东莞证券股份有限公司关于
广东新宝电器股份有限公司
2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为广东新宝
电器股份有限公司（以下简称“新宝股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市暨
2016 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等规定要求，对新宝股份 2016 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核
查，具体核查情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
东莞证券保荐代表人通过问询公司董事长、董事会秘书、财务人员、项目
建设负责人等，了解募集资金使用和项目建设情况，并查询了募集资金专户对
账单，审阅了新宝股份董事会关于募集资金存放与使用情况的专项报告、会计
师关于前述专项报告的鉴证报告以及公司的相关管理制度，核查了公司募集资
金管理、使用、信息披露等制度的完整性、合理性、有效性。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1652 号文《关于核准广东新宝电
器股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，由
主承销商东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）采用网下向投资者询
价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公司首次公开发行人
民币普通股（A 股）7,600 万股，发行价格为每股 10.5 元。截至 2014 年 1 月 8
日止，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）7,600 万股，募集资金
总额 798,000,000.00 元。扣除承销费和保荐费 48,880,000.00 元后的募集资金为人
民币 749,120,000.00 元，已由东莞证券于 2014 年 1 月 13 日汇入公司开立在中国
工商银行佛山分行顺德勒流支行(账号为 2013013629201054588)的人民币结算账
户，减除前期已支付和待支付的承销保荐费和其他上市费用人民币
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13,963,042.78 元，实际募集资金净额为人民币 735,156,957.22 元。上述资金到位
情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2014]
第 410005 号验资报告。
三、 募集资金存放和管理情况
报告期内公司投入募集资金总额为 76,599,904.79 元，已累计投入募集资金
总额为 523,366,549.95 元，报告期内公司收到的银行存款利息扣除银行手续费等
的净额为 4,685,060.55 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
23,333,760.49 元，报告期内公司收到的银行理财产品投资收益为 4,531,970.31 元,
累计收到的银行理财产品投资收益为 6,185,744.28 元。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 241,309,912.04 元（包括
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额及银行理财产品投资收益）。
(一) 募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用
风险，切实维护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》、《广东新宝电器股份有限公司章程》等有关规定，
结合公司实际情况，制定了《广东新宝电器股份有限公司募集资金管理办法》 以
下简称“《管理办法》”）。
根据上述法律法规及《管理办法》的要求并结合公司实际情况，公司分别在
广东顺德农村商业银行股份有限公司勒流支行、招商银行股份有限公司佛山顺
德支行、中国工商银行股份有限公司佛山顺德勒流支行、中国光大银行股份有
限公司佛山顺德支行、中国进出口银行广东省分行五家银行开立募集资金专用
账户，用于存放和管理全部募集资金，并于 2014 年 2 月 12 日与上述开户银行及
保荐机构东莞证券分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
为了进一步加强募集资金管理，提高资金使用效率和存储收益，公司将在
华侨永亨银行（中国）有限公司佛山支行开立的用于暂时闲置的蒸汽压力型咖啡
机技术改造项目募集资金购买银行理财产品的专用结算账户增设为蒸汽压力型
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咖啡机技术改造项目募集资金专项账户，账号为：3401712158003（2016 年 10
月 1 日变更为 847580290000322），该专户仅用于公司蒸汽压力型咖啡机技术改
造项目募集资金的存储和使用。公司已于 2015 年 8 月 24 日与东莞证券及华侨永
亨银行（中国）有限公司佛山支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
并于 2015 年 9 月 14 日把原有蒸汽压力型咖啡机技术改造项目募集资金专户（中
国进出口银行广东省分行，账号 2150000100000145555）的资金余额转到华侨永
亨银行（中国）有限公司佛山支行专户进行专项存储，注销公司在中国进出口银
行广东省分行开立的募集资金专户。
上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异。截至本公告日，募集资金三方监管协议得到了切实有效的履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储金额为 241,309,912.04 元，
专户存储情况如下：
单位：元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
38810188000030660 675,236.65 活期
中国光大银行股份有限
本公司 38810181000028521 70,000,000.00 定期存款
公司佛山顺德支行
小计 70,675,236.65
757900014810799 9,920,082.49 活期
招商银行股份有限公司
本公司 75790001488100064 40,000,000.00 定期存款
佛山顺德支行
小计 49,920,082.49
广东顺德农村商业银行 801101000540406154 21,766,898.31 活期
本公司
股份有限公司勒流支行 小计 21,766,898.31
2013013629201054588 11,682,913.38 活期
中国工商银行股份有限
本公司 / 25,000,000.00 银行理财产品
公司佛山顺德勒流支行
小计 36,682,913.38
中国进出口银行广东省
本公司 2150000100000145555 / 已注销
分行
3401712158003*1 2,264,781.21 活期
华侨永亨银行（中国）
本公司 / 60,000,000.00 银行理财产品
有限公司佛山支行
小计 62,264,781.21
合计 241,309,912.04
*1：华侨永亨银行（中国）有限公司佛山支行账号 3401712158003 于 2016 年 10 月 1
日变更为 847580290000322。
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四、 2016 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照
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公司 2016 年年度募集资金的实际使用情况如下：
