百洋产业投资集团股份有限公司
                     2022 年度监事会工作报告


       2022 年百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称“公

司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规、

部门规章、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》等的

要求，切实维护公司利益和广大股东权益，认真履行监督职责，

对 2022 年公司的规范运作、财务状况、内部控制以及高级管理

人员履行职责等方面进行了职责范围内的全面监督及检查。现将

公司监事会 2022 年度的工作情况汇报如下：

       一、监事会召开会议情况

       报告期内，公司监事会共召开了 3 次会议，具体情况如下：
序号     日期          会议                             议案

                                   关于《公司 2021 年年度报告》全文及其摘要的议案

                                   关于《公司 2021 年度监事会工作报告》的议案

                                   公司 2021 年度利润分配预案的议案

                                   关于 2021 年度监事薪酬的议案
                    第五届监事会
 1     2022-4-25                   关于《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》的议案
                      第八次会议
                                   关于 2021 年度计提资产减值准备的议案

                                   关于 2021 年度核销应收账款的议案

                                   关于会计政策变更的议案

                                   关于《公司 2022 年第一季度报告》的议案

                    第五届监事会
 2     2022-8-24                   关于《公司 2022 年半年度报告》及其摘要的议案
                      第九次会议

                    第五届监事会
 3     2022-10-24                  公司 2022 年第三季度报告
                      第十次会议
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    二、监事会对 2022 年度公司有关事项的意见

    1、公司规范运作情况

    2022 年公司监事会根据国家有关法律、法规和《公司章程》

的规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事

会对股东大会的执行情况、高级管理人员履行职务的情况以及内

控制度的健全和完善等各方面进行了监督，监事会派出监事列席

了报告期内的 7 次董事会、4 次股东大会。

    监事会认为，公司严格按照《公司法》《证券法》等相关法

律、法规及《公司章程》进行规范运作，董事能够以认真负责的

态度出席董事会会议，并按照股东大会的决议要求，切实履行各

项决议。董事熟悉相关法律法规，了解作为董事的权利、义务和

责任，认真履行职责。公司董事及高级管理人员在履行职务时，

忠于职守、工作勤勉，无违反法律法规、《公司章程》或损害公

司及股东利益的行为。

    监事会认为，董事会编制和审核定期报告的程序符合法律、

行政法规和中国证监会的规定。公司信息披露真实、准确、完整，

不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    2、检查公司财务情况

    2022 年监事会通过审核报告期内公司董事会提交的季度、

半年度和年度财务报告，检查公司的会计账簿、会计凭证，听取

财务负责人的汇报，履行财务检查职能，对公司财务制度执行情

况、经营状况进行了有效的监督、检查与审核。

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    监事会认为，公司 2022 年度财务报告严格按照国家财政法

规及中国证监会的相关规定进行编制，有关财务数据经公司聘用

的会计师事务所核实验证，所有重大事项均能客观、真实、公允

地反映公司 2022 年度的财务状况和经营成果。

    3、对内部控制有关事项说明的意见

    报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进

行了核查。

    监事会认为，公司已建立并实行比较规范、完整的内部控制

制度体系，内部控制组织机构完整，公司内部审计部门配备到位。

各个内控制度均得到了有效的贯彻执行。该体系的建立和实施对

公司的经营管理等各个环节起到较好的风险防范和控制作用，能

够适应公司现行的管理要求和发展要求，保证了公司经营活动的

有序开展，切实保护了公司全体股东的利益。

    4、股东大会决议执行情况

    监事会对股东大会的决议进行了监督和跟踪检查，监事会认

为，报告期内，董事会能够认真执行、全面落实公司股东大会的

各项决议。

    5、对公司关联交易、对外担保、关联方资金占用情况

    监事会对公司报告期内发生的关联交易进行了监督和核查，

认为公司发生的关联交易决策程序合法，不存在损害公司和其他

股东利益的情形。

    监事会对公司报告期内发生的对外担保、关联方占用资金情

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况进行了监督、核查。监事会认为，报告期内公司没有为公司的

股东、实际控制人及其关联方提供担保，报告期内公司无违规对

外担保; 报告期内公司不存在关联方占用资金情形。

    6、公司收购、出售资产情况

    监事会对公司报告期内的购买及出售资产等事项进行了检

查，认为公司收购、出售资产是在公开、公平、公正原则下进行

的，交易价格公允合理，没有发现内幕交易及损害部分股东权益

或造成公司资产流失的情形。

    7、公司信息披露和内幕信息知情人管理的情况

    报告期内，监事会对公司信息披露制度的执行情况进行了认

真审查，并检查了内幕信息知情人档案，对重大事项信息披露情

况进行了监督。监事会认为，公司已建立《信息披露管理制度》

《内幕信息知情人管理制度》等关于信息披露、内幕信息管理的

制度，并有效执行。公司根据有关法律法规及上述制度的相关规

定履行了信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地向投

资者反映了公司实际经营情况，并在敏感时期及时提示内幕信息

知情人对内部信息进行保密，防范了违规事项的发生。报告期内，

未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情形。

    三、监事列席董事会、股东大会情况

    公司监事会成员出席了 2022 年各次股东大会、列席了各次

董事会，并通过审阅财务报告和开展调研检查等方式，从公司规

范运作、财务状况以及购买资产、关联交易和内部控制等方面开

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展监督工作，履行监督职责。监事会认为，董事会、股东大会召

开合法，实施程序正确，各项议案、报告的通过符合《公司章程》

规定。监事会工作条件良好，获得了充分的信息，较好地完成了

《公司章程》规定的职责。

    四、2023 年工作计划

    2023 年公司监事会将以更加严谨的工作态度履行监督职责，

继续严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》和国家

有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进

公司的规范运作，维护公司股东和广大中小投资者的利益。主要

工作计划如下：

    1、按照法律法规，认真履行职责

    2023 年监事会将继续探索、完善监事会工作机制和运行机

制，认真贯彻执行《公司法》《证券法》《公司章程》及其它法律

法规，完善对公司依法运作的监督管理，加强与董事会、经理层

的工作沟通，依法对董事、高级管理人员进行监督，以使其决策

和经营活动更加规范、合法。

    2、加强监督检查，防范经营风险

    坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督检

查。进一步加强内部控制制度，定期向公司了解情况并掌握公司

的经营状况，特别是重大经营活动和投资项目。

    同时，监事会将经常保持与内部审计部门和公司所委托的会

（审）计事务所进行沟通及联系，充分利用内外部审计信息，及

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时了解和掌握有关情况。重点关注公司高风险领域，对公司重大

投资、关联交易等重要方面实施检查。

    3、加强监事会自身建设

    积极参加监管机构及公司组织的有关培训，加强会计审计和

法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和

提高业务水平，严格依照法律法规和《公司章程》，认真履行职

责，更好地发挥监事会的监督职能。加强职业道德建设，维护股

东利益。

    特此报告。



                     百洋产业投资集团股份有限公司监事会

                            二〇二三年四月二十五日




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