百洋产业投资集团股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人何艮，作为百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称
“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事
规则》等相关法律法规以及《上市公司独立董事履职指引（2020
年 7 月修订版）》《独立董事促进上市公司内部控制工作指引
（2020 年 7 月）》及《公司章程》等的规定，本着客观、公正、
独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体
利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。积极参加公司董事
会，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见。现
将本人 2022 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
本人自 2020 年 8 月 7 日起正式出任第五届董事会独立董事。
2022 年度，本着勤勉尽责的态度，参加了公司召开的 7 次董事
会会议和 4 次股东大会。在召开会议之前，本人认真仔细审阅了
会议议案及相关材料，与公司高管、董秘、内审负责人等相关人
员沟通，主动了解、调查并获取作出决策所需的信息及资料；在
会议上，认真听取公司股东或其他董事对公司经营和管理发表的
意见并认真审议每个议案，积极参与各项议题的讨论并提出合理
建议，以谨慎的态度行使表决权，为公司董事会的正确、科学决
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策，以及检查执行公司决议事项发挥积极作用，依法合规维护了
上市公司和全体股东的利益。
公司在 2022 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程
序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法
有效。2022 年度本人对公司董事会各项议案及其它事项没有提
出异议的情况。年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。
二、发表独立意见情况
根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、中国上市公司
协会《上市公司独立董事履职指引（2020 年 7 月修订版）》《独
立董事促进上市公司内部控制工作指引（2020 年 7 月）》等法律
法规及《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，本人在了
解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依照
自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他两
位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下事前认
可意见和独立意见：
序 表决
会议日期 会议名称 事项内容 提出意见/建议
号 意见
关于《公司 2021 年度总 个人建议：加入更多的对比，有利于为
同意
经理工作报告》的议案 董事会的决策提供支撑。
关于公司 2021 年度利润
同意的独立意见。 同意
分配预案的议案
第五届董事 关于 2022 年度董事薪酬 回避
同意的独立意见。
1 2022-4-25 会第十五次 的议案 表决
会议 关于《公司 2021 年度内
部控制自我评价报告》的 同意的独立意见。 同意
议案
关于会计 政策变 更的 议
同意的独立意见。 同意
案
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关于 2022 年对外担保额
同意的独立意见。 同意
度预计的议案
关于 2022 年开展外汇套
同意的独立意见。 同意
期保值业务的议案
关于 2022 年使用部分闲
置自有资 金委托 理财 的 同意的独立意见。 同意
议案
关于接受 关联方 向公 司
同意的事前认可意见。
提供借款 暨关联 交易 的 同意
同意的独立意见。
议案
关于拟续 聘会计 师事 务 同意的事前认可意见。
同意
所的议案 同意的独立意见。
独立意见：公司未发生控股股东及其他
关于公司 控股股 东及 其
关联方占用公司资金情况，也不存在以
他关联方 占用公 司资 金 /
前时期发生并延续到报告期的控股股
情况的说明
东及其关联方占用公司资金的情况。
独立意见：公司的对外担保业务是基于
关于公司 累计和 当期 对 公司正常业务需要，风险可控，没有损
/
外担保情况的说明 害公司及公司股东、尤其是中小股东的
利益。
第五届董事 关于全资 子公司 为上 市
2 2022-7-20 会 第 十 七 次 公司提供 担保额 度预 计 同意的独立意见。 同意
会议 的议案
独立意见：公司未发生控股股东及其他
关于公司 控股股 东及 其
关联方占用公司资金情况，也不存在以
他关联方 占用公 司资 金 /
前时期发生并延续到报告期的控股股
第五届董事 情况的说明
东及其关联方占用公司资金的情况。
3 2022-8-25 会第十八次
独立意见：公司的对外担保业务是基于
会议
关于公司 累计和 当期 对 公司正常业务需要，风险可控，没有损
/
外担保情况的说明 害公司及公司股东、尤其是中小股东的
利益。
第五届董事 关于补选 独立董 事及 调
4 2022-8-31 会 第 十 九 次 整董事会 专门委 员会 委 同意的独立意见。 同意
会议 员的议案
第五届董事
关于新增 2022 年日常关 同意的事前认可意见。
5 2022-10-24 会 第 二 十 次 同意
联交易预计的议案 同意的独立意见。
会议
独立意见：王建辉先生申请辞去百洋股
份第五届董事会董事长、董事职务，其
6 2022-12-15 / 关于董事长辞职事项 /
辞职原因与实际情况一致，其递交的辞
职报告自送达公司董事会之日起生效。
3
