哈尔滨博实自动化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 2012 年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人邓喜军、主管会计工作负责人陈博及会计机构负责人(会计主管人员) 王培华声明:保证季 度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 (一)主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 本报告期末比上年度期末增减 2012.9.30 2011.12.31 (%) 总资产(元) 1,685,458,800.58 1,132,825,328.48 48.78% 归属于上市公司股东的所有 1,259,824,212.40 633,743,206.89 98.79% 者权益(元) 股本(股) 401,000,000.00 360,000,000.00 11.39% 归属于上市公司股东的每股 3.14 1.76 78.41% 净资产(元/股) 2012 年 7-9 月 比上年同期增减(%) 2012 年 1-9 月 比上年同期增减(%) 营业总收入(元) 184,398,866.18 205.42% 550,157,531.02 57.01% 归属于上市公司股东的净利 36,641,145.64 393.1% 132,482,329.41 77.14% 润(元) 经营活动产生的现金流量净 -- -- -46,244,626.56 9.09% 额(元) 每股经营活动产生的现金流 -- -- -0.12 18.38% 量净额(元/股) 基本每股收益(元/股) 0.1 393.1% 0.37 77.14% 稀释每股收益(元/股) 0.1 393.1% 0.37 77.14% 加权平均净资产收益率(%) 4.89% 261.65% 18.93% 31.24% 扣除非经常性损益后的加权 4.86% 305.4% 18.91% 35.51% 平均净资产收益率(%) 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 年初至报告期期末金 项目 说明 额(元) 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 1 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照 284,500.01 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -173,996.26 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -16,575.56 合计 93,928.19 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 项目 涉及金额(元) 说明 无 (二)报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数(户) 13,621 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量 股东名称 数量 种类 数量 鸿阳证券投资基金 1,950,000 人民币普通股 1,950,000 2 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 中国农业银行-宝盈策略增长 1,650,058 人民币普通股 1,650,058 股票型证券投资基金 孙建昌 627,000 人民币普通股 627,000 民生人寿保险股份有限公司- 620,000 人民币普通股 620,000 传统保险产品 中国建设银行-宝盈资源优选 400,000 人民币普通股 400,000 股票型证券投资基金 方灵 311,000 人民币普通股 311,000 李政良 236,907 人民币普通股 236,907 李莹 223,200 人民币普通股 223,200 李伟贤 212,160 人民币普通股 212,160 海通证券股份有限公司客户信 194,491 人民币普通股 194,491 用交易担保证券账户 股东情况的说明 无 三、重要事项 (一)公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金较年初增长180.38%,主要原因系本期公司收到募集资金所致; 2、应收账款较年初增长46.34%,主要原因系本期公司产品验收并确认收入增加,应收账款增长所致; 3、应收利息较年初增长100.00%,主要原因系本期公司计提的定期存单利息所致; 4、其他应收款较年初增长82.82%,主要原因系本期公司应收出口退税款增加所致; 5、其他流动资产较年初减少95.73%,主要原因系2011-2012年期间的供暖费摊销完毕所致; 6、在建工程较年初增长263.73%,主要原因系本期公司的石化后处理成套设备扩能改造项目建设投入所致; 7、短期借款较年初减少100.00%,主要原因系本期偿还银行借款所致; 8、应付职工薪酬较年初减少83.54%,主要原因系2011年末计提的年终奖发放完毕所致; 9、应交税费较年初减少134.41%,主要原因系尚未抵扣增值税进项税额增加所致; 10、应付利息较年初减少62.39%,主要原因系2011年末计提的短期借款利息,本期无此项目; 11、其他应付款较年初增长296.04%,主要原因系部分发行费用尚未支付所致; 12、递延所得税负债较年初减少38.84%,主要原因系公司以前年度形成的递延所得税负债转回所致; 13、资本公积较年初增长2,498.32%,主要原因系公司首发上市收到募集资金股本溢价部分所致; 14、专项储备较年初增长100.00%,主要原因系本期公司依据财企【2012】16号《企业安全生产费用提取和使用管理办法》 计提安全生产费所致; 15、未分配利润较年初增长58.13%,主要原因系公司当期实现的净利润增长所致; 16、营业收入较上年同期增长57.01%,主要原因系本期公司收入大幅增加所致; 17、营业成本较上年同期增长61.92%,主要原因系本期公司业务量大幅增加所致; 18、营业税金及附加较上年同期增长96.22%,主要原因系本期公司缴纳的流转税金额变动相应计提的税金及附加变动所致; 19、销售费用较上年同期增长43.5%,主要原因系由于业务量增加带来销售费用增加所致; 20、管理费用较上年同期增长36.74%,主要原因系公司规模扩大,人员、配备设施等相应增加,导致相关费用增长所致; 21、财务费用较上年同期减少268.18%,主要原因系汇率变动产生的汇兑收益影响及资金规模增加,利息收入相应增加所 致; 22、投资收益较上年同期减少88.04%,主要原因系本公司之联营公司上海博隆粉体工程有限公司盈利情况波动所致; 23、营业外收入较上年同期增长597.26%,主要原因系本期公司实际收到软件产品增值税退税增长所致; 24、营业外支出较上年同期增长538.41%,主要原因为当期支付赔偿款项所致; 25、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长80.53%,主要原因系基本建设项目投资变化所致; 26、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长1,354.65%,主要原因系本期公司实际收到募集资金所致。 