猛狮科技：中国中投证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金进展情况的专项核查意见2019-04-13
中国中投证券有限责任公司
关于广东猛狮新能源科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金进展情况的专项核查意见
中国中投证券有限责任公司（以下简称“中国中投证券”、“保荐机构”）作为
广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称“猛狮科技”、“公司”）2017 年非公
开发行股票持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、
《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法规规章的要求，就猛
狮科技使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金进展情况事项进行了审慎尽职
调查，核查情况如下：
一、募集资金暂时补充流动资金基本情况
猛狮科技于 2018 年 1 月 31 日分别召开第六届董事会第十四次会议、第六届
监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 1.2 亿元暂时补充流动资金，使用期
限为本次董事会审议通过之日起不超过 6 个月。具体内容详见公司 2018 年 2 月
1 日 登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯 网
（www.cninfo.com.cn）网站上的相关公告。
二、募集资金暂时补充流动资金进展情况
2018 年 8 月 2 日，公司发布了《关于无法按期归还募集资金的公告》，公司
未能按期向募集资金账户归还 1.2 亿元补流资金。具体内容详见公司同日登载于
指定信息披露媒体《证券时报》中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
网站上的相关公告。
2018 年 12 月 14 日，公司发布了《关于深圳证券交易所问询函的回复公告》，
公司争取于 2019 年 1 月 31 日前归还上述 1.2 亿元补流资金，但受制于企业融资
环境和公司整体债务解决情况，该时间点存在较大的不确定性。具体内容详见公
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司同日登载于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）网站上的相关公告。
截至目前，上述暂时补充流动资金的募集资金未归还至公司募集资金专户。
三、公司拟采取的措施
目前，公司拟通过申请政府纾困资金、重大资产重组、继续推进资产处置、
债务重组融入资金等多种渠道筹集资金用于解决公司整体流动性风险，待公司整
体流动性风险得到缓解后，将尽快筹集资金归还 1.2 亿元补流资金。
四、对公司的影响及风险提示
1、上述用于暂时补充流动资金的募集资金原拟用于公司全资子公司福建猛
狮新能源科技有限公司（以下简称“福建猛狮”）“新能源汽车核心部件——锂离
子电池生产项目”，公司无法按期归还募集资金，对该项目的正常建设产生一定
的影响。
2、公司正在全力筹措资金，确保募投项目的建设生产。公司于 2018 年 12
月 22 日与漳州市交通发展集团有限公司、福建诏安金都资产运营有限公司、凯
盛科技集团有限公司签署了《合作协议》，漳州市交通发展集团有限公司、福建
诏安金都资产运营有限公司、凯盛科技集团有限公司拟共同出资 9.63 亿元，用
于福建猛狮恢复生产和新项目的建设。2019 年 4 月 1 日，福建猛狮举行四方合
作项目生产启动仪式，福建猛狮 1#厂房 A 线已进入连续生产状态。但受制于企
业融资环境和公司整体债务解决情况，上述补流资金归还时间存在一定的不确定
性。
五、保荐机构意见
保荐机构通过与公司相关人员进行交谈，并查阅了前期公告文件、募集资金
账户资料，对猛狮科技使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金进展情况事项进
行了审慎核查。经核查，保荐机构认为：
截止本核查意见出具之日，公司未按时归还前期补流的 1.2 亿元募集资金，
公司拟通过申请政府纾困资金、重大资产重组、继续推进资产处置、债务重组融
入资金等多种渠道筹集资金解决公司整体流动性风险并归还该 1.2 亿元补流资金，
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但受制于公司融资环境和整体债务解决情况，归还时间点存在较大不确定性。
保荐机构将持续关注上述事项进展，并督促公司做好信息披露工作，尽快落
实相关解决措施。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于广东猛狮新能源科技股
份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金进展情况的专项核查意见》
之签章页）
保荐代表人签名：
徐 疆 李光增
中国中投证券有限责任公司
2019 年 月 日
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