中信证券股份有限公司
关于广东宏大控股集团股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
深圳证券交易所：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的相关要
求，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为广东宏大
控股集团股份有限公司（以下简称“广东宏大”或“公司”）2020 年非公开发行 A 股
股票的保荐机构，对广东宏大 2022 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核
查，现将核查情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广东宏大爆破股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1392 号），核准公司非公开发行不超过
212,116,912 股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本
次发行数量。
本次非公开发行人民币普通股 43,037,080 股（每股面值 1 元，发行价 41.07
元/股），截至 2020 年 10 月 9 日止，公司收到广州开发区金融控股集团有限公司
等 17 名特定投资者缴纳的非公开发行股票款共计人民币 1,767,532,875.60 元，扣
除发行费用（不含增值税）人民币 24,072,205.86 元后，公司实际募集资金净额为
人民币 1,743,460,669.74 元，其中新增注册资本人民币 43,037,080.00 元，新增资
本公积人民币 1,700,423,589.74 元，各投资者全部以货币资金投资。
截至 2020 年 10 月 9 日，本次非公开募集货币资金已全部到达公司并入账
户，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“众环验字（2020）
050025 号”《验资报告》。
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（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：人民币元
项目 金额
本次公开发行募集资金总额 1,767,532,875.60
加：累计利息收入扣除手续费净额 86,831,161.03
减：支付的发行费用 24,072,205.86
直接投入承诺投资项目 489,321,044.61
补充流动资金 273,959,790.30
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 1,067,010,995.86
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公
司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《广东宏大控股集团股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行
专户存储。
1、2020 年 11 月 6 日，公司分别与广发银行股份有限公司广州东风东路支
行、中信银行股份有限公司广州科技园支行、招商银行股份有限公司广州分行营
业部及保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。公司
在广发银行股份有限公司广州东风东路支行所开设的两个募集资金专户内的募
集资金已按照计划使用完毕，该募集资金账户将不再使用。公司已于 2021 年 10
月 19 日办理了广发银行股份有限公司广州东风东路支行两个募集资金专户的注
销手续，同时公司与保荐机构、广发银行股份有限公司广州东风东路支行签署的
《募集资金三方监管协议》随之终止。
2、2020 年 12 月 19 日，公司与中国建设银行股份有限公司广州赤岗支行及
保荐机构中信证券股份有限公司就开设的专户签订了《募集资金三方监管协议》。
3、2020 年 12 月 9 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司厦门观音山
支行、福建省新华都工程有限责任公司、保荐机构中信证券股份有限公司签订了
《募集资金四方监管协议》。
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4、2020 年 12 月 9 日，公司与中国建设银行股份有限公司长沙铁银支行、
湖南涟邵建设工程（集团）有限责任公司、保荐机构中信证券股份有限公司签订
了《募集资金四方监管协议》。
5、2020 年 12 月 9 日，公司与中国建设银行股份有限公司长沙铁银支行、
宏大爆破工程集团有限责任公司、保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集
资金四方监管协议》。
6、2021 年 12 月 3 日，公司与中国银行股份有限公司广州海珠支行、保荐
机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
7、2021 年 12 月 3 日，公司与中国农业银行股份有限公司广州流花支行、
保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
上述签订的募集资金监管协议，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异。公司及全资子公司宏大爆破工程集团有限责任公司、福建省新华都工
程有限责任公司、湖南涟邵建设工程（集团）有限责任公司严格履行《广东宏大
控股集团股份有限公司募集资金管理办法》及《募集资金三方监管协议》、《募集
资金四方监管协议》的规定。截至 2022 年 12 月 31 日，上述监管协议均得到了
切实有效的履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金在银行专户的存款金额为 1,067,010,995.86
元，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
保本型银行
户名 开户银行 活期 存款余额 备注
理财余额
广东宏大控股集 广发银行股份有限公司广州东风东 已销
- - -
团股份有限公司 路支行（9550880019713200527） 户
广东宏大控股集 广发银行股份有限公司广州东风东 已销
- - -
团股份有限公司 路支行（9550880019713200437） 户
广东宏大控股集 中信银行股份有限公司广州科技园
1,300.17 - 1,300.17
团股份有限公司 支行（8110901012601216977）
广东宏大控股集 招商银行股份有限公司广州分行营
29,627.15 - 29,627.15
团股份有限公司 业部（120906071110108）
广东宏大控股集 中国建设银行股份有限公司广州赤
43,831,662.52 - 43,831,662.52
团股份有限公司 岗支行(44050143190100001514)
广东宏大控股集 中国银行股份有限公司广州海珠支
