关于友邦吊顶 2018 年度内部控制规则落实自查表的核查意见



                    华泰联合证券有限责任公司

              关于浙江友邦集成吊顶股份有限公司

           2018年度内部控制规则落实自查表的核查意见


     华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为浙江友邦集成吊顶股份有限公司（以下简称“友邦吊顶”、“公司”）持续督导
工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市
公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律
法规和规范性文件的有关规定，在持续督导期内，对《浙江友邦集成吊顶股份有限
公司 2018 年度内部控制规则落实自查表》进行了认真、审慎的核查，并发表独立意
见如下：

 一、友邦吊顶内部控制规则落实情况


     友邦吊顶结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指》和《深圳证
券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司组织机构建设情况、内部控制制度建
设情况、内部审计部门和审计委员会运行情况及内部控制的检查和披露情况等进行
了自查，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易、对外担保、
重大投资、控股股东及实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员承诺等方面
的内部控制，并根据自查结果填写了公司 2018 年度《内部控制规则落实自查表》。

 二、保荐机构的核查意见


    保荐机构查阅了友邦吊顶 2018 年股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委
员会会议的相关资料、查阅了《公司章程》、三会议事规则、其他相关内部控制制度
以及各项业务和管理规章制度、查看了公司内部审计部门和审计委员会的工作底稿、
报告及其他相关资料、并与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等
部门进行了沟通，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
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交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对友邦吊顶填写的 2018 年度
《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。


    经核查，保荐机构认为：友邦吊顶的法人治理结构较为健全，现有内部控制制
度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法
律法规和证券监管部门的要求；公司在重大方面保持了与企业业务经营及管理相关
的有效的内部控制；公司内部控制规则落实自查表真实、准确、完整地反映了公司
内部控制制度的建设及运行情况。

   （以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江友邦集成吊顶股份有限公
司2018年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页）




                                       保荐代表人签字：
                                                               邹晓东


                                       保荐代表人签字：
                                                               夏俊峰




                              保荐机构（盖章）：华泰联合证券有限责任公司



                                                             年      月     日