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公司公告

百洋股份:关于非公开发行股份解除限售并上市流通的提示性公告2020-09-24  

                        证券代码:002696            证券简称:百洋股份        公告编号:2020-075



           百洋产业投资集团股份有限公司关于
 非公开发行股份解除限售并上市流通的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示:
    1、本次解除限售股份为公司 2017 年 9 月 27 日非公开发行上市的股份,限
售期 36 个月,数量为 9,345,794 股,占公司现有总股本的 2.6749%。
    2、本次解除限售股份的股东共计 1 名。
    3、本次解除限售股份的可上市流通日为 2020 年 9 月 28 日(周一)。



    一、非公开发行股份概况及股本情况

    1、非公开发行股份募集配套资金的基本情况

    2017 年 7 月 31 日,公司取得中国证券监督管理委员会核发

的《关于核准百洋产业投资集团股份有限公司向新余火星人投资

管理合伙企业(有限合伙)发行股份购买资产并募集配套资金的

批复》(证监许可[2017]1394 号),核准公司向新余火星人投资

管理合伙企业(有限合伙)发行 26,884,301 股股份购买相关资

产,核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 56,000 万元。

    公司本次非公开发行股份募集配套资金,发行人民币普通股

(A 股)29,521,712 股,每股面值为人民币 1.00 元,每股发行

价格 18.19 元,发行对象为公司实际控制人孙忠义先生及北信瑞

                                                                       1
丰基金管理有限公司、中融基金管理有限公司、东海基金管理有

限责任公司、民生加银基金管理有限公司、广发基金管理有限公

司和兴证证券资产管理有限公司,新增股份上市日为 2017 年 9

月 27 日,具体发行情况如下:
序号          发行对象名称         发行股数(股)           限售期
                                                    自本次发行结束之日起三
 1               孙忠义              5,497,526
                                                      十六个月内不得转让
 2      北信瑞丰基金管理有限公司     11,105,002
 3      兴证证券资产管理有限公司     4,727,872
 4      东海基金管理有限责任公司     3,243,540      自本次发行结束之日起十
                                                    二个月内不得转让,该部
 5      民生加银基金管理有限公司     2,089,059
                                                    分股份已于 2018 年 9 月 2
 6      中融基金管理有限公司         1,759,208      7 日解除限售并上市流通。
 7      广发基金管理有限公司         1,099,505
               合计                  29,521,712

       2、非公开发行股份募集配套资金后股本变动情况

       公司于2018年5月17日召开的2017年年度股东大会审议通过

了《关于公司2017年度利润分配预案的议案》,公司2017年年度

权益分派方案为:以公司现有总股本232,535,701股为基数,向

全体股东每10股派3.50元人民币现金(含税),同时以资本公积

金向全体股东每10股转增7股。本次利润分配及资本公积金转增

股本方案已于2018年6月12日实施完成。分红前公司总股本为

232,535,701股,分红后总股本增至395,310,691股。

       2019年12月30日,公司回购注销股份45,923,781股,公司总

股本由395,310,691股减少至349,386,910股。

       综上,本次拟解除限售的发行对象孙忠义先生的发行股份数

量由5,497,526股增加至9,345,794股,占公司现有总股本的

                                                                                2
2.6749%。

     二、本次申请解除股份限售股东承诺履行情况

     1、关于股份锁定的承诺:

     本次发行中,孙忠义先生认购的股份自本次发行结束之日起

三十六个月内不得转让。

     2、股份承诺履行情况:

     本次申请解除股份限售的股东均已严格履行了股份锁定承

诺,未出现违反上述承诺的情形。

     三、本次发行股份及支付现金购买资产暨关联交易限售股份

解除限售的上市流通安排

     1、本次解除限售股份的可上市流通日为 2020 年 9 月 28 日(周

一)。

     2、本次解除限售股份为公司 2017 年非公开发行股份,数量

为 9,345,794 股,占公司总股本的 2.6749%。

     3、本次解除限售股份的股东共 1 名。

     4、本次解除限售股份及上市流通情况如下:
                    目前所持限售股份 本次解除限售股份 占公司总股本比 股份质押冻结
序号 发行对象名称
                      数量(股)       数量(股)           例           情况
 1       孙忠义        9,345,794        9,345,794         2.6749%         无
      合计             9,345,794        9,345,794         2.6749%

     上述股东在股份解除限售后的减持股份行为将严格按照相关

规定执行。

     四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
     股份性质             本次变动前       本次变动增减         本次变动后


                                                                               3
                        数量        比例    数量(+,-)      数量        比例
一、限售条件流通股   12,856,464    3.68%      -9,345,794     3,510,670    1.00%
其中:高管锁定股      3,510,670    1.00%          -          3,510,670    1.00%
    首发后限售股      9,345,794    2.67%      -9,345,794         -           -
二、无限售条件股份   336,530,446   96.32%     9,345,794     345,876,240   99.00%
三、股份总数         349,386,910   100%           -         349,386,910   100.00%

     五、独立财务顾问核查意见

    经核查,独立财务顾问东兴证券股份有限公司就公司发行股

份及支付现金购买资产暨关联交易部分限售股份解除限售事项

发表核查意见如下:

    1、本次部分限售股份解除限售符合《公司法》《证券法》《上

市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业

务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规

的规定;

    2、本次部分限售股份解除限售的数量和时间符合相关法律法

规的规定;

    3、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了股份锁定期相

关承诺,不存在违反承诺的情形;

    4、上市公司对本次部分限售股份解除限售事项的信息披露真

实、准确、完整;

    5、独立财务顾问东兴证券股份有限公司对百洋产业投资集团

股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易部分限

售股份解除限售事项无异议。

    六、备查文件

    1、非公开发行股份解除限售上市流通的申请书;

                                                                                    4
   2、非公开发行股份解除限售上市流通的申请表;

   3、股份结构表和限售股份明细表;

   4、东兴证券股份有限公司关于公司发行股份及支付现金购买

资产并募集配套资金暨关联交易限售股份解除限售的核查意见。



   特此公告。



                     百洋产业投资集团股份有限公司董事会

                             二〇二〇年九月二十三日




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