沈阳远大智能工业集团股份有限公司

                        公开募集资金管理和使用制度

                            （2022 年 8 月修订）

                               第一章     总则

      第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金的存放、使用和管理，切实保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简
称“《规范运作指引》”）及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
特制定本制度。

    第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投
资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称募集资金，是指实际募集资金净额
超过计划募集资金金额的部分。

    第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金
投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公
司或控制的其他企业遵守本制度。

    第四条   公司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公
开、透明。

    第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使
用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变
相改变募集资金用途。

    第六条 募集资金原则上应当用于公司主营业务，除金融类企业外，募集资
金不得用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，也不
得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

    公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相改变募集资金用途的
投资。

    公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、
实际控制人等关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投
资项目获取不正当利益。

    第七条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《规范运作指引》等法律、法规
和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。

    第八条   公司应根据《公司法》、《证券法》、《规范运作指引》等法律、法规

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和规范性文件的规定，真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，在年
度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。

    第九条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批
准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应根据法律、法规的规定承担包括但
不限于民事赔偿在内的法律责任。

                        第二章   募集资金专户存储

    第十条 公司募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募
集资金专户”）集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户实际募集资金净额超过计
划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。

    第十一条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金
的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“三方协议”）。
协议至少应当包括以下内容：

    （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

    （三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元人民
币或者募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人或者独立财
务顾问；

    （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人或者独立财务顾
问；

    （五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；

    （六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

    （七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的权利、义务和违约责任；

    （八）商业银行三次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单或者通知
专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资
料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

    公司应当在上述三方协议签订后及时公告三方协议主要内容。

    公司通过控股子公司实施募集资金投资项目的，应当由公司、实施募集资金
投资项目的控股子公司、商业银行和保荐人或独立财务顾问共同签署三方协议，
公司及其控股子公司应当视为共同一方。

    上述三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自三方协议终止之日起
一个月内与相关当事人签订新的三方协议并及时公告。

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                         第三章   募集资金使用

    第十二条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募
集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。
公司使用募集资金应当遵循如下要求：

    （一）公司对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措
施及信息披露程序应当符合公司相关内部控制制度的规定；

    （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资
金；

    （三）公司出现严重影响募集资使用计划正常进行的情形时，应及时报告深
圳证券交易所并公告；

    （四）募集资金投资项目出现以下情形之一的，公司应当对该募集资金投资
项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：

    1、募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；

    2、募集资金投资项目搁置的时间超过一年的；

    3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划
金额 50%的；

    4、募集资金投资项目出现其他异常情形。

    公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需
要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。

    第十三条 公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情
况，出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务所
对年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当将会计师事务所出具的
鉴证报告与定期报告同时在符合条件媒体披露。

    第十四条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
独立董事、监事会以及保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见：

    （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；

    （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

    （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；

    （四）变更募集资金用途；

    （五）改变募集资金投资项目实施地点；



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    （六）使用节余募集资金；

    （七）超募资金用于在建项目及新项目。

    公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。

    相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照本所《股票
上市规则》第六章的规定履行审议程序和信息披露义务。

    第十五条   公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新
的投资项目。

     第十六条 公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的，应当由会计师事务
所出具鉴证报告。公司可以在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资
金。

    公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

    第十七条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资产品的期
限不得超过十二个月，且必须安全性高、流动性好，不得影响募集资金投资计划
正常进行。

    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者
用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。

    第十八条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，应当在董事会会
议后及时公告下列内容：

    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额及投资计划等；

    （二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原因；

    （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用
途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围、产品发行主体提供的安全性分
析，公司为确保资金安全所采取的风险控制措施等；

    （五）独立董事、监事会以及保荐人或独立财务顾问出具的意见。

    公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大
风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的
风险控制措施。

    第十九条 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的，仅限于与主营业务
相关的生产经营使用，且应当符合下列条件：

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    （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；

    （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；

    （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；

    （四）不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风
险投资。

    第二十条 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的，应当在董事会审议
通过后及时公告下列内容：

    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额及投资计划等；

    （二）募集资金使用情况；

    （三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；

    （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金
不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目
正常进行的措施；

    （五）独立董事、监事会以及保荐人或者独立财务顾问出具的意见；

    （六）本所要求的其他内容。

    补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并
在资金全部归还后及时公告。

    第二十一条 公司应当根据企业实际生产经营需求，提交董事会或者股东大
会审议通过后，按照以下先后顺序有计划地使用超募资金：

    （一）补充募集资金投资项目资金缺口；

    （二）用于在建项目及新项目；

    （三）归还银行借款；

    （四）暂时补充流动资金；

    （五）进行现金管理；

    （六）永久补充流动资金。

    第二十二条 公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应
当经股东大会审议通过，独立董事、监事会以及保荐人或者独立财务顾问应当发
表明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：


