北京市中伦律师事务所
关于广东猛狮新能源科技股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见书
二〇一九年六月
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Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Hong Kong Tokyo London New York Los Angeles San Francisco
北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 31、33、36、37 层 邮政编码：100022
31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
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北京市中伦律师事务所
关于广东猛狮新能源科技股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见书
致：广东猛狮新能源科技股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受广东猛狮新能源科技股份
有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称
《股东大会规则》）等法律、法规、规范性文件及《广东猛狮新能源科技股份有
限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就公司 2018 年年度股东大
会（以下简称“本次股东大会”）有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席本次
股东大会人员的资格、会议表决程序是否符合法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，而不对本次股东大会所审议
的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发
表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，不得用
作其他任何目的。
为出具本法律意见书，本所委派律师（以下简称“本所律师”）列席了本次
股东大会，并根据有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股东大会有关的
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Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Hong Kong Tokyo London New York Los Angeles San Francisco
法律意见书
文件和事实进行了核查和验证。在本所律师对公司提供的有关文件进行核查和验
证的过程中，本所假设：
1．提供给本所的文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正
本提供给本所的文件都是真实、准确、完整的；
2．提供给本所的文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的；
3．提供给本所的文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行
为已获得恰当、有效的授权；
4．所有提供给本所的复印件与原件一致，并且这些文件的原件均是真实、
完整、准确的；
5．公司在指定信息披露媒体上公告的所有资料是完整、充分、真实的，并
且不存在任何虚假、隐瞒或重大遗漏的情况。
基于上述，本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律
意见如下：
一、关于本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。公司董事会作为本次股东大会召集
人，符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的通知
根据公司于 2019 年 4 月 30 日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）刊载的《广东猛狮新能源科技股份有限公司关于召
开 2018 年年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》），公司董事会已就
本次股东大会的召开作出决议，并以公告形式通知召开本次股东大会。
经本所律师核查，《股东大会通知》载明了本次股东大会的召集人、会议时
2
法律意见书
间、会议地点、审议议案、出席会议人员资格、现场会议登记办法、网络投票程
序等内容。
本所律师认为，本次股东大会的通知符合《公司法》《股东大会规则》等有
关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（三）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2019 年
6 月 21 日在广东省汕头市澄海区 324 线国道广益路 33 号猛狮国际广场写字楼 16
楼会议室召开，会议由董事长陈乐伍先生主持；通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的时间为 2019 年 6 月 21 日上午 9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2019 年 6 月 20 日下午 15:00 至
2019 年 6 月 21 日下午 15:00。
本次股东大会召开的时间、地点、方式及会议内容与《股东大会通知》载明
的相关内容一致，符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性
文及《公司章程》的规定。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序符合《公
司法》《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关
规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
（一）出席本次股东大会的股东
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 14 人，代表有表决权股
份数额 265,558,338 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 46.8048%（按四
舍五入保留四位小数方式计算，下同），其中：
1. 出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司提供的《股东名册》、出席现场会议的股东及股东代理人的签名和
相关股东的授权委托书等文件，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
共 2 人，代表公司股份 178,861,383 股，占公司股份总数的 31.5244%。经验证，
3
法律意见书
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均具备出席本次股东大会的资
格。
2. 参加网络投票的股东
根据深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统最终确认，在本次股东大会
确定的网络投票时段内，通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网
投票系统投票的股东共 12 人，代表公司有表决权的股份 86,696,955 股，占公司
