证券代码：002693            证券简称：双成药业         公告编号：2022-026



                     海南双成药业股份有限公司
            关于2021年股票期权与限制性股票激励计划
      限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
   1、本次符合解除限售条件的激励对象人数：8人；
   2、本次解除限售的限制性股票数量为280万股，占目前公司总股本的0.68%；
   3、本次限制性股票待相关解除限售上市申请完成后，公司将发布相关解除限售
暨上市流通的公告，敬请投资者注意。



   海南双成药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月6日召开了第四
届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司
2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条
件成就的议案》，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一个
解除限售期解除限售条件已满足，目前公司8名激励对象在第一个解除限售期可解
除限售限制性股票数量为280万股，现将有关事项说明如下：




   一、股权激励计划的决策程序和批准情况
   1、2021年3月2日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于
公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事
发表了独立意见。
   同日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2021年股
票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司
<2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对
本激励计划的相关事项进行核实并出具了意见。
    2、2021年3月3日至2021年3月12日，公司对本激励计划拟授予的激励对象的
姓名和职务通过内部公示系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本
激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年3月13日，公司披露了《监事会关于
2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说
明》的公告。
    3、2021年3月18日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了
《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。并同
时披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对
象买卖公司股票情况的自查报告》。
    4、2021年3月18日，公司召开第四届董事会第十二次会议与第四届监事会第
十次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对
象名单的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司
独立董事发表了独立意见。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核
实。
    5、2021年5月6日，经向深圳证券交易所及中国证券登记结算有限公司深圳分
公司申请，公司完成了限制性股票授予登记工作，最终实际以1.91元/股向8名激励
对象授予700万股限制性股票，其中授予的限制性股票上市日期为2021年5月11
日。2021年5月7日，公司披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之
限制性股票授予登记完成的公告》。
    6、2022年4月6日，公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十六
次会议审议通过了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第
一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2021年股票期权与限制性股票激
励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2021年
股票期权与限制性股票激励计划注销部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权
的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。


   二、关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限
售期解除限售条件成就的说明
          1、限制性股票第一个限售期即将届满
          根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称
      “《激励计划（草案）》”）的相关规定，限制性股票第一个解除限售期自授予的
      限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个
      月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总量的40%。
          本激励计划授予的限制性股票的登记完成日为2021年5月6日，第一个限售期
      将于2022年5月6日届满。
            2、限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
          解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售:

                            解除限售条件                                  成就情况

 1、公司未发生如下任一情形：
 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
 表示意见的审计报告；
 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 公司未发生前
                                                                   述情形，满足
 无法表示意见的审计报告；
                                                                   解除限售条
 （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
                                                                   件。
 利润分配的情形；
 （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
 （5）中国证监会认定的其他情形。
 2、激励对象未发生如下任一情形：
 （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
 （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处      激励对象未发
                                                                        生前述情形，
 罚或者采取市场禁入措施；
                                                                        满足解除限售
 （4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不
                                                                        条件。
 得担任公司董事、高级管理人员情形的；
 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
 （6）中国证监会认定的其他情形。

                                                                        公司2020年营
3、公司层面业绩考核要求：                                               业 收 入 为
                                                                        26,944.18 万
    解除限售期                       业绩考核目标                       元，2021年营
                                                                        业 收 入 为
                  公司需满足下列两个条件之一:
                                                                        32,029.35 万
                  (1)以 2020 年营业收入为基数，2021 年的营业收入增
 第一个解除限售期                                                       元，增长为
                  长率不低于 10%
                                                                        18.87%，公司
                  (2)2021 年归属于上市公司股东的净利润为正              业绩考核达
                                                                        标。
4、个人层面绩效考核要求：
薪酬与考核委员会将对激励对象分年度进行考核，并依据考核结果确定其解
除限售的比例，若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际
                                                                                2021 年 度 ， 8
解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×个人层面可解除限售比例。激励
                                                                                名激励对象个
对象个人绩效考评结果按照 AA（卓越）、A（优秀）、B（良好）、C（待改
                                                                                人考核结果均
进）、D（基本合格）、E（不合格）六个考核等级进行归类，个人层面可解
                                                                                为 “B” 级 以
除限售比例将根据前一年度个人考核等级确定：
                                                                                上，均满足
                      ＞105     95~105   88~95    80~87        60~79
      考核分数                                                         ＜60分   100% 解 除 限
                        分        分       分       分           分
                                                                                售条件。
      考核等级         AA         A       B        C             D       E
 个人层面可解除
                                100%              90%            80%     0
     限售比例
            综上所述，董事会认为公司《激励计划（草案）》限制性股票第一个解除限售
        期解除限售条件已经成就，并根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，同意为
        上述8名激励对象办理解除限售事宜。


