新宝股份：投资者关系管理制度（2022年4月）2022-04-28
证券代码：002705 证券简称：新宝股份
广东新宝电器股份有限公司
投资者关系管理制度
（2022 年 4 月 27 日第六届董事会第七次会议修订）
第一章 总则
第一条 为了加强广东新宝电器股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者
和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的
良性互动关系，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司投资
者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）、《广东新宝电器股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定
本制度。
第二条 投资者关系是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流
和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，
以提升公司治理水平，实现尊重投资者、回报投资者和保护投资者目的的相关活
动。
第三条 公司投资者关系工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、
法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。
第四条 公司投资者关系工作应体现公平、公正、公开的原则，平等对待全
体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第五条 公司投资者关系工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司
的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第六条 公司开展投资者关系工作时，应注意尚未公布信息及其他内部信息
的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和
员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第八条 投资者关系工作的基本原则是：
（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
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的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有
投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资
者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第九条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高
度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第二章 投资者关系工作的对象、内容及方式
第十条 公司投资者关系工作的对象是：投资者（包括在册的投资者和
潜在的投资者）、分析师、新闻媒体及其他相关机构。
第十一条 公司应当以已公开披露信息作为交流内容，与投资者沟通的内
容主要包括：
（一） 公司的发展战略；
（二） 法定信息披露内容；
（三） 公司的经营管理信息；
（四） 公司的环境、社会和治理信息；
（五） 公司的文化建设；
（六） 股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七） 投资者诉求处理信息；
（八） 公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九） 公司的其他相关信息。
第十二条 公司与投资者沟通的方式主要包括：
（一） 公告，包括定期报告和临时公告；
（二） 股东大会；
（三） 公司官方网站、新媒体平台；
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（四） 分析师会议或投资者说明会；
（五） 一对一沟通；
（六） 电话咨询；
（七） 邮寄资料；
（八） 媒体采访和报道；
（九） 现场参观；
（十） 路演；
（十一）深圳证券交易所投资者关系互动平台（以下简称“互动易平台”）；
（十二）其他符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定的方式。
公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设置审阅或
者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
第十三条 公司应尽可能通过多渠道、多平台、多方式与投资者及时、深
入和广泛地沟通，并应充分利用互联网络提高沟通的效率。沟通交流的方式应当
方便投资者参与，上市公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第十四条 公司依据法律、法规和证券监管部门、深圳证券交易所规定应
进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。公司
不得在非指定的信息披露报纸和网站上或其他场所发布尚未披露的公司重大信
息。
第十五条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要
时可以适当回应。
第十六条 对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访及其他新闻
的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前，应避免向某家新闻媒体提供相关
信息或细节。
公司确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、
网络自媒体等方式对外发布重大信息，但公司应当于下一交易时段开始前披露相
关公告。
第十七条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式违规泄露了有关法律
法规和规则规定应披露的重大信息，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公
告，并采取其他必要措施。
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第十八条 公司在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的
时候可以举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。
第十九条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定积极召开投
资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩
说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经
理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网
络等渠道进行直播。
第二十条 存在下列情形的，公司应当及时召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后发现存在未
披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和本所相关规定应当召开年
度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会和深圳证券交易规定应当召开投资者说明会的情
形。
第二十一条 公司年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证券交易所的
规定，及时召开年度报告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经
营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。
公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效
果，可以采用视频、语音等形式。
召开通知至少应当提前五个交易日以临时报告的形式发出，通知的内容应包
括说明会举办召开日期及时间、召开方式、召开地点或网址、公司出席人员名单、
问题征集方式等，年度报告说明会时间不少于 2 个小时，公司董事长（或者总经
理）、财务负责人、董事会秘书和独立董事（至少 1 名）应当出席会议。
第二十二条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种
渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
求，及时答复中小股东关心的问题。
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第二十三条 根据投资者、基金经理和分析师等提出的要求，公司可安排其
