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公司公告

百洋股份:关于拟续聘会计师事务所的公告2021-04-28  

                        证券代码:002696     证券简称:百洋股份          公告编号:2021-023



             百洋产业投资集团股份有限公司
             关于拟续聘会计师事务所的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。



    百洋产业投资集团股份有限公司(以下简称 “公司”或“百

洋股份”)于 2021 年 4 月 27 日召开了第五届董事会第十次会议,

审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》,同意续聘信永

中和会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)(以下简称“信永

中和会计师事务所”)作为公司 2021 年度审计机构。该事项尚

需提请公司股东大会审议,现将相关事项公告如下:

    一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

    信永中和会计师事务所具有从事上市公司审计工作的丰富

经验和职业素养,建立了较为完善的质量控制体系,长期从事证

券服务业务,审计人员具有较强的专业胜任能力,具有较强的投

资者保护能力,具备为公司服务的资质要求和业务能力。在担任

公司 2020 年度审计机构期间,勤勉尽责,坚持独立、客观、公

正的审计准则,为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司

的财务状况和经营成果,表现了良好的职业操守和业务素质。为

保证审计工作的连续性,公司拟续聘信永中和会计师事务所为公

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司 2021 年度审计机构。

     二、拟续聘会计师事务所的基本情况

     (一)机构信息

     1.基本信息

     名称:信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

     成立日期:2012 年 3 月 2 日(京财会许可【2011】0056 号)

     组织形式:特殊普通合伙企业

     注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8

层

     首席合伙人:谭小青先生

     截止 2020 年 12 月 31 日,信永中和合伙人(股东)229 人,

注册会计师 1,750 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计

师人数超过 600 人。

     信永中和 2019 年度业务收入为 27.6 亿元,其中,审计业务

收入为 19.02 亿元,证券业务收入为 6.24 亿元。2019 年度,信

永中和上市公司年报审计项目 300 家,收费总额 3.47 亿元,涉

及的主要行业包括制造业,信息传输、软件和信息技术服务业,

电力、热力、燃气及水生产和供应业,交通运输、仓储和邮政业,

批发和零售业,房地产业,金融业,采矿业等。公司同行业上市

公司审计客户家数为 2 家。

     2.投资者保护能力



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    信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计

服务而依法所应承担的民事赔偿责任,2019 年度所投的职业保

险,累计赔偿限额 1.5 亿元。

    近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

    3.诚信记录

    信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0

次、行政处罚 0 次、监督管理措施 8 次、自律监管措施 0 次和纪

律处分 0 次。17 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0

次、行政处罚 0 次、监督管理措施 19 次和自律监管措施 0 次。

    (二)项目信息

    1.基本信息

    拟签字项目合伙人:许志扬先生,1992 年获得中国注册会

计师资质,1993 年开始从事上市公司审计,2007 年开始在信永

中和执业,2020 年开始为本公司提供审计服务,近三年签署和

复核的上市公司 9 家。

    拟担任独立复核合伙人:苗策先生,2001 年获得中国注册

会计师资质,2000 年开始从事上市公司审计,2018 年开始在信

永中和执业,2020 年开始为本公司提供审计服务,近三年签署

和复核的上市公司超过 10 家。

    拟签字注册会计师:刘嘉女士,2015 年获得中国注册会计

师资质,2011 年开始从事上市公司审计,2010 年开始在本所执



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业,2020 年开始为本公司提供审计服务,近三年签署上市公司 2

家。

    2.诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年

无执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管

部门的行政处罚、监督管理措施,无受到证券交易场所、行业协

会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

    3.独立性

    信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项

目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业

道德守则》对独立性要求的情形。

    4.审计收费

    本期审计费用 138 万元(其中:财报审计 100 万元、内控审

计 38 万元),系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技

能、工作性质、承担的工作量,以所需工作人、日数和每个工作

人日收费标准确定。公司上年审计费用为 98 万元,本期审计费

用增加的原因是公司按《关于深交所主板与中小板合并后原中小

板上市公司实施企业内部控制规范体系的通知》拟在 2021 年进

行内控审计以及审计过程中的差旅费用同比增加。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    (一)审计委员会履职情况

    公司董事会审计委员会审议通过了《关于拟续聘会计师事务

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所的议案》,认为信永中和会计师事务所 2020 年为公司提供审

计服务表现了良好的职业操守和执业水平,具备从事财务审计、

内部控制审计的资质和能力,在执业过程中坚持独立审计原则,

满足公司审计工作要求,具备投资者保护能力。为保证审计工作

的连续性,公司董事会审计委员会同意续聘信永中和会计师事务

所为公司 2021 年度审计机构,并同意将该事项提交公司董事会

审议。

    (二)独立董事的事前认可情况和独立意见

    (1)独立董事事前认可意见:经审阅相关议案材料,我们

认为,信永中和会计师事务所具有证券、期货等相关业务执业资

格,具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够为公

司提供真实、公允的审计服务。续聘信永中和会计师事务所(特

殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构,有利于保障上市公司

审计工作的质量,保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股

东利益。因此,对于本次公司续聘会计师事务所的事项,我们认

可并同意将该事项提交公司第五届董事会第十次会议审议。

    (2)独立董事独立意见:经核查,信永中和会计师事务所

具有证券、期货等相关业务执业资格,具备为上市公司提供审计

服务的经验与能力,在公司 2020 年度审计工作期间勤勉尽责,

出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成

果。为保证审计工作的连续性,我们同意续聘信永中和会计师事

务所为公司 2021 年度审计机构,并同意将该事项提交公司股东

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大会审议。

    (三)董事会对议案审议和表决情况

    在 2021 年 4 月 27 日召开的公司第五届董事会第十次会议

上,与会董事经认真审议,一致表决同意审议通过《关于拟续聘

会计师事务所的议案》,同意续聘信永中和会计师事务所为公司

2021 年度的审计机构并同意将该事项提交公司股东大会审议。

    (四)生效日期

    本次拟续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,

并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    四、备查文件

    1、公司第五届董事会第十次会议决议;

    2、审计委员会履职情况的会议记录;

    3、独立董事关于第五届董事会第十次会议相关事项的事前

认可意见;

    4、独立董事关于第五届董事会第十次会议相关事项的独立

意见;

    5、信永中和会计师事务所关于其基本情况的说明。

    特此公告。



                     百洋产业投资集团股份有限公司董事会

                                  二〇二一年四月二十七日



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