新宝股份：信息披露管理制度（2022年4月）2022-04-28
证券代码：002705 证券简称：新宝股份
广东新宝电器股份有限公司
信息披露管理制度
（2022 年 4 月 27 日第六届董事会第七次会议修订）
第一章 总则
第一条 为加强广东新宝电器股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工
作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，维护公司、投资者及
其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息
披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《广东新宝电器股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指所有可能对公司证券及其衍生品种（以下统
称“证券”）交易价格或公司经营产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露
的信息；本制度所称“披露”是指在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式
向社会公众公布前述信息，并送达证券监管部门审核备案。
第三条 公司公开披露的信息必须按照深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
的有关规定，在公开披露前第一时间报送深交所备案审核。
第二章 信息披露的基本原则及一般规定
第四条 公司的信息披露工作应严格按照相关法律、行政法规、部门规章及监
管规则等规定的信息披露内容和格式要求执行。信息披露义务人应当及时依法履行
信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，确保没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，
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以及所披露的信息真实、准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整
或者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由，公
司应当予以披露。
第六条 除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判
断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。公
司自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，保
持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
公司不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券交易价格，不得利用自愿性信
息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第七条 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有
关规定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生
或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
第八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出
公开承诺的，应当披露。
第九条 本制度所称“真实”是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当
以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚
假记载和不实陈述。
第十条 本制度所称“准确”是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当
客观，使用明确、贴切的语言和文字，不得有误导性陈述。公司披露预测性信息及
其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。
第十一条 本制度所称“完整”是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应
当内容完整，充分披露可能对公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响的信息，
揭示可能产生的重大风险，不得选择性披露部分信息，不得有重大遗漏。信息披露
文件材料应当齐备，格式符合规定要求。
第十二条 本制度所称“及时”是指公司及相关信息披露义务人应当在自起算
日起或者触及披露时点的两个交易日内披露所有对公司证券交易价格可能产生较大
影响的信息。
第十三条 本制度所称“公平”是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所
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有投资者公开披露信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得提前向任
何单位和个人泄露。
第十四条 公司及相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应当将该
信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或
者配合他人操纵证券交易价格。
第十五条 信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当
履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
公司及相关信息披露义务人通过股东大会、业绩说明会、分析师会议、路演、
接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人
进行沟通的，不得透露、泄露尚未披露的重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但公司应当于下一交
易时段开始前披露相关公告。
公司及相关信息披露义务人向公司股东、实际控制人或者其他第三方报送文件
或者传递信息涉及未公开重大信息的，应当及时履行信息披露义务。
第十六条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深交所
认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件
的，应向深交所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限：
（一） 拟披露的信息尚未泄漏；
（二） 有关内幕人士已书面承诺保密；
（三） 公司证券交易未发生异常波动。
暂缓披露申请未获深交所同意，暂缓披露的原因已经消除或暂缓披露的期限届
满的，公司应当及时履行信息披露义务并说明已履行的审议程序、已采取的保密措
施等情况。
公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过两个
月。
第十七条 本制度要求披露的全部信息均为公开信息，但公司拟披露的信息属
于国家机密、商业秘密或者深交所认可的其他情形，披露可能导致公司违反国家有
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关保密的法律、法规或损害公司利益的，可以向深交所申请豁免披露。
第十八条 本制度由公司总部各部门、各分公司及控股子公司（以下统称“有
关部门”）共同执行，公司有关人员应当按照本制度的规定，履行有关信息的内部
报告程序和披露工作。
第三章 信息披露的管理
第十九条 公司董事、监事、高级管理人员、总部各部门、各分公司及子公司
的主要负责人、持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、公司控股股东及实际
控制人等人员以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主
体为公司信息披露义务人。
第二十条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理,董事长是公司信息披
露的第一责任人。
第二十一条 公司信息披露义务人，应该按如下规定履行职责：
（一） 遇其知晓的可能影响投资者决策或将对公司经营管理产生重大影响的
事宜时，应在第一时间告知董事长和董事会秘书；
（二） 公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知董事会秘书列席会议，
并向其提供信息披露所需的资料；
