百洋产业投资集团股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人徐国君，作为百洋产业投资集团股份有限公司（以下简
称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董
事规则》等相关法律法规以及《上市公司独立董事履职指引（2020
年 7 月修订版）》《独立董事促进上市公司内部控制工作指引
（2020 年 7 月）》及《公司章程》等的规定，本着客观、公正、
独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体
利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。积极参加公司董事
会，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见。现
将本人 2022 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
本人自 2020 年 8 月 7 日起正式出任第五届董事会独立董事。
2022 年度，本着勤勉尽责的态度，参加了公司召开的 7 次董事
会会议和 4 次股东大会。在召开会议之前，本人认真仔细审阅了
会议议案及相关材料，与公司高管、董秘、内审负责人等相关人
员沟通，主动了解、调查并获取作出决策所需的信息及资料；在
会议上，认真听取公司股东或其他董事对公司经营和管理发表的
意见并认真审议每个议案，积极参与各项议题的讨论并提出合理
建议，以谨慎的态度行使表决权，为公司董事会的正确、科学决
1
策，以及检查执行公司决议事项发挥积极作用，依法合规维护了
上市公司和全体股东的利益。
公司在 2022 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程
序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法
有效。2022 年度本人对公司董事会各项议案及其它事项没有提
出异议的情况。年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。
二、发表独立意见情况
根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、中国上市公司
协会《上市公司独立董事履职指引（2020 年 7 月修订版）》《独
立董事促进上市公司内部控制工作指引（2020 年 7 月）》等法律
法规及《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，本人在了
解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依照
自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他两
位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下事前认
可意见和独立意见：
序 表决
会议日期 会议名称 事项内容 提出意见/建议
号 意见
个人建议：总经理工作报告中可以加入更多的对
关于《公司 2021 年度总
比，从而能够更为直观地了解公司年度经营目标 同意
经理工作报告》的议案
执行情况。
关于《公司 2021 年度财 个人建议：建议经理层牵头，组织分产品、分区
同意
务决算报告》的议案 域对各项业务进行更为深入的投入产出分析。
第五届董
关于公司 2021 年度利润
1 2022-4-25 事会第十 同意的独立意见。 同意
分配预案的议案
五次会议
关于 2022 年度董事薪酬
同意的独立意见。 同意
的议案
关于《公司 2021 年度内
部控制自我评价报告》的 同意的独立意见。 同意
议案
2
关于 2021 年度核销应收
个人建议：公司应当继续加强对应收账款的管理。 同意
账款的议案
关 于会 计 政 策 变更 的 议
同意的独立意见。 同意
案
关于 2022 年对外担保额
同意的独立意见。 同意
度预计的议案
关于 2022 年开展外汇套
同意的独立意见。 同意
期保值业务的议案
关于 2022 年使用部分闲
置 自有 资 金 委 托理 财 的 同意的独立意见。 同意
议案
关 于接 受 关 联 方向 公 司
同意的事前认可意见。
提 供借 款 暨 关 联交 易 的 同意
同意的独立意见。
议案
关 于拟 续 聘 会 计师 事 务 同意的事前认可意见。
同意
所的议案 同意的独立意见。
独立意见：公司未发生控股股东及其他关联方占
关 于公 司 控 股 股东 及 其
用公司资金情况，也不存在以前时期发生并延续
他 关联 方 占 用 公司 资 金 /
到报告期的控股股东及其关联方占用公司资金的
情况的说明
情况。
独立意见：公司的对外担保业务是基于公司正常
关 于公 司 累 计 和当 期 对
业务需要，风险可控，没有损害公司及公司股东、 /
外担保情况的说明
尤其是中小股东的利益。
第五届董 关 于全 资 子 公 司为 上 市
2 2022-7-20 事会第十 公 司提 供 担 保 额度 预 计 同意的独立意见。 同意
七次会议 的议案
独立意见：公司未发生控股股东及其他关联方占
关 于公 司 控 股 股东 及 其
用公司资金情况，也不存在以前时期发生并延续
他 关联 方 占 用 公司 资 金 /
第五届董 到报告期的控股股东及其关联方占用公司资金的
情况的说明
3 2022-8-25 事会第十 情况。
八次会议 独立意见：公司的对外担保业务是基于公司正常
关 于公 司 累 计 和当 期 对
业务需要，风险可控，没有损害公司及公司股东、 /
外担保情况的说明
尤其是中小股东的利益。
第五届董 关 于补 选 独 立 董事 及 调
4 2022-8-31 事会第十 整 董事 会 专 门 委员 会 委 同意的独立意见。 同意
九次会议 员的议案
第五届董
关于新增 2022 年日常关 同意的事前认可意见。
5 2022-10-24 事会第二 同意
联交易预计的议案 同意的独立意见。
十次会议
独立意见：王建辉先生申请辞去百洋股份第五届
董事会董事长、董事职务，其辞职原因与实际情
6 2022-12-15 / 关于董事长辞职事项。 /
况一致，其递交的辞职报告自送达公司董事会之
日起生效。
3
关 于补 选 公 司 第五 届 董
同意的独立意见。 同意
事会非独立董事的议案
关 于聘 任 公 司 总经 理 的
第五届董 同意的独立意见。 同意
议案
事会第二
7 2022-12-15 关于 2023 年度日常关联 同意的事前认可意见。
