国泰君安证券股份有限公司
关于广东金莱特电器股份有限公司
非公开发行股票限售股份上市流通之核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为广
东金莱特电器股份有限公司（以下简称“金莱特”或“公司”）非公开发行股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票
上市规则（2022 年修订）》等相关法规和规范性文件的规定，对金莱特本次限售
股解禁上市流通相关事项进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况及上市后股本变化情况
（一）本次解除限售股类型
公司本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（二）本次非公开发行核准及发行情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东
金莱特电器股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]828 号）核
准，公司以非公开发行的方式向 17 名投资者合计发行人民币普通股 48,030,176
股，发行价格为每股 11.93 元，限售期为本次非公开发行新增股份上市之日起 6
个月。
（三）本次非公开发行股份登记、上市情况
公司于 2021 年 12 月 8 日就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司办理完毕登记、托管及限售手续。2021 年 12 月 14 日，本次非公
开发行新增股份 48,030,176 股在深圳证券交易所上市。
（四）股份锁定期安排
公司本次非公开发行股票认购对象以及锁定安排如下：
1
序
认购对象 锁定期（月） 获配股数（股）
号
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL
1 6 1,257,334
ASSOCIATION
2 郭伟松 6 3,352,891
3 财通基金管理有限公司 6 9,538,977
浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚开阳 2 号私募
4 6 9,949,706
证券投资基金
5 太平洋证券股份有限公司（资产管理） 6 1,257,334
6 杨岳智 6 1,257,334
7 诺德基金管理有限公司 6 3,185,247
中山泓华股权投资管理中心（有限合伙）-泓华
8 6 2,220,452
增盈 3 号私募证券投资基金
9 沈芳 6 1,257,334
上海滂沱投资管理有限公司-滂沱心动中国优选
10 6 1,257,334
私募证券投资基金
11 崔恒 6 1,676,445
12 孙学 6 1,676,445
13 田俊娥 6 1,257,334
14 张建飞 6 4,191,114
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选 10
15 6 2,880,134
号私募证券投资基金
16 李天虹 6 1,089,689
17 上海星杉梧桐投资发展中心（有限合伙） 6 725,072
合计 48,030,176
上述股份解除限售日期为本次非公开发行新增股份上市之日起 6 个月，为
2022 年 6 月 14 日。
（五）本次限售股形成后至今公司股本变化情况
2021 年 12 月 14 日，本次非公开发行后，公司总股本增至 317,452,476 股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 318,019,276 股。
2
二、本次申请解除限售股东的承诺履行情况
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
等相关规定，公司非公开发行 A 股股票的认购对象在本次发行中认购的上市公
司股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
截至本核查意见出具日，本次解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次限售股份上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通时间为 2022 年 6 月 14 日（星期二）。
（二）本次解除限售股份数量为 48,030,176 股，占公司总股本的 15.1029%。
（三）本次申请解除股份限售的股东数量：17 名。
（四）本次股份解除限售具体明细如下：
序 所持限售股 本次解除限售数
认购对象
号 份（股） 量（股）
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL
1 1,257,334 1,257,334
ASSOCIATION
2 郭伟松 3,352,891 3,352,891
3 财通基金管理有限公司 9,538,977 9,538,977
浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚开阳 2 号私募
4 9,949,706 9,949,706
证券投资基金
5 太平洋证券股份有限公司（资产管理） 1,257,334 1,257,334
6 杨岳智 1,257,334 1,257,334
7 诺德基金管理有限公司 3,185,247 3,185,247
中山泓华股权投资管理中心（有限合伙）-泓华
8 2,220,452 2,220,452
增盈 3 号私募证券投资基金
9 沈芳 1,257,334 1,257,334
上海滂沱投资管理有限公司-滂沱心动中国优选
10 1,257,334 1,257,334
私募证券投资基金
11 崔恒 1,676,445 1,676,445
3
序 所持限售股 本次解除限售数
认购对象
号 份（股） 量（股）
12 孙学 1,676,445 1,676,445
13 田俊娥 1,257,334 1,257,334
14 张建飞 4,191,114 4,191,114
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选 10
15 2,880,134 2,880,134
号私募证券投资基金
16 李天虹 1,089,689 1,089,689
17 上海星杉梧桐投资发展中心（有限合伙） 725,072 725,072
合计 48,030,176 48,030,176
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构就公司本次非公开发行股票限售股解禁上市流通事项发
表核查意见如下：
1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求；
2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和相关股东承诺；
3、截至本核查意见出具日，金莱特对本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。保荐机构对金莱特本次非公开发行限售股份持有人持有的限售股
份上市流通事宜无异议。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于广东金莱特电器股份
有限公司非公开发行股票限售股份上市流通之核查意见》之签章页）
保荐代表人：
明亚飞 马靖
国泰君安证券股份有限公司
2022 年 6 月 9 日
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