东莞证券股份有限公司
关于广东新宝电器股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为广东
新宝电器股份有限公司（以下简称“新宝股份”或“公司”）2017 年非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定要求，对
新宝股份使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查情况
如下：
一、本次募集资金有关情况
（一）公司首次公开发行股票募集资金
1、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]1652 号”《关于核准广东新宝
电器股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司采用网下向投资者询价
配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次公开发行人民币普
通股（A 股）7,600 万股，每股发行价格为 10.50 元，募集资金总额为人民币
798,000,000 元，扣除发行费用 62,843,042.78 元，实际募集资金净额为人民币
735,156,957.22 元。以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014
年 1 月 13 日出具的信会师报字[2014]第 410005 号《验资报告》验证确认。公司
对募集资金进行了专户存储，并签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 3 月 31 日，公司已累计投入募集资金总额为 725,617,887.31
元，累计收到的银行存款（结构性存款）利息扣除银行手续费等的净额为
33,431,974.52 元, 累计收到的银行理财产品投资收益为 6,996,893.06 元, 募投项
目 结 项 累 计 转 出 的 募 集 资 金 金 额 为 5,340.97 元 ， 募 集 资 金 余 额 为 人 民 币
49,962,596.52 元（包括累计收到的银行存款（结构性存款）利息扣除银行手续费
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等的净额及银行理财产品投资收益）。其中 40,000,000.00 元用于办理了定期存
款（结构性存款），9,962,596.52 元存放于公司募集资金专户中。
（二）公司非公开发行股票募集资金
1、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（证监许可[2017]54 号）《关于核准广东新宝电
器股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司于 2017 年 3 月 3 日非公
开发行人民币普通股(A 股) 51,119,800 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行
认购价格为人民币 17.86 元，共计募集人民币 912,999,628.00 元，扣除与发行有
关的费用人民币 24,976,445.71 元，实际募集资金净额为人民币 888,023,182.29
元。以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 3 月 10
日出具的信会师报字[2017]第 ZC10115 号《验资报告》验证确认。
2、募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 3 月 31 日，公司已累计投入募集资金总额为 647,027,966.88
元，累计收到的银行存款（结构性存款）利息扣除银行手续费等的净额为
42,274,923.79 元，募投项目结项累计转出的募集资金金额为 6,503.33 元，募集
资金余额为人民币 283,263,635.87 元（包括累计收到的银行存款（结构性存款）
利息扣除银行手续费等的净额）。其中 140,000,000.00 元用于办理了定期存款（结
构性存款），143,263,635.87 元存放于公司募集资金专户中。
二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为了进一步提高闲置资金使用效率，保证资金使用的连续性，在确保不影
响公司正常经营、募投项目建设的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现
金管理，具体情况如下：
（一）投资额度
公司拟使用最高额度不超过 30,000 万元闲置募集资金进行现金管理，在此
限额内资金额度可滚动使用。使用闲置募集资金进行现金管理金额将根据募集
资金项目的实施进度及实际情况递减。
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（二）投资品种
投资品种为安全性高、流动性好、满足保本要求的商业银行定期存款、结
构性存款等。单个投资产品的投资期限不超过 12 个月。投资的上述产品不涉及
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》规定的风险投资品种。
（三）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效。
（四）实施方式
在额度范围内公司董事会授权董事长签署有关法律文件。具体投资活动由
财务部门负责组织实施。
（五）关联关系说明
公司拟投资品种的发行主体是商业银行等金融机构，与公司不存在关联关
系。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号
--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引》等相关要求及时履行信息披露义务，在半年度报告及年度报告中披露
现金管理的进展和执行情况。
三、上述以现金管理产品存放的募集资金的管理
1、公司承诺上述现金管理产品到期后将将本金和利息及时转入《募集资金
三方监管协议》规定的募集资金专户进行管理或以相同方式续存，公司同时承诺
续存均从募集资金专项账户中经过，并通知保荐机构。
2、公司不得对以现金管理产品方式存放的募集资金设定质押。
3、公司上述现金管理产品账户不得直接支取资金，也不得向《募集资金三
方监管协议》中规定的募集资金专户之外的其他账户划转资金。公司如需支取资
金，上述现金管理产品资金必须转入募集资金专户，并及时通知保荐机构。
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四、对公司募投项目建设和日常经营的影响
在保证不影响公司正常经营、募投项目建设的前提下，公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，不影响
募集资金投资计划正常进行；同时，通过进行适度的的现金管理，可以提高资
金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司的整体业绩水平，为公司
股东谋求更多的投资回报。
五、审批程序
（一）本事项已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过。
（二）公司独立董事认真审议了公司《关于使用闲置募集资金进行现金管理
的议案》，发表了如下意见：
公司使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目正
常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，有利于提高募集资金的使用效
率，合理降低财务费用，不会影响募集资金投资项目的正常实施，与募集资金
投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在
损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用
不超过 30,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚
动使用。
（三）公司第五届监事会第十二次会议审议了《关于使用闲置募集资金进行
现金管理的议案》，公司监事会发表如下意见：
公司使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目正
常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，有利于提高募集资金的使用效
率，合理降低财务费用，不会影响募集资金投资项目的正常实施，与募集资金
投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在
损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用
不超过 30,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚
动使用。
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六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
新宝股份拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项，已经公司董事会、监
事会审议通过，独立董事发表了同意意见。新宝股份在确保不影响募投项目建
设的前提下，使用不超过 30,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，符合《上
市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的规定，有利于
提高闲置募集资金使用效率，符合公司和全体股东利益，不存在变相改变募集
资金投向、损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。
综上，保荐机构同意新宝股份本次使用不超过 30,000 万元的闲置募集资金
进行现金管理（在此限额内资金额度可滚动使用）的计划。使用闲置募集资金进
行现金管理金额应根据募集资金项目的实施进度及实际情况递减，不得影响募
集资金投资项目的正常开展。
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（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东新宝电器股份有限公司使用
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》的签章页。）
保荐代表人：
章启龙 袁 炜
东莞证券股份有限公司
2020 年 4 月 27 日
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