十一次会 同意
交易预计的议案 同意的独立意见。
议
关 于接 受 关 联 方向 公 司
同意的事前认可意见。
提 供借 款 暨 关 联交 易 的 同意
同意的独立意见。
议案
三、对公司进行现场调查的情况
2022 年度，本人在参加董事会、股东大会期间，对公司的
生产经营和财务情况进行了了解，听取了公司经理层对于经营状
况和规范运作方面的汇报，了解公司的生产经营、管理和内部控
制等制度的完善及执行情况，以及财务管理、关联交易、对外担
保、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料并与
相关人员沟通，了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。
另外，本人对公司定期报告的编制及审计工作情况等事项进
行沟通；并通过腾讯会议、电话和邮件等方式，与公司其他董事、
监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部
环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关
报道，及时获悉公司上市等重大事项的进程及进展情况，掌握公
司运行动态和生产经营情况。
四、出席董事会下属委员会会议情况
2022 年度，公司董事会提名委员会召开了 2 次会议。本人
作为董事会提名委员会的主任委员，严格按照相关制度的规定开
展工作，组织并参加提名委员会的各项工作，在充分了解被提名
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人学历、工作等背景情况的基础上认真审核，根据公司的实际情
况，积极履行提名委员会的职责。
2022 年度,公司董事会审计委员会召开了 4 次会议。本人作
为董事会审计委员会的主任委员，严格按照相关制度的规定开展
工作，组织并参加审计委员会的各项工作，对公司内部审计及定
期报告等事项进行审阅，督促审计工作进度，对公司的内部审计
部门及其工作进行监督、加强外部审计与内部审计的沟通、对公
司的重大财务信息披露事项进行审议、监督公司的内部控制体系，
发挥审计委员会的监督作用。
2022 年度,公司董事会薪酬与考核委员会召开了 1 次会议。
本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照相关制度
的规定开展工作，组织并参加薪酬与考核委员会的各项工作，根
据相关规定制定及审查公司董事的薪酬政策与方案，对公司薪酬
制度执行情况进行监督，结合公司实际情况，针对薪酬制度中存
在的问题提出建设性意见，推动公司薪酬制度更加健全、完善。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1．作为独立董事，本人持续关注公司的信息披露工作和公
众传媒对公司的报道，督促公司按照《公司法》《证券法》与《深
圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管
理制度》的有关规定，严格执行信息披露的有关规定，确保公司
信息披露的真实、准确、及时、完整。
2．报告期内，不定期对公司经营管理和内部控制制度等方
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面的建设和执行情况及董事会决议执行情况进行调查。对需经董
事会审议决策的重大事项，特别是关联交易、对外担保等，事先
对会议资料进行充分研究审核，深入了解公司的经营管理和内部
控制制度的完善及制度执行情况，与相关业务部门人员进行沟通，
在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决
权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。
3．对公司定期报告、关联交易、关联方资金占用和对外担
保等事项作出了客观、公正的判断。严格按照法律、法规及相关
制度对公司与关联方之间的交易的公允性和合理性、对外担保等
事项的必要性和合理性进行核实，保证公司及时披露相关信息，
审议程序的合法、有效，业务风险处于公司可控的范围之内，切
实维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。
4．深入了解公司管理和内部控制情况，强化与主审会计事
务所进行审计结果的沟通。2022 年公司内部控制体系运行保持
平稳有效，内部控制制度健全有效，公司股东大会、董事会、监
事会运行有序，能够按照监管法律法规的要求履行职责。
5．2022 年，本人积极自主学习证监会、深交所及地方证监
局下发的各项规范解读文件、法律法规和规章制度，参加第 127
期上市公司独立董事培训班（后续培训）、深交所创新成长学院
举办的“上市公司高质量发展专题”系列培训以及中国上市公司
协会举办的“严厉打击财务造假，坚决杜绝资金占用”讲座等培
训，不断提高自身履职能力。
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六、其他工作情况
1．未有提议召开董事会的情况发生；
2．未有提议解聘会计师事务所情况发生；
3．未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
4．未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
5．未有向董事会提请召开临时股东大会。
2022 年，本人将继续严格按照相关法律法规对独立董事的
规定和要求，继续认真、忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强
同公司董事会、监事会、经理层之间的沟通与协作，促进公司更
加稳健经营、规范运作，为客观公正地保护广大投资者特别是中
小股民的合法权益发挥自己的作用。
最后，本人对公司股东、董事会、经理层和相关工作人员在
我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示感谢。
七、联系方式
独立董事姓名：徐国君
电子邮箱：xuguojun@ouc.edu.cn
（以下无正文，为本述职报告签字页）
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（本页无正文，为《百洋产业投资集团股份有限公司独立董事述
职报告》签字页）
独立董事：徐国君
2023 年 4 月 25 日
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