（三） 遇有需协调的信息披露事宜时，应积极支持并配合董事会秘书工作。
第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当熟悉信息披露规则，积极参
加监管机构要求参加的各类培训，提高自身素质，加强自律，防范风险，认真负责
地履行信息披露职责。
第二十三条 董事会秘书的职责：
（一） 董事会秘书负责组织和协调信息披露工作，包括:建立信息披露相关制
度；新闻媒体及投资者的关系管理；组织对公司董事、监事、高级管理人员进行信
息披露的业务培训等；
（二） 董事会秘书为公司与深交所的指定联络人，负责办理公司信息披露的具
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体事宜；
（三） 负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄漏时，及时采取补救
措施加以解释和澄清，并报告深交所和证券监管机构。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘
书在财务信息披露方面的相关工作。证券事务代表协助董事会秘书履行信息披露职
责。
第二十四条 除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发
布。除董事长、董事会秘书外，其他董事、监事、高级管理人员未经董事会书面授
权，不得对外发布公司未公开披露过的信息。
第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得
通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义
务。
第二十六条 公司应当设立专门的投资者咨询电话并在公司网站开设投资者关
系专栏，加强与投资者的沟通与交流，定期举行与投资者见面活动，及时答复投资
者关心的问题，增进投资者对公司的了解。
第二十七条 公司证券部为公司信息披露的常设办事机构。
第四章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第二十八条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡
是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计
年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个
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月结束后的一个月内编制并披露。
公司第一季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在本条第二款规定的期限内披露定期报告的，应当及时公告不能
按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第二十九条 公司应当按照中国证监会和深交所的有关规定编制并披露定期报
告。年度报告、中期报告和季度报告的全文及摘要应当按照深交所要求在指定媒体
上披露。
第三十条 年度报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，
公司前 10 大股东持股情况；
（四） 持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五） 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六） 董事会报告；
（七） 管理层讨论与分析；
（八） 报告期内重大事件及对公司的影响；
（九） 财务会计报告和审计报告全文；
（十） 中国证监会和深交所规定的其他事项。
第三十一条 中期报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数、
公司前 10 大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四） 管理层讨论与分析；
（五） 报告期内重大事件及对公司的影响；
（六） 财务会计报告；
（七） 中国证监会和深交所规定的其他事项。
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第三十二条 季度报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 中国证监会和深交所规定的其他事项。
第三十三条 公司应当与深交所约定定期报告的披露时间，按照深交所安排的时
间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当较原预约日期至少提前五
个交易日向深交所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间，深交
所视情形决定是否予以调整。
公司未在前款规定的期限内提出定期报告披露预约时间变更申请的，还应当及
时公告定期报告披露时间变更，说明变更理由，并明确变更后的披露时间。
第三十四条 公司的董事、监事和高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审
议和披露工作的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形，应立即向公司
董事会报告；公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，
并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第三十五条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露。
公司定期报告内容应当经董事会审议通过，未经董事会审议通过的定期报告不
得披露。
定期报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关定期报告
的董事会决议的，公司应当披露具体原因和存在的风险、董事会的专项说明以及独
立董事意见。
第三十六条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业
绩预告。
第三十七条 公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证
券交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据（无论是否已经
审计），包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产和净资产等。
第三十八条 公司年度报告中财务会计报告必须经符合《证券法》规定的会计师
事务所审计。
公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应
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当审计：
（一） 拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补亏
损的；
（二） 中国证监会或者深交所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深交所另有规定的除
外。
第三十九条 公司的财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司在报送定期报
告的同时应当向深交所提交下列文件并披露：
（一） 董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的董
事会决议以及决议所依据的材料；
（二） 独立董事对审计意见涉及事项的意见；
（三） 监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（四） 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；
（五） 中国证监会和深交所要求的其他文件。
第二节 临时报告
第四十条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
深交所规则等相关规定发布的除定期报告以外的公告。
公司发生可能对公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知
时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
临时报告（监事会公告除外）应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。
第四十一条 临时报告包括但不限于下列事项：
（一）董事会决议、监事会决议、股东大会决议公告；
（二）召开股东大会或变更股东大会召开日期的公告；
（三）独立董事的声明、意见及报告；
（四）应披露的交易事项；
（五）应披露的关联交易事项；