股份总数的 15.2804%。参加网络投票的股东的资格已由深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统进行认证。
3. 参加会议的中小投资者
通过现场和网络投票的股东 8 人，代表股份 11,595,224 股，占公司股份总数
的 2.0437%。其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 331,383 股，占公司股
份总数的 0.0584%。通过网络投票的股东 7 人，代表股份 11,263,841 股，占公司
股份总数的 1.9853%。
中小投资者是指以下股东以外的其他股东：（1）上市公司的董事、监事、高
级管理人员；（2）单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。
（二）出席、列席本次股东大会的其他人员
出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司全体董事、部分监事、全体高
级管理人员及本所律师。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》《股东
大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。现场投
票按《公司章程》规定的程序进行计票和监票，网络投票按照《股东大会通知》
确定的时段，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。
（二）本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会
没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的
4
法律意见书
情形。
（三）本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场投票
和网络投票的表决结果。为保护中小企业投资者利益，本次股东大会采用中小投
资者单独计票。
（四）主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股东及股东代理
人没有对表决结果提出异议。
（五）本次股东大会的会议记录由出席本次股东大会的公司董事、监事、董
事会秘书、会议主持人签署，会议决议由出席本次股东大会的董事签署。
（六）根据会议宣布的经合并统计后的表决结果，本次股东大会对议案的表
决情况如下：
同意 反对 弃权
序 是否
议案名称 类别 比例 股数 比例 股数 比例
号 股数（股） 通过
（%） （股） （%） （股） （%）
《关于公司 2018 全体 40,053,1 15.082
225,150,180 84.7837 354,983 0.1337
股东 75 6
1 年年度报告及摘 通过
中小
要的议案》 11,240,241 96.9385 354,983 3.0615 0 0.0000
投资者
《关于公司 2018 全体 40,053,1 15.082
225,150,180 84.7837 354,983 0.1337
股东 75 6
2 年度财务决算报 通过
中小
告的议案》 11,240,241 96.9385 354,983 3.0615 0 0.0000
投资者
《关于 2018 年 全体 40,053,1 15.082
225,481,563 84.9085 23,600 0.0089
股东 75 6
3 度董事会工作报 通过
中小
告的议案》 11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
《关于 2018 年 全体 40,053,1 15.082
225,481,563 84.9085 23,600 0.0089
股东 75 6
4 度监事会工作报 通过
中小
告的议案》 11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
《关于公司 2018
全体 40,053,1 15.082
年度利润分配及 225,481,563 84.9085 23,600 0.0089
股东 75 6
5 资本公积金转增 通过
股本预案的议 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
案》
6 《关于核定公司 - - - - - - - -
5
法律意见书
董事及高级管理
人员 2018 年度
薪酬的议案》
董事长、总裁兼
非关联
董事会秘书（代 87,004,738 99.9729 23,600 0.0271 0 0.0000
股东
6.1 行董事会秘书职 通过
责）陈乐伍的薪 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
酬
副董事长、副总 全体
265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000
股东
6.2 裁兼财务总监赖 通过
中小
其聪的薪酬 11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
全体
265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000
独立董事晏帆的 股东
6.3 通过
薪酬 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
全体
265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000
独立董事张歆的 股东
6.4 通过
薪酬 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
全体
265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000
独立董事秦永军 股东
6.5 通过
的薪酬 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
全体
265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000
副总裁王少武的 股东
6.6 通过
薪酬 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
非关联
87,004,738 99.9729 23,600 0.0271 0 0.0000
原董事陈乐强的 股东
6.7 通过
薪酬 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
全体
265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000
原董事、副总裁 股东
6.8 通过
王亚波的薪酬 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
原副总裁、董事 全体
265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000
股东
6.9 会秘书佘江炫的 通过
中小
薪酬 11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
6.1 全体
原副总裁于同双 265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000 通过
0 股东
6
法律意见书
的薪酬 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
全体
265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000
6.1 原副总裁李青海 股东
通过
1 的薪酬 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
