证券代码：002696 证券简称：百洋股份 公告编号：2020-075
百洋产业投资集团股份有限公司关于
非公开发行股份解除限售并上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份为公司 2017 年 9 月 27 日非公开发行上市的股份，限
售期 36 个月，数量为 9,345,794 股，占公司现有总股本的 2.6749%。
2、本次解除限售股份的股东共计 1 名。
3、本次解除限售股份的可上市流通日为 2020 年 9 月 28 日（周一）。
一、非公开发行股份概况及股本情况
1、非公开发行股份募集配套资金的基本情况
2017 年 7 月 31 日，公司取得中国证券监督管理委员会核发
的《关于核准百洋产业投资集团股份有限公司向新余火星人投资
管理合伙企业（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资金的
批复》（证监许可[2017]1394 号），核准公司向新余火星人投资
管理合伙企业（有限合伙）发行 26,884,301 股股份购买相关资
产,核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 56,000 万元。
公司本次非公开发行股份募集配套资金，发行人民币普通股
（A 股）29,521,712 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行
价格 18.19 元，发行对象为公司实际控制人孙忠义先生及北信瑞
1
丰基金管理有限公司、中融基金管理有限公司、东海基金管理有
限责任公司、民生加银基金管理有限公司、广发基金管理有限公
司和兴证证券资产管理有限公司，新增股份上市日为 2017 年 9
月 27 日，具体发行情况如下：
序号 发行对象名称 发行股数（股） 限售期
自本次发行结束之日起三
1 孙忠义 5,497,526
十六个月内不得转让
2 北信瑞丰基金管理有限公司 11,105,002
3 兴证证券资产管理有限公司 4,727,872
4 东海基金管理有限责任公司 3,243,540 自本次发行结束之日起十
二个月内不得转让，该部
5 民生加银基金管理有限公司 2,089,059
分股份已于 2018 年 9 月 2
6 中融基金管理有限公司 1,759,208 7 日解除限售并上市流通。
7 广发基金管理有限公司 1,099,505
合计 29,521,712
2、非公开发行股份募集配套资金后股本变动情况
公司于2018年5月17日召开的2017年年度股东大会审议通过
了《关于公司2017年度利润分配预案的议案》，公司2017年年度
权益分派方案为：以公司现有总股本232,535,701股为基数，向
全体股东每10股派3.50元人民币现金（含税），同时以资本公积
金向全体股东每10股转增7股。本次利润分配及资本公积金转增
股本方案已于2018年6月12日实施完成。分红前公司总股本为
232,535,701股，分红后总股本增至395,310,691股。
2019年12月30日，公司回购注销股份45,923,781股，公司总
股本由395,310,691股减少至349,386,910股。
综上，本次拟解除限售的发行对象孙忠义先生的发行股份数
量由5,497,526股增加至9,345,794股，占公司现有总股本的
2
2.6749%。
二、本次申请解除股份限售股东承诺履行情况
1、关于股份锁定的承诺：
本次发行中，孙忠义先生认购的股份自本次发行结束之日起
三十六个月内不得转让。
2、股份承诺履行情况：
本次申请解除股份限售的股东均已严格履行了股份锁定承
诺，未出现违反上述承诺的情形。
三、本次发行股份及支付现金购买资产暨关联交易限售股份
解除限售的上市流通安排
1、本次解除限售股份的可上市流通日为 2020 年 9 月 28 日（周
一）。
2、本次解除限售股份为公司 2017 年非公开发行股份，数量
为 9,345,794 股，占公司总股本的 2.6749%。
3、本次解除限售股份的股东共 1 名。
4、本次解除限售股份及上市流通情况如下：
目前所持限售股份 本次解除限售股份 占公司总股本比 股份质押冻结
序号 发行对象名称
数量（股） 数量（股） 例 情况
1 孙忠义 9,345,794 9,345,794 2.6749% 无
合计 9,345,794 9,345,794 2.6749%
上述股东在股份解除限售后的减持股份行为将严格按照相关
规定执行。
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
股份性质 本次变动前 本次变动增减 本次变动后
3
数量 比例 数量（＋,－） 数量 比例
一、限售条件流通股 12,856,464 3.68% -9,345,794 3,510,670 1.00%
其中：高管锁定股 3,510,670 1.00% - 3,510,670 1.00%
首发后限售股 9,345,794 2.67% -9,345,794 - -
二、无限售条件股份 336,530,446 96.32% 9,345,794 345,876,240 99.00%
三、股份总数 349,386,910 100% - 349,386,910 100.00%
五、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问东兴证券股份有限公司就公司发行股
份及支付现金购买资产暨关联交易部分限售股份解除限售事项
发表核查意见如下：
1、本次部分限售股份解除限售符合《公司法》《证券法》《上
市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业
务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规
的规定；
2、本次部分限售股份解除限售的数量和时间符合相关法律法
规的规定；
3、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了股份锁定期相
关承诺，不存在违反承诺的情形；
4、上市公司对本次部分限售股份解除限售事项的信息披露真
实、准确、完整；
5、独立财务顾问东兴证券股份有限公司对百洋产业投资集团
股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易部分限
售股份解除限售事项无异议。
六、备查文件
1、非公开发行股份解除限售上市流通的申请书；
4
2、非公开发行股份解除限售上市流通的申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、东兴证券股份有限公司关于公司发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金暨关联交易限售股份解除限售的核查意见。
特此公告。
百洋产业投资集团股份有限公司董事会
二〇二〇年九月二十三日
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