关于补选 公司第 五届 董
同意的独立意见。 同意
事会非独立董事的议案
关于聘任 公司总 经理 的
同意的独立意见。 同意
第五届董事 议案
7 2022-12-15 会第二十一
关于 2023 年度日常关联 同意的事前认可意见。
次会议 同意
交易预计的议案 同意的独立意见。
关于接受 关联方 向公 司
同意的事前认可意见。
提供借款 暨关联 交易 的 同意
同意的独立意见。
议案
三、对公司进行现场调查的情况
2022 年度，本人在参加董事会、股东大会期间，对公司的
生产经营和财务情况进行了了解，听取了公司经理层对于经营状
况和规范运作方面的汇报，了解公司的生产经营、管理和内部控
制等制度的完善及执行情况，以及财务管理、关联交易、对外担
保、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料并与
相关人员沟通，了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。
另外，本人对公司定期报告的编制及审计工作情况等事项进
行沟通；并通过腾讯会议、电话和邮件等方式，与公司其他董事、
监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部
环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关
报道，及时获悉公司上市等重大事项的进程及进展情况，掌握公
司运行动态和生产经营情况。
四、出席董事会下属委员会会议情况
2022 年度,公司董事会战略委员会没有召开会议。本人作为
董事会战略委员会的委员，积极参加战略委员会的各项日常工作，
结合公司所处的行业发展情况及公司自身发展状况，对公司长期
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发展战略和投资意向提出了自己的建议，发挥了独立董事的监督
作用，保护公司及广大股东的利益。
2022 年度,公司董事会审计委员会召开了 4 次会议。本人作
为董事会审计委员会的委员，积极参加审计委员会的各项工作，
对公司内部审计及定期报告等事项进行审阅，督促审计工作进度，
对公司的内部审计部门及其工作进行监督、加强外部审计与内部
审计的沟通、对公司的重大财务信息披露事项进行审议、监督公
司的内部控制体系，发挥审计委员会的监督作用。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1．作为独立董事，本人持续关注公司的信息披露工作和公
众传媒对公司的报道，督促公司按照《公司法》《证券法》与《深
圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管
理制度》的有关规定，严格执行信息披露的有关规定，确保公司
信息披露的真实、准确、及时、完整。
2．报告期内，不定期对公司经营管理和内部控制制度等方
面的建设和执行情况及董事会决议执行情况进行调查。对需经董
事会审议决策的重大事项，特别是关联交易、对外担保等，事先
对会议资料进行充分研究审核，深入了解公司的经营管理和内部
控制制度的完善及制度执行情况，与相关业务部门人员进行沟通，
在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决
权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。
3．对公司定期报告、关联交易、关联方资金占用和对外担
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保等事项作出了客观、公正的判断。严格按照法律、法规及相关
制度对公司与关联方之间的交易的公允性和合理性、对外担保等
事项的必要性和合理性进行核实，保证公司及时披露相关信息，
审议程序的合法、有效，业务风险处于公司可控的范围之内，切
实维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。
4．深入了解公司管理和内部控制情况。2022 年公司内部控
制体系运行保持平稳有效，内部控制制度健全有效，公司股东大
会、董事会、监事会运行有序，能够按照监管法律法规的要求履
行职责。
5．2022 年，本人积极自主学习证监会、深交所及地方证监
局下发的各项规范解读文件、法律法规和规章制度，参加第 129
期上市公司独立董事培训班（后续培训）、深交所创新成长学院
举办的“上市公司高质量发展专题”系列培训以及中国上市公司
协会举办的“严厉打击财务造假，坚决杜绝资金占用”讲座等培
训，不断提高自身履职能力。
六、其他工作情况
1．未有提议召开董事会的情况发生；
2．未有提议解聘会计师事务所情况发生；
3．未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
4．未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
5．未有向董事会提请召开临时股东大会。
2023 年，本人将继续严格按照相关法律法规对独立董事的
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规定和要求，继续认真、忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强
同公司董事会、监事会、经理层之间的沟通与协作，促进公司更
加稳健经营、规范运作，为客观公正地保护广大投资者特别是中
小股民的合法权益发挥自己的作用。
最后，本人对公司股东、董事会、经理层和相关工作人员在
我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示感谢。
七、联系方式
独立董事姓名：何艮
电子邮箱：hegen@ouc.edu.cn
（以下无正文，为本述职报告签字页）
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（本页无正文，为《百洋产业投资集团股份有限公司独立董事
述职报告》签字页）
独立董事：何艮
2022 年 4 月 25 日
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