国信证券股份有限公司关于
东易日盛家居装饰集团股份有限公司
2016 年度非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”或“本保荐机构”)作为东
易日盛家居装饰集团股份有限公司(以下简称“公司”或“东易日盛”)2016 年
度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》等相关法律、法规及规范性文件，本保荐机构对东易日盛本次限售股份上
市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、公司非公开发行股份发行情况和股本变动情况
（一）非公开发行股份的基本情况
东易日盛家居装饰集团股份有限公司 2016 年度非公开发行股票的申请于
2017 年 5 月 5 日经中国证监会发行审核委员会审核通过。2017 年 8 月 8 日，中
国证监会出具《关于核准东易日盛家居装饰集团股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可[2017]1286 号）。根据证监会批复，公司已向 2 名特定投资者
发行人民币普通股（A 股）9,607,685 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格
为人民币 24.98 元，实际收到投资者缴入的出资款为人民币 239,999,971.30 元，
扣除发行费用人民币 15,989,607.69 元（含税）后，募集资金净额为人民币
224,010,363.61 元。
2017 年 12 月 27 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理完毕本次非公开发行股票的股份登记托管手续，本次非公开发行新增股份于
2018 年 1 月 5 日在深圳证券交易所上市，自上市之日起 12 个月内不得转让。
（二）非公开发行股票后公司总股本变动情况
在上述非公开发行股票前公司总股本为 253,299,446 股，非公开发行股票后
公司总股本变更为 262,907,131 股。截至本公告之日，公司总股本为 262,665,557
股。本次非公开发行后股本变化情况：
2018 年 4 月 24 日，公司召开了第四届董事会第一次会议和第四届监事会第
一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会根据激
励计划的相关规定及股东大会的授权，同意对已离职激励对象陈飙、刘春嘉等 4
人已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 148,680 股进行回购注销的处理。公
司总股本由 262,907,131 股变更为 262,758,451 股。
2018 年 8 月 16 日，公司召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第
二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解锁的限制性股
票的议案》，董事会根据激励计划的相关规定及股东大会的授权，同意对已离职
激励对象何健、寇强、朱海姣等 28 人已获授但尚未解除限售的限制性股票共计
92,894 股 进 行 回 购 注 销 的 处 理 。 公 司 总 股 本 由 262,758,451 股 变 更 为
262,665,557 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺
天津晨鑫商务咨询有限公司、万科链家(北京)装饰有限公司作为公司 2016
年度非公开发行股票的认购对象，就本次认购做出如下承诺：本次认购所获股份
自公司本次非公开发行新增股份上市之日起 12 个月内不得转让。
（二）截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
（三）截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公
司资金的情形，亦不存在垫付对价情形及偿还情况；公司也不存在对其违规担保
的情况。
三、本次申请解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为 2019 年 1 月 7 日。
2、本次解除限售股份总数为 9,607,685 股，占公司股份总数的 3.6578%，
均为 2016 年度公司非公开发行的股份。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 2 名，证券账户数量为 2 户。
4、本次股份解除限售情况如下：
单位：股
序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 备注
1 天津晨鑫商务咨询有限公司 6,805,444.00 6,805,444.00 无
2 万科链家（北京）装饰有限公司 2,802,241.00 2,802,241.00 无
合计 9,607,685.00 9,607,685.00 -
四、本次解除限售前后公司的股本结构
公司本次可解除限售数量为 9,607,685 股。本次解除限售后，有限售条件股
份数量为 176,436,346 股。具体情况如下：
本次变动前 本次变动后
股份性质 本次变动（股）
数量（股） 比例(%) 数量（股） 比例(%)
一、有限售条件股份 186,044,031 70.8292 -9,607,685 176,436,346 67.1715
其中：股权激励限售股 1,345,560 0.5123 1,345,560 0.5123
高管锁定股 13,292,072 5.0605 13,292,072 5.0605
首发后限售股 9,607,685 3.6578 -9,607,685 0 0
首发前限售股 161,798,714 61.5988 161,798,714 61.5988
二、无限售条件股份 76,621,526 29.1708 9,607,685 86,229,211 32.8285
三、股份总数 262,665,557 100.00 0 262,665,557 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为，东易日盛本次申请解除股份限售的股东已严格履
行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法
律、法规、规范性文件的要求和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本
次限售股份有关的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对东易日盛本次限售股份的上市流通无异议。
（以下无正文）
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于东易日盛家居装饰集团股份有限
公司 2016 年度非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页】
保荐代表人：
孙建华 王水兵
国信证券股份有限公司
年 月 日
