哈尔滨博实自动化股份有限公司

                     2022 年度独立董事述职报告

                              (独立董事 李文)

各位股东及股东代表：

    本人作为哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的
相关要求，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司内部文件规定，秉承
对公司和全体股东负责的精神，保持独立董事的独立性和职业操守，履行独立董事
的职责，及时关注公司经营发展及重大事项，切实维护公司与全体股东的合法权益。
根据《上市公司独立董事规则》等文件要求，本人现将 2022 年度履行独立董事职责
情况述职如下：

    一、2022 年度出席公司会议的情况

    2022 年度，公司召开董事会会议 7 次，本人现场出席 6 次，以通讯方式参会 1 次。

    2022 年度，公司召开股东大会 2 次，即 2021 年度股东大会、2022 年第一次临
时股东大会，本人均以通讯方式参会。

    2022 年度，本人认真审议董事会会议的各项议案，对董事会会议审议的所有议
案，本人均投了同意票，无反对、弃权的情况。报告期内本人无授权委托其他独立
董事出席会议情况；未有连续两次未参加董事会的情况；报告期内公司各重大事项，
本人均没有异议。

    二、2022 年度对相关事项发表独立意见情况

    2022 年，本人对下列事项发表了明确同意的独立意见：

    （一）对第四届董事会第十四次会议审议的相关事项发表独立意见情况

    1、对公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见

    2、关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见

    3、关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构的
独立意见



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    4、关于 2021 年度内部控制自我评价报告的独立意见

    5、关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的独立意见

    6、关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的独立意见

    7、关于公司公开发行可转换公司债券预案的独立意见

    8、关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的独
立意见

    9、关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的
独立意见

    10、关于公司未来三年（2022-2024 年度）股东分红回报规划的独立意见

    11、关于制定《哈尔滨博实自动化股份有限公司可转换公司债券持有人会议规
则》的独立意见

    12、关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜
的独立意见

    （二）对第四届董事会第十六次会议审议的相关事项发表独立意见情况

    1、控股股东及其它关联方占用公司资金的情况

    2、公司对外担保情况

    （三）对第四届董事会第十七次会议审议的相关事项发表独立意见情况

    1、关于进一步明确公开发行可转换公司债券具体方案的独立意见

    2、关于公开发行可转换公司债券上市的独立意见

    3、关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管
协议的独立意见

    （四）对第四届董事会第十九次会议审议的相关事项发表独立意见情况

    1、关于提名（换届选举）公司第五届董事会独立董事候选人及非独立董事候选
人的独立意见

    2、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见

    3、关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的独



                                    2
立意见

    （五）对第五届董事会第一次会议审议的相关事项发表独立意见情况

    三、专门委员会履职及现场调查情况

    本人作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员及第五
届董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会召集人，严格遵守公司《独立董事
工作制度》，依据《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会审计委员会工
作细则》等相关规定，履行董事会薪酬与考核委员会、审计委员会赋予的职责。审
查公司董事及高级管理人员的履行职责情况；了解公司薪酬制度执行情况；关注会
计准则及内控制度执行情况，监督公司的内部审计制度实施情况；与内部审计及外
部审计沟通。

    2022 年度，本人主动了解公司经营情况，财务状况、内部建设及执行情况，充
分利用参加董事会、股东大及下设专门委员会议等机会对公司进行考察，与公司管
理层保持沟通，关注公司重大事项及进展，认真履行独立董事职责。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    监督公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》等相关文件的要求执行。报告期内，公司董事会能够按照相关制度的要求
真实、准确、完整的进行对外信息披露，未发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
的情况。

    关注投资者在指定互动平台上的提问以及公司披露的信息，参加公司的年度网
上业绩说明会，保持与公司管理层的及时沟通，充分了解相关情况，维护公司和中
小股东的权益。

    五、其他事项

    报告期内无提议召开董事会、无提议召开临时股东大会、无独立聘请外部审计
机构和咨询机构的情况。

    为更好地履行独立董事职责，维护公司及全体股东利益，本人认真学习相关法
律法规、规章制度及专业知识，积极参与相关培训，关注最新监管政策与监管案例，
提高自身的执业能力，进一步提升保护公司和社会公众股东权益的意识和能力。

    2023 年度，本人作为公司的独立董事，将继续切实履行独立董事职责，保持独
立董事独立性，认真严谨地审议公司各项议案，积极参与公司重大事项的决策，审

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慎发表独立意见，维护公司和全体股东的合法权益，充分利用自身专业知识、经验
为公司的发展提供有价值的建议，助力公司健康稳定发展。

    特此报告。

                                                        独立董事：李文

                                                       2023 年 4 月 26 日




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