到现场参观、座谈沟通，并合理、妥善地安排活动过程，避免让来访者有机会得
到内幕信息和未公开披露的重大信息。
第二十四条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维,在公司网站
开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布
和更新投资者关系管理相关信息。
第二十五条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，把公司概况、产品介
绍、法定信息披露资料、公司制度、股市行情等投资者关心的信息放置于公司网
站。
第二十六条 公司可根据股东需求或公司认为必要时，与投资者、分析师等
就公司经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况，回答问题，
听取相关建议。
公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对
于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。
第二十七条 公司应设立并开通投资者咨询专线电话、传真和电子邮箱等，
由熟悉情况的专人负责，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。公司
应在定期报告中对外公布咨询电话号码、传真号码和电子邮箱地址，如有变更应
及时公布。
第二十八条 公司应在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大
事项沟通机制。在制订涉及股东权益的重大方案时，按照信息披露规则在作出公
告后至召开股东大会前，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股
东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管
理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
第二十九条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或
授权专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应当就投资者对已披露信
息的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。
第三十条 公司在互动易平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为
依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、
误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和
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风险。
公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易动平台发布
的信息不得与依法披露的信息相冲突。
第三章 投资者关系工作的组织与实施
第三十一条 公司董事长为公司投资者关系管理事务的第一责任人，董事
会秘书具体负责公司投资者关系管理事务的组织、协调工作。公司控股股东、实
际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理
工作职责提供便利条件。公司证券部作为投资者关系管理的职能部门，负责公司
投资者关系管理的具体事务。未经公司董事会或董事会秘书同意，公司任何人不
得进行投资者关系活动。
第三十二条 公司董事会秘书在深入了解公司经营状况、发展战略等情况
下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动；组织拟定公司投资者关系
管理的制度，并负责实施。
第三十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第三十四条 投资者关系管理部门的工作职责，主要包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
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（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第三十五条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。证券部应
及时归集各部门及下属单位的生产经营、财务等重大信息，公司各部门及下属单
位应积极配合，协助开展投资者关系管理工作。
第三十六条 公司必要时可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资
者关系工作，包括咨询、策划、处理投资者关系。
第三十七条 投资者关系管理人员是公司面对投资者的窗口，代表着公司
在投资者中的形象，公司从事投资者关系工作的人员需具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第三十八条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员及相关人员进行投资者关系管理工作的系统性培训，增强其对相关法律
法规、深圳证券交易所相关规则和公司规章制度的理解。
第三十九条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股
行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项
活动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及时
答复投资者。
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第四章 现场接待工作细则
第四十条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及
其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
第四十一条 投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座
谈沟通，公司实行事前预约并要求其出具单位证明和身份证等资料、签署《承诺
书》，《承诺书》的格式按照深圳证券交易所的有关规定执行。
第四十二条 现场接待投资者、分析师、新闻媒体等特定对象由董事会秘
书统一安排。
第四十三条 证券部负责核对投资者、分析师、新闻媒体人员身份，核实
并保存《承诺书》等相关文件，指派专人陪同、接待，合理、妥善地安排参观过
程，避免参观者有机会获取未公开的重大信息。
第四十四条 接待人员须认真听取投资者、分析师、新闻媒体等特定对象
的问询，遵照《公司章程》、本制度及其他相关法律法规的规定，由专人回答问
题，并由专人负责记录接待谈话内容。
公司应当就调研（采访）过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研（采
访）的人员和董事会秘书应当签字确认。
第四十五条 接待完毕后，投资者、分析师、新闻媒体等特定对象基于交
流沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件，在发布或使用前应知会公司，
公司应当按照《规范运作指引》的规定，对上述文件进行核查。公司核查中发现
前述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应
当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及公司未公开重大信息的，应立即报
告深圳证券交易所并公告，同时要求前述特定对象机构及个人在公司正式公告前
不得泄漏该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及
其衍生品种。
第四十六条 公司在投资者关系活动结束后两个交易日内，应当编制《投
资者关系活动记录表》，并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档
等附件（如有）及时通过深圳证券交易所上市公司业务专区在互动易平台刊载，
同时在公司网站刊载。
第四十七条 公司应当将与投资者、分析师、新闻媒体等特定对象交流形
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成的会议记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、向对方提供的文档（如
有）等文件资料存档并妥善保管，存档期限不得少于三年。
第五章 附则
第四十八条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规范性文件等规
定相抵触的，应当依照有关规定执行。
第四十九条 本制度由公司董事会负责制定、修订及解释。
第五十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
广东新宝电器股份有限公司
二〇二二年四月
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