全体
265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000
6.1 原副总裁李俊峰 股东
通过
2 的薪酬 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
《关于核定公司
7 监事 2018 年度 - - - - - - - -
薪酬的议案》
全体
265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000
监事会主席蔡立 股东
7.1 通过
强的薪酬 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
全体
265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000
监事林道平的薪 股东
7.2 通过
酬 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
全体
265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000
监事廖少华的薪 股东
7.3 通过
酬 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
《关于调整独立 全体 40,053,1 15.082
225,481,563 84.9085 23,600 0.0089
股东 75 6
8 董事津贴的议 通过
中小
案》 11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
《关于续聘广东
全体 265,226, 99.875
正中珠江会计师 331,383 0.1248 0 0.0000
股东 955 2
事务所（特殊普 未通
9
通合伙）为公司 过
中小 11,263,8 97.142
2019 年度审计机 331,383 2.8579 0 0.0000
投资者 41 1
构的议案》
《关于向银行等 全体 100.000
265,558,338 0 0.0000 0 0.0000
金融机构申请综 股东 0
10 通过
合授信额度的议 中小 100.000
11,595,224 0 0.0000 0 0.0000
案》 投资者 0
全体 100.000
11 《关于向非金融 265,558,338 0 0.0000 0 0.0000 通过
股东 0
7
法律意见书
机构申请融资额 中小 100.000
11,595,224 0 0.0000 0 0.0000
度的议案》 投资者 0
《关于 2019 年 全体 21,058,9 19,325,6
225,173,780 84.7926 7.9300 7.2774
股东 01 57
12 担保额度预计的 通过
中小
议案》 11,263,841 97.1421 331,383 2.8579 0 0.0000
投资者
《关于使用闲置 全体
265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000
股东
13 自有资金进行现 通过
中小
金管理的议案》 11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
《关于公司向关 非关联
87,004,738 99.9729 23,600 0.0271 0 0.0000
联方广东猛狮工 股东
14 通过
业集团有限公司 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
借款的议案》 投资者
《关于公司 2019 非关联
87,004,738 99.9729 23,600 0.0271 0 0.0000
股东
15 年度日常关联交 通过
中小
易预计的议案》 11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
《关于公司向关
非关联
联方广东猛狮工 87,004,738 99.9729 23,600 0.0271 0 0.0000
股东
16 业集团有限公司 通过
租赁厂房、车位 中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
的议案》
《关于收购深圳
非关联
市华力特电气有 224,413,478 99.9895 23,600 0.0105 0 0.0000
股东
限公司截止 2018
17 通过
年 12 月 31 日减
中小
值测试情况的说 11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
明的议案》
《关于重大资产
非关联 34,311,8 15.288
重组标的资产未 189,953,722 84.6356 171,502 0.0764
股东 54 0
18 完成 2018 年度 通过
业绩承诺的补偿 中小
11,423,722 98.5209 171,502 1.4791 0 0.0000
投资者
方案的议案》
《关于修改公司 全体 100.000
265,558,338 0 0.0000 0 0.0000
股东 0
19 注册地址和经营 通过
中小 100.000
范围的议案》 11,595,224 0 0.0000 0 0.0000
投资者 0
20 《关于修订<公 全体 265,534,738 99.9911 23,600 0.0089 0 0.0000 通过
8
法律意见书
司章程>的议案》 股东
中小
11,571,624 99.7965 23,600 0.2035 0 0.0000
投资者
《关于修订<股 全体 100.000
265,558,338 0 0.0000 0 0.0000
股东 0
21 东大会议事规 通过
中小 100.000
则>的议案》 11,595,224 0 0.0000 0 0.0000
投资者 0
《关于修订<董 全体 100.000
265,558,338 0 0.0000 0 0.0000
股东 0
22 事会议事规则> 通过
中小 100.000
的议案》 11,595,224 0 0.0000 0 0.0000
投资者 0
《关于修订<监 全体 100.000
265,558,338 0 0.0000 0 0.0000
股东 0
23 事会议事规则> 通过
中小 100.000
的议案》 11,595,224 0 0.0000 0 0.0000
投资者 0
上述第 6.1、6.7、14、15、16、17、18 项议案涉及关联交易，与该关联交易
事项有利害关系的关联股东对该等议案回避表决。上述第 12、18、20 项议案为
特别决议案，已获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
三分之二以上通过。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席
会议的人员资格、表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，
表决结果合法、有效。
本所同意本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
（以下无正文）
9
法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于广东猛狮新能源科技股份有限公司 2018
年年度股东大会的法律意见书》的签章页）
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负 责 人：____________________ 经办律师：____________________
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经办律师：____________________
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