怀集登云汽配股份有限公司
                    2021 年度监事会工作报告


    2021年度，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、公司《章程》《监
事会议事规则》及相关法律法规的要求，本着对全体股东负责的精神，认真地履
行了自身的职责，依法独立行使职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情
况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司、股东及员工
的合法权益。现将2021年度监事会主要工作报告如下：
    一、2021年度监事会工作情况
    报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议，具体情况如下：
    1、2021 年 2 月 3 日，公司第五届监事会第二次会议在公司会议室召开，应
到监事 3 名，实到 3 名，会议审议通过了《关于收购北京黄龙金泰矿业有限公司
99%股权的议案》。
    2、2021 年 3 月 12 日，公司第五届监事会第三次会议在公司会议室召开，
应到监事 3 名，实到 3 名，会议审议通过了《关于<2020 年度监事会工作报告>
的议案》《关于<2020 年度财务决算报告>的议案》《关于 2020 年年度报告及摘
要的议案》《关于〈2020 年度内部控制自我评价报告〉及内部控制规则落实自
查表的议案》《2020 年度利润分配预案》《关于会计政策变更的议案》《关于
2020 年度计提资产减值准备的议案》《关于制定<股东分红回报规划（2021-2023
年度）>的议案》。
    3、2021 年 4 月 26 日，公司第五届监事会第四次会议在公司会议室召开，
应到监事 3 名，实到 3 名，会议审议通过了《关于 2021 年第一季度报告全文及
正文的议案》。
    4、2021 年 8 月 6 日，公司第五届监事会第五次会议在公司会议室召开，应
到监事 3 名，实到 3 名，会议审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条
件的议案》《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》《关于公司非公
开发行股票涉及关联交易事项的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的
股份认购协议的议案》《关于提请股东大会审议公司控股股东免于以要约收购方
式增持公司股份的议案》《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》


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《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公
司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》。
    5、2021 年 8 月 24 日，公司第五届监事会第六次会议在公司会议室召开，
应到监事 3 名，实到 3 名，会议审议通过了《关于 2021 年半年度报告及摘要的
议案》。
    6、2021 年 9 月 13 日，公司第五届监事会第七次会议在公司会议室召开，
应到监事 3 名，实到 3 名，会议审议通过了《关于公司关联方为公司全资子公司
融资提供担保的议案》。
    7、2021 年 10 月 29 日，公司第五届监事会第八次会议在公司会议室召开，
应到监事 3 名，实到 3 名，会议审议通过了《关于 2021 年第三季度报告的议案》。

    二、监事会的审核意见
    报告期内，监事会根据相关法律法规、公司《章程》及《监事会议事规则》
等相关制度，认真履行各项职责，积极开展各项工作，对公司规范运作、财务状
况、关联交易等方面进行了一系列监督与核查活动，并形成以下意见：
    1、公司依法运作情况
    2021 年公司监事会成员列席了股东大会、董事会，对股东大会、董事会的
召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督和检查，
未发现公司有违法违规行为，公司决策程序合法合规，董事会、股东大会决议也
能够得到很好的落实；公司内部控制体系健全完善，形成了较完善的经营机构、
决策机构、监督机构之间的制衡机制，法人治理结构完整；公司董事、高级管理
人员严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展
尽职尽责，没有出现违反法律、法规、公司制度或损害公司利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司的财务体系
完善、制度健全，财务状况良好，财务运行稳健、资产质量优良，收入、费用和
利润的确认与计量真实准确。公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司
的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
    3、公司关联交易、对外担保情况
    报告期内，公司不存在违规对外担保的情形，也无其他损害公司股东利益或
造成公司资产流失的情况。2021 年度的关联交易遵循了客观、公正、公平的交

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易原则，其交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的
原则，严格按照相关法律法规执行审批程序及披露义务，无损害公司和其他非关
联方利益的情形。
    4、重大资产收购和出售情况
    公司于 2021 年 2 月 3 日向控股股东益科正润投资集团有限公司收购其持有
的北京黄龙金泰矿业有限公司 99%股权，本次交易构成关联交易。交易遵循了客
观、公平、公允的原则，符合公司及全体股东利益，不存在损害其他股东利益的
情形，已获得 2021 年 2 月 3 日召开的第五届董事会第二次会议和 2021 年 3 月 2
日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过。公司未发生重大资产出售的情
况，未发现内幕交易，无损害公司股东的权益或造成公司资产流失的情形。
    5、对公司内部控制自我评价的意见
    监事会对董事会关于公司《2021 年度内部控制自我评价报告》以及公司内
部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司已建立了较为完善的内部控
制制度并能得到有效的执行，降低了管理风险，对公司经营管理的各个环节起到
了较好的风险防范和控制作用；保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了
财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略
的稳步实现。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度
的建设及运行情况。
    6、对公司 2021 年度报告的审核意见
    监事会认真审阅了公司 2021 年度报告，认为《2021 年年度报告》及其摘要
的编制和审核程序符合法律法规、会计准则及中国证监会的规定，报告的内容能
够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
    7、实施内幕信息知情人管理制度的情况
    监事会对报告期内公司内幕信息知情人管理制度及实施情况进行了审阅。监
事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度，
公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高
级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度。
    三、2022 年度监事会工作展望
    2022 年，监事会将严格按照《公司法》、公司《章程》和有关法律法规、
规范性文件的规定，一如既往地履行好监督职责，扎实做好对董事会的依法运作


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监督、董事及高管履职监督、财务监督、内控监督等各项监督检查，督促公司持
续优化内控管理体系，充分维护全体股东的合法权益。同时加强监事会自身建设，
积极参加监管机构及公司组织的有关培训，加强会计审计和法律金融知识学习，
不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和
公司《章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。防止损害公司、
股东特别是广大中小股东权益的行为发生。




                                         怀集登云汽配股份有限公司监事会
                                                 二○二二年三月三十一日




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