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（六）其他重大事件。
第四十二条 应披露的交易事项
（一）应披露的交易包括下列事项：
（1）购买或出售资产。购买或出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及
出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产
的，仍包含在内；
（2）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（3）提供财务资助（含委托贷款等）；
（4）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（5）租入或租出资产；
（6）委托或者受托管理资产和业务；
（7）赠与或受赠资产；
（8）债权或债务重组；
（9）转让或者受让研发项目；
（10）签订许可协议；
（11）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（12）中国证监会、深交所或公司认定的其他交易。
（二）公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（1） 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者为准）占公
司最近一期经审计总资产的 10％以上；
（2） 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以较
高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
（3） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
（4） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元；
（5） 交易的成交金额（含承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
10％以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
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（6） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且
绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司发生除委托理财等深交所对累计原则另有规定的事项外的其他交易时，应
当对交易标的相关的同一类别交易，按照连续十二个月累计计算的原则适用上述披
露标准。
已按规定履行相关披露义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的
交易，除中国证监会或者深交所另有规定外，免于按照上述规定披露和履行相应程
序。
第四十三条 应披露的关联交易事项
（一）关联交易：是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源
或义务的事项，包括：
（1）上一条所规定的应披露交易事项；
（2）购买原材料、燃料、动力；
（3）销售产品、商品；
（4）提供或接受劳务；
（5）委托或受托销售；
（6）存贷款业务；
（7）与关联人共同投资；
（8）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
（二）上述关联交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（1） 公司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额超过 300 万元，且占
公司最近一期经审计净资产绝对值超过 0.5％的关联交易；
（2） 公司与关联自然人发生的交易金额超过 30 万元的关联交易；
（3） 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后
及时披露，并提交股东大会审议；
公司发生的关联交易涉及提供财务资助、提供担保和委托理财等事项时，应当
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以发生额作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算。
公司在连续十二个月内发生的，与同一关联人（含与该关联人同受一主体控制
或相互存在股权控制关系的其他关联人）进行的交易，或与不同关联人进行的与同
一交易标的相关的交易，应当按照累计计算的原则适用上述披露标准。
第四十四条 应披露的其他重大事件
（一） 重大诉讼或仲裁
1、公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露：
（1） 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10％以上，且绝对金额超
过 1,000 万元的；
（2） 涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
（3） 证券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，公司董事会基于案
件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司也应当
及时披露。
2、公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则适用
上述披露标准，已按照规定履行相关披露义务的，不再纳入累计计算范围。
3、公司应当及时披露诉讼、仲裁事项的重大进展情况，包括诉讼案件的一审和
二审裁判结果、仲裁裁决结果以及裁判、裁决执行情况、对公司的影响等。
（二） 变更募集资金投资项目
1、公司变更募集资金用途的，应当自董事会审议后及时披露，并提交股东大会
审议。
2、节余资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额 10%的，公司
使用节余资金应当经股东大会审议通过。
3、公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应当经股东大会
审议通过，独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确同意意
见并披露，且应当符合以下要求：
（1）公司应当承诺补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、衍生品交易等
高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助并对外披露；
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（2）公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流动资金，每十二个月内累
计金额不得超过超募资金总额的 30%。
（三） 业绩预告、业绩快报和盈利预测
1、 公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的，应当在会计年度
结束之日起一个月内进行业绩预告：
（1） 净利润为负值；
（2） 实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
（3） 净利润实现扭亏为盈；
（4） 扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关
的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于一亿元；
（5） 期末净资产为负值；
（6） 公司股票交易因触及《深圳证券交易所股票上市规则》规定的情形被实
施退市风险警示后的首个会计年度；
（7） 深交所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第（1）项至第（3）项情形之一的，应当
在半年度结束之日起十五日内进行预告。
公司因第一款第（6）项情形进行年度业绩预告的，应当预告全年营业收入、扣
除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入、净利润、扣
除非经常性损益后的净利润和期末净资产。
2、 公司预计报告期实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上，
但存在下列情形之一的，可以免于披露相应业绩预告：
（1）上一年年度每股收益绝对值低于或者等于 0.05 元，可免于披露年度业绩
预告；
（2）上一年半年度每股收益绝对值低于或者等于 0.03 元，可免于披露半年度
业绩预告。
3、 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，但公司出现下列情形之一的，
