华林证券股份有限公司
                        关于美盛文化创意股份有限公司
                           2017 年度保荐工作报告


  保荐机构名称：华林证券股份有限公司       被保荐公司简称：美盛文化

  保荐代表人姓名：张敏涛                   联系电话：18002508668

  保荐代表人姓名：陈坚                     联系电话：18038134646


一、保荐工作概述
                   项      目                           工作内容
  1.公司信息披露审阅情况
  （1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是
  （2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                                           无
  数
  2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
  的情况
  （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
  括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                                           是
  制度、募集资金管理制度、内控制度、内
  部审计制度、关联交易制度）
  （2）公司是否有效执行相关规章制度                        是
  3.募集资金监督情况
  （1）查询公司募集资金专户次数                             1
  （2）公司募集资金项目进展是否与信息
                                                           是
  披露文件一致
  4.公司治理督导情况
  （1）列席公司股东大会次数                                 1


                                       1
（2）列席公司董事会次数                                0

（3）列席公司监事会次数                                0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                      1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报
                                                      是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                                      无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                                    不适用
见
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查
报告除外）
（1）向本所报告的次数                                 无
（2）报告事项的主要内容                             不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                     不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                           无
（2）关注事项的主要内容                             不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                     不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                          1
（2）培训日期                                  2017 年 12 月 5 日
（3）培训的主要内容                    深圳证券交易所中小企业板新制定或
                                       修订的办法、细则、指引、通知等
11.其他需要说明的保荐工作情况                         无



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二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
            事   项                   存在的问题             采取的措施
  1.信息披露                                 无                不适用
  2.公司内部制度的建立和
                                             无                不适用
  执行
  3．“三会”运作                            无                不适用
  4.控股股东及实际控制人
                                             无                不适用
  变动
  5.募集资金存放及使用                       无                不适用
  6.关联交易                                 无                不适用
  7.对外担保                                 无                不适用
  8.收购、出售资产                           无                不适用
  9.其他业务类别重要事项
  （包括对外投资、风险投
                                             无                不适用
  资、委托理财、财务资助、
  套期保值等）
  10．发行人或者其聘请的中
  介机构配合保荐工作的情                     无                不适用
  况
  11.其他（包括经营环境、
  业务发展、财务状况、管理
                                             无                不适用
  状况、核心技术等方面的重
  大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                   是 否 履 未履行承诺的原因
                 公司及股东承诺事项
                                                   行承诺   及解决措施
   赵小强、石炜萍承诺：首次公开发行股票锁定
   期满后，若本人仍担任公司董事或监事或高级
   管理人员，在任职期间本人每年转让股份不超
   过直接或间接所持有公司股票总数的百分之二
   十五。本人离任后六个月内，不转让直接或间          是          不适用
   接所持有公司的任何股份。本人在申报离任六
   个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易
   出售公司股票数量占其所直接或间接持有公司
   股票总数的比例不得超过百分之五十。

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   赵小强承诺：美盛文化非公开发行股票自 2015
   年 7 月 9 日上市。限售期为自本次发行新增股
                                                    是             不适用
   份上市首日起三十六个月，可上市流通时间为
   2018 年 7 月 9 日。
   郭瑞承诺：美盛文化非公开发行股票自 2015 年
   7 月 9 日上市。限售期为自本次发行新增股份上
   市首日起三十六个月，可上市流通时间为 2018
   年 7 月 9 日。上述锁定期满后，若本人仍担任
   公司董事或监事或高级管理人员，在任职期间
   本人每年转让股份不超过直接或间接所持有公
                                                    是             不适用
   司股票总数的百分之二十五。本人离任后六个
   月内，不转让直接或间接所持有公司的任何股
   份。本人在申报离任六个月后的十二个月内通
   过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其
   所直接或间接持有公司股票总数的比例不得超
   过百分之五十。
   赵小强承诺：美盛文化非公开发行股票自 2016
   年 10 月 24 日上市。限售期为自本次发行新增
                                                    是             不适用
   股份上市首日起三十六个月，可上市流通时间
   为 2019 年 10 月 24 日

四、其他事项
                  报告事项                               说   明
  1.保荐代表人变更及其理由                 原保荐代表人肖献伟先生、倪代荣先生
                                           因工作变动原因不再负责美盛文化的
                                           持续督导保荐工作，我司授权张敏涛先
                                           生、陈坚先生接替担任该公司的持续督
                                           导保荐代表人，继续履行保荐职责
  2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
  构或者其保荐的公司采取监管措施的事                     不适用
  项及整改情况
  3.其他需要报告的重大事项                               不适用




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    （本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于美盛文化创意股份有限公司 2017
年度保荐工作报告》之签章页）




保荐代表人签名：
                         张敏涛




                         陈坚




保荐机构：华林证券股份有限公司                   年      月    日




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