3 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 (二)重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他 □ 适用 √ 不适用 (三)公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 无 无 诺 资产置换时所作承诺 无 无 自发行人股票 公司第一股东 在证券交易所 哈尔滨工业大 上市交易之日 学资产投资经 起三十六个月 营有限责任公 2012 年 9 月 11 内,不转让或委 2011 年 01 月 31 司、实际控制人 日-2015 年 9 月 严格履行 托他人管理其 日 邓喜军、张玉 10 日 所持有的发行 春、王永洁、王 人股票,也不由 春钢、谭建勋和 发行人回购其 李振忠 持有的股份。 在其配偶蔡鹤 皋任职期间,每 年转让的股份 发行时所作承诺 总数不超过其 公司董事蔡鹤 所持发行人股 2012 年 03 月 26 皋之妻,股东王 份总数的 25%; 长期有效 严格履行 日 永洁 蔡鹤皋离职后 半年内不转让 其所持有的发 行人股份。 自博实股份上 哈尔滨工业大 市之日起的三 2012 年 9 月 11 学资产投资经 年内,哈工大投 2011 年 01 月 31 日-2015 年 9 月 严格履行 营有限责任公 资不会参与博 日 10 日 司 实股份的日常 经营活动,且向 4 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 董事会推荐的 董事人选不超 过 1 人。 本承诺函出具 后,我校在持有 博实股份的股 份期间将不投 资与博实股份 产品相同或相 类似的企业,亦 不直接或间接 从事、参与或进 行与博实股份 哈尔滨工业大 的生产、经营相 2011 年 01 月 31 长期有效 严格履行 学 竞争的任何经 日 营活动,以避免 与博实股份的 生产经营构成 直接或间接的 竞争;我校承诺 赔偿博实股份 因我校违反本 承诺而遭受或 产生的任何损 失或开支。 本承诺函出具 后,本公司在持 有股份公司 5% 以上股份期间 将不投资与股 份公司产品相 同或相类似的 企业,亦不直接 或间接从事、参 与或进行与股 哈尔滨工业大 份公司的生产、 学资产投资经 2011 年 01 月 31 经营相竞争的 长期有效 严格履行 营有限责任公 日 任何经营活动, 司 以避免与股份 公司的生产经 营构成直接或 间接的竞争;本 公司承诺赔偿 股份公司因本 公司违反本承 诺而遭受或产 生的任何损失 或开支。 本承诺函出具 后,本人将不投 资与股份公司 邓喜军、张玉 产品相同或相 春、王永洁、王 类似的企业,亦 2011 年 01 月 31 长期有效 严格履行 春钢、谭建勋和 不曾直接或间 日 李振忠 接从事、参与或 进行与股份公 司的生产、经营 相竞争的任何 5 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 经营活动,以避 免与股份公司 的生产经营构 成直接或间接 的竞争;本承诺 函出具后,本人 保证将努力促 使与本人关系 密切的家庭成 员不投资与股 份公司产品相 同或相类似的 企业,亦不直接 或间接从事、参 与或进行与股 份公司的生产、 经营相竞争的 任何经营活动; 本人将不利用 对股份公司的 实际控制关系 进行损害股份 公司及股份公 司其他股东利 益的经营活动; 本人承诺赔偿 股份公司因本 人违反本承诺 而遭受或产生 的任何损失或 开支。 承诺自 2011 年 哈尔滨博实自 1 月 1 日起,不 2010 年 12 月 31 动化股份有限 再与志伟物流 长期有效 严格履行 日 公司 发生除劳务派 遣以外的交易。 针对部分员工 的部分险种和 公积金在原单 位缴纳的问题, 发行人将尽快 与相关员工沟 邓喜军、张玉 通并对上述问 春、王永洁、王 题予以规范;同 2012 年 01 月 10 长期有效 严格履行 春钢、谭建勋、 时,发行人实际 日 李振忠 控制人出具书 面承诺,全额承 担发行人如被 主管部门追究 法律责任所可 能产生的全部 费用。 担任公司董事、 在其任职期间 监事、高级管理 每年转让的股 人员的股东邓 份总数不超过 2011 年 01 月 31 长期有效 严格履行 喜军、张玉春、 其所持发行人 日 王春钢、陈博、 股份总数的 初铭志、于传福 25%;离职后半 6 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 年内不转让其 所持有的发行 人股份。 其他对公司中小股东所作承诺 无 无 承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用 未完成履行的具体原因及下一步计划 是否就导致的同业竞争和关联交易问题 □ 是 □ 否 √ 不适用 作出承诺 承诺的解决期限 解决方式 承诺的履行情况 (四)对 2012 年度经营业绩的预计 2012 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 5% 至 25% 度 2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动区 15,804.63 至 18,815.04 间(万元) 2011 年度归属于上市公司股东的净利润(元) 150,520,329.54 业绩变动的原因说明 公司产品收入增加,公司效益增长。 (五)其他需说明的重大事项 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 谈论的主要内容及 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 提供的资料 无 5、发行公司债券情况 是否发行公司债券 □ 是 √ 否 7