应当及时披露业绩快报：
（1）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法保密；
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（2）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生
品种交易异常波动；
（3）拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第（3）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披
露上一年度的业绩快报。
4、 公司披露业绩快报的，业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、
营业利润、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润、总资产、净资产、
每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。
公司披露业绩快报后，预计本期业绩或者财务状况与已披露的业绩快报的数据
和指标差异幅度达到 20%以上，或者最新预计的报告期净利润、扣除非经常性损益
后的净利润或者期末净资产方向与已披露的业绩快报不一致的，公司应当及时披露
业绩快报修正公告，并说明具体差异内容及造成差异的原因。
5、 公司预计本期业绩与已披露的盈利预测数据有重大差异的，应当及时披露
盈利预测修正公告，并披露会计师事务所关于实际情况与盈利预测存在差异的专项
说明。
（四） 利润分配和资本公积金转增股本
公司应当在董事会审议通过利润分配或者资本公积金转增股本方案后，及时披
露方案的具体内容，并说明该等方案是否符合公司章程规定的利润分配政策和公司
已披露的股东回报规划等。
公司应当于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告。
（五） 股票交易异常波动和传闻澄清
1、 股票交易根据有关规定被认定为异常波动的，公司应当于次一交易日开市
前披露股票交易异常波动公告。
2、 传闻可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公
司应当及时核实相关情况，并依规披露情况说明公告或澄清公告。
（六） 其他重大事件。前述重大事项包括：
1、 《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
2、 公司发生大额赔偿责任；
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3、 公司计提大额资产减值准备；
4、 公司出现股东权益为负值；
5、 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取
足额坏账准备；
6、 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
7、 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
8、 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
9、 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
10、 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
11、 主要或者全部业务陷入停顿；
12、 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权
益或者经营成果产生重要影响；
13、 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
14、 会计政策、会计估计重大自主变更；
15、 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关
责令改正或者经董事会决定进行更正；
16、 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受
到其他有权机关重大行政处罚；
17、 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
18、 除董事长或者总裁外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规
被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
19、 中国证监会规定的其他事项。
公司控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当
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及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第四十五条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第四十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变
化情况、可能产生的影响。
第五章 信息披露的程序
第四十七条 定期报告披露程序：
（一）公司董事会秘书会同公司财务等部门制订出定期报告编制和披露工作时
间表，组织公司相关职能部门按照相关法律法规和证券监管机构的规定编制定期报
告初稿；
（二）审计委员会审议定期报告并形成审阅意见；
（三）董事会审议定期报告并形成决议；
（四）监事会审议定期报告并形成书面审阅意见；
（五）董事、监事和高级管理人员出具书面确认意见；
（六）定期报告披露。
董事会秘书根据董事会意见，完成定期报告编制，于规定时间将报告全文和摘
要（如有）、相应决议文件及深交所要求报送和披露的其他文件，报送深交所，并
于规定时间在指定媒体披露及报送相关证券监管机构备案。
公司董事、监事对定期报告的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议
的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、监事和高级管理人员对定期报告的真实性、准确性、完整性无法保
证或者存在异议的，应当在书面确认意见中陈述理由和发表意见，并予以披露。公
司不予以披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
第四十八条 临时报告披露程序：
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（一） 重大信息的收集和内部报告
董事、监事、高级管理人员、总部各部门、各分公司及子公司负责人、公司控
股股东和实际控制人及持股 5%以上的股东在知悉重大事项后应尽早通知董事会秘
书，同时以书面形式将具体情况报告给董事长。
公司证券价格出现异常波动或传闻可能对公司证券交易价格产生重大影响时，
董事会秘书应当及时向相关各方了解情况，收集信息。
（二） 临时报告的起草
董事会秘书组织起草临时报告。
（三） 临时报告的审批
对于无须经董事会审批的事项，由董事会秘书审核，董事长批准后披露。监
事会发布的临时报告，由监事会审批后披露。
对于须经公司董事会、监事会或股东大会批准的事项，按照《公司章程》及
相关议事规则的规定履行相应的审核批准程序后进行信息披露。
（四） 临时报告披露
董事会秘书组织临时报告的披露工作。
第四十九条 公司及相关信息披露义务人应当在临时报告所涉及的重大事件最
先触及以下任一时点后，及时履行首次披露义务：
（一）董事会或者监事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉重大事件发生时；
（四）发生重大事项的其他情形。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现
状、可能影响事项进展的风险因素：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄漏或者出现媒体报道、市场传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
第五十条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时间较长的，可以
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按规定分阶段披露进展情况，提示相关风险。
已披露的事项发生变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告。
第五十一条 已披露的重大事件出现可能对公司证券交易价格产生较大影响的
进展或变化时，公司应当及时披露进展或者变化情况以及可能产生的影响：
（一） 董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应当及
