东易日盛家居装饰集团股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码：002713                                                                          证券简称：东易日盛




                                   内部控制规则落实自查表

           内部控制规则落实自查事项                     是/否/不适用                       说明
    一、内部审计和审计委员会运作
    1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
                                               是
    计委员会提名，董事会任免。
    2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
                                               是
    部门，是否配置专职内部审计人员。
    3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
                                               是
    会报告一次。
    4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
                                                            ---                             ---
    进行一次检查：
    （1）募集资金的存放与使用                  是
    （2）对外担保                              是
    （3）关联交易                              是
    （4）证券投资                              不适用
    （5）风险投资                              不适用
    （6）对外提供财务资助                      不适用
    （7）购买和出售资产                        是
    （8）对外投资                              是
    （9）公司大额资金往来                      是
    （10）公司与董事、监事、高级管理人员、控
                                               是
    股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
    5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
                                              是
    审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
    6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
    一次内部审计工作进度、质量以及发现的重大   是
    问题等内部审计工作情况。
    7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
    年度内部审计工作报告和次一年度内部审计     是
    工作计划。
    二、信息披露的内部控制
    1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重
                                               是
    大信息内部保密制度。
    2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证
    券事务代表负责查看互动易网站上的投资者     是
    提问，并及时、完整进行回复。
    3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
                                               是
    对象签署承诺书。




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    4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交
    易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
    并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提    是
    供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
    网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
    三、内幕交易的内部控制
    1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
    制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依
                                                是
    法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管
    理做出规定。
    2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
    写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹
                                                是
    划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关
    人员是否在备忘录上签名确认。
    3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关
    重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情
    人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进
    行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交
                                                是
    易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息
    进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在
    2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
    所和当地证监局。
    4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
    务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
                                                是
    其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
    通知董事会秘书。
    5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
                                                是
    议程序并及时履行信息披露义务。
    四、募集资金的内部控制
    1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
    募集资金进行专户存储并及时签订《募集资金    是
    三方监管协议》。
    2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
    的使用和存放情况进行一次审计，并对募集资    是
    金使用的真实性和合规性发表意见。
    3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
    投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
    融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
    未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投    是
    资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者
    用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资
    金用途的投资。
    4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否
    未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将
    募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未    不适用
    将超募资金永久性用于补充流动资金或者归
    还银行贷款。
    五、关联交易的内部控制
    1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个
    交易日内通过深交所业务专区“资料填报：关
    联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
                                                是
    息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在
    2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信
    息是否真实、准确、完整。



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    2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
                                                是
    一次公司与关联人之间的资金往来情况。
    3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
    易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以    是
    执行。
    4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
    东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、    是
    间接和变相占用上市公司资金的情况。
    六、对外担保的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
    关于对外担保事项的审批权限以及违反审批      是
    权限和审议程序的责任追究制度。
    2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
                                                是
    议程序并及时履行信息披露义务。
    七、重大投资的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
    对重大投资的审批权限和审议程序，有关审批
                                                是
    权限和审议程序是否符合法律法规和深交所
    业务规则的规定。
    2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
                                                是
    议程序并及时履行信息披露义务。
    3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）
    使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；
    （2）将募集资金投向变更为永久性补充流动
                                                 是
    资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用
    于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二
    个月内。
    八、其他重要事项
    1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
    股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交
    所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人
                                                是
    发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否
    在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实
    际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
    2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
    署并及时更新《董事、监事、高级管理人员声    是
    明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
                                                                               独董姓名          天数
    3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年
    利用不少于十天的时间，对公司生产经营状                                      马庆泉            15
                                                是
    况、管理和内部控制等制度的建设及执行情                                       陈磊             15
    况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
                                                                                彭雪峰            15




                                                         东易日盛家居装饰集团股份有限公司董事会
                                                                               2020 年 4 月 29 日




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