国泰君安证券股份有限公司 关于广东金莱特电器股份有限公司 非公开发行股票限售股份上市流通之核查意见 国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”、“保荐机构”)作为广 东金莱特电器股份有限公司(以下简称“金莱特”或“公司”)非公开发行股票 的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则(2022 年修订)》等相关法规和规范性文件的规定,对金莱特本次限售 股解禁上市流通相关事项进行了认真、审慎的核查,具体核查情况如下: 一、本次解除限售股份的基本情况及上市后股本变化情况 (一)本次解除限售股类型 公司本次限售股上市类型为非公开发行限售股。 (二)本次非公开发行核准及发行情况 根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准广东 金莱特电器股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]828 号)核 准,公司以非公开发行的方式向 17 名投资者合计发行人民币普通股 48,030,176 股,发行价格为每股 11.93 元,限售期为本次非公开发行新增股份上市之日起 6 个月。 (三)本次非公开发行股份登记、上市情况 公司于 2021 年 12 月 8 日就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司办理完毕登记、托管及限售手续。2021 年 12 月 14 日,本次非公 开发行新增股份 48,030,176 股在深圳证券交易所上市。 (四)股份锁定期安排 公司本次非公开发行股票认购对象以及锁定安排如下: 1 序 认购对象 锁定期(月) 获配股数(股) 号 JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL 1 6 1,257,334 ASSOCIATION 2 郭伟松 6 3,352,891 3 财通基金管理有限公司 6 9,538,977 浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚开阳 2 号私募 4 6 9,949,706 证券投资基金 5 太平洋证券股份有限公司(资产管理) 6 1,257,334 6 杨岳智 6 1,257,334 7 诺德基金管理有限公司 6 3,185,247 中山泓华股权投资管理中心(有限合伙)-泓华 8 6 2,220,452 增盈 3 号私募证券投资基金 9 沈芳 6 1,257,334 上海滂沱投资管理有限公司-滂沱心动中国优选 10 6 1,257,334 私募证券投资基金 11 崔恒 6 1,676,445 12 孙学 6 1,676,445 13 田俊娥 6 1,257,334 14 张建飞 6 4,191,114 湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选 10 15 6 2,880,134 号私募证券投资基金 16 李天虹 6 1,089,689 17 上海星杉梧桐投资发展中心(有限合伙) 6 725,072 合计 48,030,176 上述股份解除限售日期为本次非公开发行新增股份上市之日起 6 个月,为 2022 年 6 月 14 日。 (五)本次限售股形成后至今公司股本变化情况 2021 年 12 月 14 日,本次非公开发行后,公司总股本增至 317,452,476 股。 截至本核查意见出具日,公司总股本为 318,019,276 股。 2 二、本次申请解除限售股东的承诺履行情况 根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》 等相关规定,公司非公开发行 A 股股票的认购对象在本次发行中认购的上市公 司股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。 截至本核查意见出具日,本次解除股份限售的股东严格履行了上述承诺, 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 三、本次限售股份上市流通安排 (一)本次限售股份可上市流通时间为 2022 年 6 月 14 日(星期二)。 (二)本次解除限售股份数量为 48,030,176 股,占公司总股本的 15.1029%。 (三)本次申请解除股份限售的股东数量:17 名。 (四)本次股份解除限售具体明细如下: 序 所持限售股 本次解除限售数 认购对象 号 份(股) 量(股) JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL 1 1,257,334 1,257,334 ASSOCIATION 2 郭伟松 3,352,891 3,352,891 3 财通基金管理有限公司 9,538,977 9,538,977 浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚开阳 2 号私募 4 9,949,706 9,949,706 证券投资基金 5 太平洋证券股份有限公司(资产管理) 1,257,334 1,257,334 6 杨岳智 1,257,334 1,257,334 7 诺德基金管理有限公司 3,185,247 3,185,247 中山泓华股权投资管理中心(有限合伙)-泓华 8 2,220,452 2,220,452 增盈 3 号私募证券投资基金 9 沈芳 1,257,334 1,257,334 上海滂沱投资管理有限公司-滂沱心动中国优选 10 1,257,334 1,257,334 私募证券投资基金 11 崔恒 1,676,445 1,676,445 3 序 所持限售股 本次解除限售数 认购对象 号 份(股) 量(股) 12 孙学 1,676,445 1,676,445 13 田俊娥 1,257,334 1,257,334 14 张建飞 4,191,114 4,191,114 湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选 10 15 2,880,134 2,880,134 号私募证券投资基金 16 李天虹 1,089,689 1,089,689 17 上海星杉梧桐投资发展中心(有限合伙) 725,072 725,072 合计 48,030,176 48,030,176 四、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构就公司本次非公开发行股票限售股解禁上市流通事项发 表核查意见如下: 1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则(2022 年修订)》等相关法律法规和规范性文件的要求; 2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、 部门规章、有关规则和相关股东承诺; 3、截至本核查意见出具日,金莱特对本次限售股份相关的信息披露真实、 准确、完整。保荐机构对金莱特本次非公开发行限售股份持有人持有的限售股 份上市流通事宜无异议。 (以下无正文) 4 (本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于广东金莱特电器股份 有限公司非公开发行股票限售股份上市流通之核查意见》之签章页) 保荐代表人: 明亚飞 马靖 国泰君安证券股份有限公司 2022 年 6 月 9 日 5