时披露决议情况；
（二） 公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的，应当及
时披露意向书或者协议的主要内容；
上述意向书或者协议的内容或者履行情况发生重大变更，或者被解除、终止的，
公司应当及时披露变更、解除或者终止的情况和原因；
（三） 已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时披露批准
或者否决情况；
（四） 已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原因
和相关付款安排；
（五） 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应当及时披露有
关交付或者过户事宜。
超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时披露未
如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告一次进展
情况，直至完成交付或者过户。
第五十二条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书
列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。在实质性法律手续完成的同时，有
关部门负责人应立即通知公司董事会秘书并提供相关资料。
第五十三条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第五十四条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行
监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查
并提出处理建议。
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监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合
法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
映公司的实际情况。
第五十五条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面
出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第五十六条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关
公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第五十七条 公司控股子公司发生本制度第四十三条规定的重大事件，可能对公
司证券交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券交易价格产生较大影响的事件的，公司应当
履行信息披露义务。
第五十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公
司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行
报告、公告义务，披露权益变动情况。
第五十九条 公司应当关注本公司证券的异常交易情况及媒体关于本公司的报
道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其
衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时
应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存
在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第六章 信息披露的方式和媒体
第六十条 依法披露的信息，公司应当在深交所的网站和符合中国证监会规定
条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深交所，供社会公众查阅。
以上的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开
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办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的
网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
第六十一条 公司信息披露指定报纸为：《证券时报》、《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券日报》。公司信息披露网址为：深交所网站 http://www.szse.cn
和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。
第六十二条 公司除在中国证监会指定的媒体上披露信息外，还可根据需要在
公司网站和其他媒体上披露信息，但应保证：
（一） 指定媒体披露时间不晚于非指定媒体；
（二） 媒体披露的同一信息内容一致。
第六十三条 公司各部门和子公司应加强内部局域网、网站、内刊、其他宣传
资料的管理，防止通过上述渠道泄露公司未公开的重大信息。遇有不适合刊登的信
息时，董事会秘书有权制止。
第六十四条 信息披露的文件格式，遵照中国证监会、深交所的有关规定。
第七章 信息披露的保密要求
第六十五条 公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人必须严
格遵守本制度和公司关于保密工作的纪律，不得向他人泄露内幕信息。本制度所称
“内幕信息”是指，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响
的尚未公开的信息。
第六十六条 公司聘任董事、监事、高级管理人员时，应当与其签订保密协议，
要求其承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。
第六十七条 公司在聘请有关中介机构（会计师事务所、律师事务所、财务顾
问、券商等）时，应当与其签订保密协议，承诺其因特定的工作关系获得的有关公
司的重大信息在正式公开披露前完全保密，不得利用内幕消息为自已或他人进行内
幕交易。
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第八章 信息披露的责任追究
第六十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务
的除外。
公司董事长、总裁、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总裁、财务负责人应对公司财务会计报告的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十九条 有关人员违反信息披露规定，造成公司披露的信息有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，应承担相应的法律责任。
第七十条 有关人员失职，导致公司信息披露违规，造成严重影响或损失的，
应给予该责任人批评、警告，直至解除其职务的处分，并追究其相应的经济赔偿责
任。
第七十一条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司
信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第九章 信息披露文件的档案管理
第七十二条 公司对外信息披露和报送的文件（包括定期报告和临时报告）要
设立专卷存档保管。其他相关资料也要分类专卷存档保管。
第七十三条 以公司名义正式行文对外联络事务（主要指联系中国证监会及其
派出机构、深交所等）时，须经公司董事长或董事长指定的董事审核批准。
第七十四条 公司信息披露文件及相关资料由董事会秘书保存，保存期限不少
于十年。
第十章 附则
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第七十五条 本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本数。
第七十六条 本制度未尽事宜按有关法律、行政法规及中国证监会和深交所的
有关规定办理。
第七十七条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第七十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
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二〇二二年四月
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