1,016,390,029.89 - 1,016,390,029.89
团股份有限公司 行（665275135051）
3
保本型银行
户名 开户银行 活期 存款余额 备注
理财余额
广东宏大控股集 中国农业银行股份有限公司
5,406,380.01 - 5,406,380.01
团股份有限公司 （44042501040017631）
福建省新华都工 上海浦东发展银行股份有限公司厦
19,673.59 - 19,673.59
程有限责任公司 门分行（36050078801788662683）
宏大爆破工程集 中国建设银行股份有限公司长沙铁
1,332,322.53 - 1,332,322.53
团有限责任公司 银支行（43050110882500000126）
湖南涟邵建设工
中国建设银行股份有限公司长沙铁
程（集团）有限 - - -
银支行（43050110882500000125）
责任公司
合计 1,067,010,995.86 - 1,067,010,995.86
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
根据《非公开发行 A 股股票预案》（第一次修订），公司募集资金主要投向于
矿山工程机械设备购置项目，主要由宏大爆破工程集团有限责任公司、福建省新
华都工程有限责任公司、湖南涟邵建设工程（集团）有限责任公司三个子公司实
施。截至 2022 年 12 月 31 日，三个子公司累计使用募集资金购买工程机械设备
款共计 48,932.10 万元，其中 2020 年度使用募集资金购买工程机械设备款共计
9,363.12 万元，其中 2021 年度使用募集资金购买工程机械设备款共计 19,558.97
万元，其中 2022 年度使用募集资金购买工程机械设备款共计 20,010.01 万元。
本报告期内，公司实际使用募集资金具体情况见附表一：《募集资金使用情
况对照表》。
（二）募集资金变更项目情况
本报告期内，募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
在本次募集资金到位之前，为不影响项目建设进度，本公司已用自筹资金预
先投入募集投资项目，截至 2020 年 10 月 23 日，本公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目金额合计 9,363.12 万元。具体投入情况如下：
单位：人民币万元
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以自筹资金预先投入 募集资金置换自筹资金预先投入
项目名称
金额 金额
矿山工程机械设备购置项目 9,363.12 9,363.12
合计 9,363.12 9,363.12
2020 年 11 月 6 日公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第六次
会议，审议通过了《关于用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集
资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，置换金额为 93,631,200.00 元。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截止 2020 年 10 月 23 日以自
筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了审核，并出具了《关于广东宏大
爆破股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》 众环专字（2020）
050190 号）。公司独立董事、监事会、保荐机构中信证券股份有限公司均发表明
确同意意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2020 年 11 月 6 日召开了第五届董事会 2020 年第九次会议、2020 年
11 月 24 日召开了 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用闲置募集资金不超过人民币 12 亿元
进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有效期为自股
东大会审议通过之日起一年。
2020 年 12 月 28 日，公司与中国建设银行股份有限公司广州海珠支行签订
了业务合作协议，使用募集资金 11.83 亿元进行现金理财，现该笔理财产品已到
期。
公司于 2021 年 12 月 3 日召开了第五届董事会 2021 年第七次会议，审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，拟继续使用不超过 12
亿元闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产
品。本次使用募集资金进行现金管理事项有效期为自董事会审议通过之日起一年。
2021 年 12 月 9 日，公司与中国农业银行股份有限公司广州流花支行，签订
了业务协议，使用募集资金 6 亿元进行定期存单管理，产品期限为 2021 年 12 月
9 日至 2022 年 6 月 9 日；2021 年 12 月 10 日，公司与中国建设银行股份有限公
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司广州海珠支行，签订了业务协议，使用募集资金 4 亿元进行协定存款管理，产
品期限为 2021 年 12 月 10 日至 2022 年 6 月 10 日；2021 年 12 月 29 日，公司与
中国银行股份有限公司广州海珠支行，签订了业务协议，使用募集资金 1.5 亿元
进行结构性存款管理，产品期限为 2021 年 12 月 30 日至 2022 年 4 月 6 日；2022
年 4 月 8 日，公司与中国银行股份有限公司广州海珠支行，签订了业务协议，使
用募集资金 1.2 亿元进行结构性存款管理，产品期限为 2022 年 4 月 11 日至 2022
年 7 月 12 日；2022 年 6 月 9 日，公司与中国银行股份有限公司广州海珠支行，
签订了业务协议，使用募集资金 6 亿元进行结构性存款管理，产品期限为 2022
年 6 月 10 日至 2022 年 12 月 2 日；2022 年 6 月 10 日，公司与中国银行股份有
限公司广州海珠支行，签订了业务协议，使用募集资金 4 亿元进行结构性存款管
理，产品期限为 2022 年 6 月 13 日至 2022 年 12 月 2 日。上述理财产品均已到
期。
本报告期内，公司取得现金管理收益 36,359.023.88 元。
（六）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在节余募集资金。
（七）超募资金使用情况
本报告期内，公司不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2022 年 12 月 31 日，公司剩余募集资金 1,067,010,995.86 元，存放于募
集资金专户（活期）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金存放、使用及管理中存在的问题
