百洋产业投资集团股份有限公司
             2022 年度独立董事述职报告


各位股东及股东代表：

    本人肖俊，作为百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称

“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事

规则》等相关法律法规以及《上市公司独立董事履职指引（2020

年 7 月修订版）》《独立董事促进上市公司内部控制工作指引

（2020 年 7 月）》及《公司章程》等的规定，本着客观、公正、

独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体

利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。积极参加公司董事

会，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见。现

将本人 2022 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、出席董事会及股东大会情况

    本人自 2022 年 9 月 16 日起正式出任第五届董事会独立董事。

2022 年任期内，本着勤勉尽责的态度，本人参加了公司召开的 2

次董事会会议。在召开会议之前，本人认真仔细审阅了会议议案

及相关材料，与公司高管、董秘、内审负责人等相关人员沟通，

主动了解、调查并获取作出决策所需的信息及资料；在会议上，

认真听取公司股东或其他董事对公司经营和管理发表的意见并

认真审议每个议案，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，

以谨慎的态度行使表决权，为公司董事会的正确、科学决策，以

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          及检查执行公司决议事项发挥积极作用，依法合规维护了上市公

          司和全体股东的利益。

                  公司在 2022 年本人任期内召集召开的董事会符合法定程序，

          重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

          本人对 2022 年任期内公司董事会各项议案及其它事项没有提出

          异议的情况。年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。

                  二、发表独立意见情况

                  根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、中国上市公司

          协会《上市公司独立董事履职指引（2020 年 7 月修订版）》《独

          立董事促进上市公司内部控制工作指引（2020 年 7 月）》等法律

          法规及《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，本人在了

          解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依照

          自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他两

          位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下事前认

          可意见和独立意见：
序                                                                                             表决
     会议日期     会议名称            事项内容                      提出意见/建议
号                                                                                             意见
                  第五届董
                             关于新增 2022 年日常关联交   同意的事前认可意见。
1    2022-10-24   事会第二                                                                     同意
                             易预计的议案                 同意的独立意见。
                  十次会议
                                                          独立意见：王建辉先生申请辞去百洋股
                                                          份第五届董事会董事长、董事职务，其
2    2022-12-15      /       关于董事长辞职事项                                                 /
                                                          辞职原因与实际情况一致，其递交的辞
                                                          职报告自送达公司董事会之日起生效。
                             关于补选公司第五届董事会非
                  第五届董                                同意的独立意见。                     同意
                             独立董事的议案
                  事会第二
3    2022-12-15              关于聘任公司总经理的议案     同意的独立意见。                     同意
                  十一次会
                      议
                             关于 2023 年度日常关联交易   同意的事前认可意见。                 同意
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            预计的议案                   同意的独立意见。

            关于接受关联方向公司提供借   同意的事前认可意见。
                                                                同意
            款暨关联交易的议案           同意的独立意见。

    三、对公司进行现场调查的情况

    2022 年任期内，本人在参加董事会期间，对公司的生产经

营和财务情况进行了了解，听取了公司经理层对于经营状况和规

范运作方面的汇报，了解公司的生产经营、管理和内部控制等制

度的完善及执行情况，以及财务管理、关联交易、对外担保、业

务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料并与相关人

员沟通，了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。

    任期内，本人对公司第三季度报告的编制及审计工作情况等

事项进行沟通；并通过腾讯会议、电话和邮件等方式，与公司其

他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻

关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公

司的相关报道，及时获悉公司上市等重大事项的进程及进展情况，

掌握公司运行动态和生产经营情况。

    四、出席董事会下属委员会会议情况

    2022 年本人任期内，董事会提名委员会召开了 1 次会议。

本人作为董事会提名委员会的委员，严格按照相关制度的规定开

展工作，组织并参加提名委员会的各项工作，在充分了解被提名

人学历、工作等背景情况的基础上认真审核，根据公司的实际情

况，积极履行提名委员会的职责。

    2022 年本人任期内，董事会薪酬与考核委员会未召开会议。

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本人作为薪酬与考核委员会委员，积极参加了薪酬与考核委员会

的日常工作。任职期间认真履行职责，对公司薪酬制度执行情况

进行监督，结合公司实际情况，针对薪酬制度中存在的问题提出

建设性意见，推动公司薪酬制度更加健全、完善。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1．作为独立董事，本人持续关注公司的信息披露工作和公

众传媒对公司的报道，督促公司按照《公司法》《证券法》与《深

圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管

理制度》的有关规定，严格执行信息披露的有关规定，确保公司

信息披露的真实、准确、及时、完整。

    2．2022 年本人任期内，不定期对公司经营管理和内部控制

制度等方面的建设和执行情况及董事会决议执行情况进行调查。

对需经董事会审议决策的重大事项，特别是关联交易、对外担保

等，事先对会议资料进行充分研究审核，深入了解公司的经营管

理和内部控制制度的完善及制度执行情况，与相关业务部门人员

进行沟通，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎

的行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。

    3．对公司定期报告、关联交易、关联方资金占用和对外担

保等事项作出了客观、公正的判断。严格按照法律、法规及相关

制度对公司与关联方之间的交易的公允性和合理性、对外担保等

事项的必要性和合理性进行核实，保证公司及时披露相关信息，

审议程序的合法、有效，业务风险处于公司可控的范围之内，切

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实维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。

    4．深入了解公司管理和内部控制情况。2022 年公司内部控

制体系运行保持平稳有效，内部控制制度健全有效，公司董事会、

监事会运行有序，能够按照监管法律法规的要求履行职责。

    5．本人于 2022 年 9 月 27 日至 2022 年 10 月 14 日参加深圳

证券交易所举办的上市公司独立董事任前培训（线上），已按规

定完成学习，并取得了深圳证券交易所创业企业培训中心颁发的

上市公司独立董事资格证书。

    六、其他工作情况

    1．未有提议召开董事会的情况发生；

    2．未有提议解聘会计师事务所情况发生；

    3．未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

    4．未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；

    5．未有向董事会提请召开临时股东大会。

    2023 年，本人将继续严格按照相关法律法规对独立董事的

规定和要求，继续认真、忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强

同公司董事会、监事会、经理层之间的沟通与协作，促进公司更

加稳健经营、规范运作，为客观公正地保护广大投资者特别是中

小股民的合法权益发挥自己的作用。

    最后，本人对公司股东、董事会、经理层和相关工作人员在

我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示感谢。



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七、联系方式

独立董事姓名：肖俊

电子邮箱：dreamshaw@foxmail.com



        （以下无正文，为本述职报告签字页）




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（本页无正文，为《百洋产业投资集团股份有限公司独立董事

述职报告》签字页）



                                   独立董事：肖俊




                                    2023 年 4 月 25 日




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