            三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量
            本次符合可解除限售条件的激励对象人数为8人，可解除限售的限制性股票数量
        为280万股，占公司目前总股本的0.68%，具体如下:

                                                              本次可解除限
                               获授限制 本次可解除 剩余未解除              本次可解除限
                                                              售数量占授予
序                             性股票的 限售的限制 限售的限制              售数量占目前
        姓名         职务                                     的限制性股票
号                             数量（万 性股票数量 性股票数量              总股本的比例
                                                                数量比例
                                 股）   （万股）   （万股）                    （%）
                                                                （%）
           Li       董事、
 1                               200       80             120            40%           0.19%
       Jianming     总经理

 2     袁剑琳      副总经理      98        39.2           58.8           40%           0.10%


 3      张巍       副总经理      60        24             36             40%           0.06%


 4     王旭光      财务总监      93        37.2           55.8           40%           0.09%

                  副总经理、
 5     于晓风                    89        35.6           53.4           40%           0.09%
                  董事会秘书

     中层管理人员（3人）         160       64             96             40%           0.16%


            合计                 700       280            420            40%           0.68%
   注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公
司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交
股东大会时公司股本总额的10%。
   2、本激励计划激励对象未参与两个或两个以上公司股权激励计划或激励方案，激励对象不
包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、
子女。
   3、本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四
舍五入所致。


    四、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
    激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司
代扣代缴的方式。


    五、监事会意见
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《激
励计划（草案）》的相关规定，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性
股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就。因此，同意公司对符合解除限售条
件的股份办理解除限售事宜。


    六、独立董事的独立意见
    根据《管理办法》及公司《激励计划（草案）》等有关规定以及公司2021年第
一次临时股东大会的授权，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票
第一个解除限售期解除限售条件已经成就，且公司及激励对象均未发生《激励计划
（草案）》中规定的不得解除限售的情形。本次解除限售符合《激励计划（草
案）》中的有关规定，8名激励对象符合解除限售的资格条件，其作为本次可解除限
售的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。上述
议案的决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有
效，符合公司及全体股东的利益。因此，我们一致同意公司为8名激励对象办理第一
个解除限售期的解除限售手续。


    七、律师出具的法律意见
    北京市中伦律师事务所出具的法律意见书认为：公司本次激励计划限制性股票
第一个解除限售期解除限售条件已成就，本次解除限售符合《管理办法》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》、《激励计划（草案）》的
相关规定。


    八、独立财务顾问意见
   独立财务顾问上海荣正投资咨询股份有限公司认为，截至报告出具日，2021年
股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期可行权及第一个解除限售期可解除限
售条件已经成就，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《中华人民共和
国证券法》《管理办法》以及公司《激励计划（草案）》等相关规定。公司本期行
权/解除限售尚需按照《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定在规定期限
内进行信息披露和深圳证券交易所、中国结算深圳分公司办理相应后续手续。


    九、备查文件
   1、《海南双成药业股份有限公司第四届董事会第二十四次会议决议》；
   2、《海南双成药业股份有限公司第四届监事会第十六次会议决议》；
   3、《海南双成药业股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十四次会议相
关事项的独立意见》；
   4、《北京市中伦律师事务所关于海南双成药业股份有限公司2021年股票期权与
限制性股票激励计划注销部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权、股票期权第
一个行权期行权条件成就及限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的法律
意见书》；
   5、《上海荣正投资咨询股份有限公司关于海南双成药业股份有限公司2021年股
票期权与限制性股票激励计划第一个行权期可行权及第一个解除限售期可解除限售
条件成就之独立财务顾问报告》。


   特此公告！




                                        海南双成药业股份有限公司董事会
                                                   2022年4月6日