情人利用内幕信息买卖公司股票，以及公司董事、监事和高级管理人

员违规买卖公司股票的情况。

    （九）投资者关系管理情况

    监事会对公司投资者关系管理情况进行了审核，认为公司已建立

了《投资者关系管理制度》，公司在举办业绩说明会以及参加投资者

调研活动后均及时披露了投资者关系活动情况，公司能够按要求严格

落实并执行投资者关系管理工作。

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    四、2023 年度监事会主要工作计划

    1、2023 年，公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格

遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，认真履行监事

会职能，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，提高公司整体

治理水平。

    2、开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会

定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；依法列席、出席公司董

事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策

程序的合法性；加强对重大事项决策及进展情况、董事和高管的履职

情况以及股东大会、董事会决议的执行情况等进行有效监督和核查。

    3、积极有序开展其他各项监督工作，通过定期审阅财务报告、

实地调研等方式方法，依法持续对公司财务情况、内部控制等方面进

行监督检查，了解和掌握公司基本经营情况，重点关注海外项目、军

工研发、投资并购等存在风险的领域，切实将监督工作落实做细。

    4、继续督促企业加强“六位一体”全面风险体系建设，督促高

管层重视抓好六位一体全面风险检查、审计发现问题的整改力度，落

实整改，夯实基础管理，持续提升公司的内控体系规范运作水平和风

险防范能力。

    5、加强自身建设，督促全体监事继续加强自身学习，进一步增

强风险防范意识，强化国家相关法规政策以及财务、审计、内控等业

务知识的学习，参与监管机构、行业协会组织的相关培训，推进自身

建设，不断提高业务素质和监督水平。

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广东宏大控股集团股份有限公司监事会

             2023 年 3 月 24 日




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