                                   5
    （一）公司应当承诺补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、衍生品交
易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助并对外披露；

    （二）公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流动资金，每十二个月
内累计金额不得超过超募资金总额的 30%。

    第二十三条 公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在建项目和
新项目的进度情况使用。

    公司使用超募资金用于在建项目及新项目，保荐人或者独立财务顾问及独立
董事应当出具专项意见。项目涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当
按照本所《股票上市规则》第六章等规定履行审议程序和信息披露义务。

                     第四章   募集资金投资项目变更

    第二十四条   公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：

    （一）取消原募集资金项目，实施新项目；

    （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由上市公司变为全资子公
司或者全资子公司变为上市公司的除外）；

    （三）变更募集资金投资项目实施方式；

    （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。

    第二十五条 公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所列用途
使用。公司募投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过。涉及关联
交易的，关联董事或关联股东应回避表决。

    第二十六条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资
项目进行可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效
防范投资风险，提高募集资金使用效益

    第二十七条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后 2 个交易日
内报告深圳证券交易所并公告以下内容：

    （一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；

    （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

    （三）新募投项目的投资计划；

    （四）新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；

    （五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募投项目的意见；

    （六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；


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    （七）深圳证券交易所要求的其他内容。

    新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应比照相关规则的规
定进行披露。

    第二十八条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应
当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当
控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。

    第二十九条 公司变更募投项目用于收购控股股东或者实际控制人资产（包
括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。

    第三十条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当在董事会审议通过
后及时公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保
荐人或者独立财务顾问出具的意见。

    第三十一条 单个或者全部募集资金投资项目完成后，节余资金（包括利息
收入）低于该项目募集资金净额 10%的，上市公司使用节余资金应当按照本制度
第十四条第一款履行相应程序。

    节余资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额 10%的，公司
使用节余资金还应当经股东大会审议通过。

    节余资金（包括利息收入）低于五百万元或者低于项目募集资金净额 1%的，
可以豁免履行前述程序，其使用情况应当在年度报告中披露。

    第三十二条 公司募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在
募集资金净额 10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且经独立董
事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用节余募集资金。

    节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当经董事会审
议通过，且保荐机构发表明确同意意见后方可使用。

    节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或者低于募集资金净额 1%的，
可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。

    第三十三条 公司全部募集资金项目完成前，因项目终止出现节余资金，将
部分募集资金用于永久补充流动资金的，应当符合以下要求：

    （一）募集资金到账超过一年；

    （二）不影响其他募集资金项目的实施；

    （三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务。

                        第五章   募集资金管理与监督

    第三十四条   公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。

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    第三十五条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录
募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。

    公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，
并及时向审计委员会报告检查结果。

    公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审
计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应
当在收到报告后二个交易日内向本所报告并公告。

    第三十六条 募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司
应当解释具体原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的
募集资金投资计划预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资金投资计
划，并在募集资金存放与使用情况的专项报告和定期报告中披露最近一次募集资
金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划
变化的原因等。

    第三十七条 会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已经按照本所相
关规定编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴
证，提出鉴证结论。

    鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当
就鉴证报告中会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中
披露。

    第三十八条 保荐机构应当至少每半年度对公司募集资金的存放与使用情
况进行一次现场调查。每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金
存放与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向深圳证券交易所
提交。

      公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、“否定结
论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，，保荐人或者独立财务顾问还应当在其核查
报告中认真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意
见。

    保荐人或者独立财务顾问发现上市公司、商业银行未按约定履行三方协议
的，或者在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重大违规情形或者
重大风险等，应当督促公司及时整改并向深圳证券交易所报告。

    第三十九条 独立董事应当持续关注募集资金实际管理和使用情况与上市
公司信息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事
可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当积极
配合，并承担必要的费用。

    董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后及时公告。如鉴证报告认为上市公
司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使
用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的措施。

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                                    第六章    附则

    第四十条     本制度所称“以上”、“以内”、“之前”含本数，“超过”、“低于”不
含本数。

    第四十一条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和深圳
证券交易所及《公司章程》的有关规定执行。

    第四十二条 本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致
的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。

    第四十三条     本制度由股东大会授权董事会负责解释。

    第四十四条     本制度自公司股东大会审议通过之日起生效。

                                     沈阳远大智能工业集团股份有限公司董事会

                                                  2022 年 8 月 25 日




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