单位：万元
募集资金总额 73,515.70
本年度投入募集资金总额 7,659.99
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 52,336.65
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 截至期末 项目达到
本报告期 项目可行性
变更项 募集资金承诺 调整后投 本报告期 截至期末累计 投资进度 预定可使 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 实现的效 是否发生重
目(含部 投资总额 资总额(1) 投入金额 投入金额(2) (%)(3)＝ 用状态日 预计效益
益 大变化
分变更) (2)/(1) 期
承诺投资项目
小家电生产基地项目 否 35,079.00 34,382.70 2,374.85 2,3792.35 69.20% - 923.93 注1 否
蒸汽压力型咖啡机技术改造项目 否 15,429.00 15,429.00 3,903.53 10,051.88 65.15% 2017-06-30 2,529.51 是 否
家用电动类厨房电器技术改造项目 否 14,704.00 14,704.00 - 1,2767.68 86.83% 2014-12-31 5,627.13 是 否
技术中心改造项目 否 9,000.00 9,000.00 1,381.61 5,724.74 63.61% 2017-12-31 注2 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 74,212.00 73,515.70 7,659.99 52,336.65 -- -- 9,080.57 -- --
超募资金投向
超募资金投向小计 -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
合计 -- 74,212.00 73,515.70 7,659.99 52,336.65 -- -- 9,080.57 -- --
截至2016年12月31日，小家电生产基地项目已部分投产，但仍处于建设期，尚未达到预定可使用状态；蒸汽压力型咖啡
未达到计划进度或预计收益的情况
机项目已部分投产，基建部分已基本完成，装修及设备购置仍在进行中； 技术中心改造项目仍处于建设期，同时该项
和原因（分具体项目）
目不直接产生效益，故无法单独核算效益。
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
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募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
募集资金投资项目实施方式调整情
不适用
况
2014年3月3日，公司第三届董事会第十五次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自
募集资金投资项目先期投入及置换
筹资金的议案》，同意公司以首次公开发行A股股票募集资金人民币28,222.98万元置换已预先投入募集资金投资项目的
情况
自筹资金人民币28,222.98万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
项目实施出现募集资金结余的金额 截至 2016 年 12 月 31 日止，家用电动类厨房电器技术改造项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 1,936.32 万
及原因 元，系该项目预算与实际支付数的差异；该项目募集资金现金管理收益共 240.37 万元。
公司2016年4月25日召开的第四届董事会第八次会议和2016年5月18日召开的2015年年度股东大会，审议通过了《关于使
用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常经营、募投项目建设的前提下，使
用最高额度不超过175,000.00万元（其中闲置募集资金不超过25,000.00万元，自有资金不超过150,000.00万元）资金进行
尚未使用的募集资金用途及去向 现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行理财产品等）。
截至2016年12月31日，募集资金余额为人民币24,130.99万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额
2,333.37万元及银行理财产品投资收益618.57万元），其中11,000.00万元用于办理了定期存款，8,500.00万元用于购买了
保本型银行理财产品，4,630.99万元存放于公司募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
注 1：截至 2016 年 12 月 31 日止，小家电生产基地项目已部分投产，但仍处于建设期，尚未达到预定可使用状态。
注 2：技术中心改造项目仍处于建设期，同时该项目不直接产生效益，故无法单独核算效益。
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（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
技术中心改造项目不直接产生效益，但通过研发体系的改造升级，将增强
公司对核心技术的掌控能力，提高研发效率与产能、增强本公司产品的技术含
量和产品竞争力，提高产品设计有效性，从而增强公司的订单吸附力，提高公
司效益。另外，本项目完成后，将建立多元化小家电产业技术服务体系，使公
司业务模式增添灵活多样化的服务组合，产品设计有效性将有质的飞跃，进而
降低产品研发成本，提高产品附加值。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更
情况
本期募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式未发生变更。
（四）募投项目先期投入及置换情况
根据公司第三届董事会第十五次临时会议审议通过《关于以募集资金置换预
先已投入募集资金项目自筹资金的议案》，同时根据立信会计师事务所（特殊普
通合伙）出具的信会师报字【2014】第 410029 号《广东新宝电器股份有限公司
以自筹资金预先投入募投项目鉴证报告》，公司以募集资金置换预先投入募集资
金投资项目的自筹资金人民币 282,229,800.00 元，并于 2014 年 3 月 3 日予以公
告。
五、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度未变更募集资金使用用途。
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金使用管理细
则》和公司《募集资金管理办法》等规定使用管理募集资金，及时、真实、准确、
完整披露募集资金使用及存放情况，不存在募集资金管理违规情形。
七、保荐机构核查意见
经核查， 本保荐机构认为：
新宝股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集
7
资金不存在被控股股东和实际控制人占用、违规使用等情形；新宝股份截至
2016 年 12 月 31 日的《关于公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、
法规的规定；新宝股份对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募
集资金用途以及违规使用募集资金的情形，募集资金存放与使用合法合规。
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（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东新宝电器股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
章启龙 袁 炜
保荐机构：东莞证券股份有限公司
2017 年 4 月 26 日
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