公司对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，募集
资金存放、使用、管理及披露不存在重大违规情形。
六、保荐机构意见
经核查，中信证券认为：
广东宏大 2022 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理
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办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
并及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，募集资金具体使用情况与公
司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
7
（本页无正文，专用于《中信证券股份有限公司关于广东宏大控股集团股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人签名：_____________ ______________
王国威 郑晓明
中信证券股份有限公司
2023 年 3 月 24 日
附表一：募集资金实际使用情况对照表
货币单位：人民币万元
募集资金总额 176,753.29
本年度投入募集资金总额 20,010.01
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计使用募集资金总额 76,328.08
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末 截至期末投 项目达到预 是否达 项目可行性是
是否已变 募集资金承 本年度投 本年度实
承诺投资项目 调整后投资总额(1) 累计投入 资进度(%) 定可使用状 到预计 否发生重大变
更项目 诺投资总额 入金额 现的效益
金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 化
承诺投资项目
施工设备技术改造项目 否 147,139.39 147,139.39 20,010.01 48,932.10 33.26% - 15,679.32 是 否
补充流动资金 否 29,613.90 29,613.90 - 27,395.98 92.51% - - - 否
承诺投资项目小计 176,753.29 176,753.29 20,010.01 76,328.08 43.18% - 15,679.32 - -
合计 176,753.29 176,753.29 20,010.01 76,328.08 43.18% - 15,679.32 - -
受行业宏观因素综合影响，募投项目投入进度较原计划有所放缓。2022 年 3 月 24 日，广东宏大控股集团股份有限
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 公司召开第五届董事会 2022 年第一次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目计划进度的议案》，同意将矿
山工程机械设备购置项目的建设期由 3 年调整为 5 年，即至 2025 年使用完毕，原募投项目的用途不变。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
为提高资金利用率，经公司第五届董事会 2020 年第九次会议审议通过了《关于用募集资金置换先期投入的议案》，
公司使用募集资金中的 9,363.12 万元置换已预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。公司本次募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
置换已履行相关审批及审计程序，置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，置换行为没有与募集资金投资项目
的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在改变募集资金投向的情况。
用闲置募集资金补充流动资金情况 不适用
公司于 2020 年 11 月 6 日召开了第五届董事会 2020 年第九次会议、2020 年 11 月 24 日召开了 2020 年第四次临时股
东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用闲置募集资金不超过人民币 12
亿元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有效期为自股东大会审议通过之日起一年。
2020 年 12 月 28 日，公司与中国建设银行股份有限公司广州海珠支行签订了业务合作协议，使用募集资金 11.83 亿
元进行现金理财，现该笔理财产品已到期。
公司于 2021 年 12 月 3 日召开了第五届董事会 2021 年第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行
现金管理的议案》，拟继续使用不超过 12 亿元闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型
理财产品。本次使用募集资金进行现金管理事项有效期为自董事会审议通过之日起一年。
2021 年 12 月 9 日，公司与中国农业银行股份有限公司广州流花支行，签订了业务协议，使用募集资金 6 亿元进行
用闲置募集资金进行现金管理情况 定期存单管理，产品期限为 2021 年 12 月 9 日至 2022 年 6 月 9 日；2021 年 12 月 10 日，公司与中国建设银行股
份有限公司广州海珠支行，签订了业务协议，使用募集资金 4 亿元进行协定存款管理，产品期限为 2021 年 12 月
10 日至 2022 年 6 月 10 日；2021 年 12 月 29 日，公司与中国银行股份有限公司广州海珠支行，签订了业务协议，
使用募集资金 1.5 亿元进行结构性存款管理，产品期限为 2021 年 12 月 30 日至 2022 年 4 月 6 日；2022 年 4 月 8
日，公司与中国银行股份有限公司广州海珠支行，签订了业务协议，使用募集资金 1.2 亿元进行结构性存款管理，
产品期限为 2022 年 4 月 11 日至 2022 年 7 月 12 日；2022 年 6 月 9 日，公司与中国银行股份有限公司广州海珠
支行，签订了业务协议，使用募集资金 6 亿元进行结构性存款管理，产品期限为 2022 年 6 月 10 日至 2022 年 12
月 2 日；2022 年 6 月 10 日，公司与中国银行股份有限公司广州海珠支行，签订了业务协议，使用募集资金 4 亿元
进行结构性存款管理，产品期限为 2022 年 6 月 13 日至 2022 年 12 月 2 日。上述理财产品均已到期。
本报告期内，公司取得现金管理收益 36,359.023.88 元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户，公司将按计划地投资于募投项目。
募集资金其他使用情况 不适用
