股票代码：002728             股票简称：特一药业              公告编号：2021-056
债券代码：128025            债券简称：特一转债


                      特一药业集团股份有限公司
             关于独立董事公开征集委托投票权报告书
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。


    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，特一药业集团股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）独立董事卢北京受其他独立董事的委托作为征集人，就
公司拟于 2021 年 10 月 28 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司
全体股东公开征集委托投票权。中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本
报告书所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任
何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
    一、征集人声明
    本人卢北京作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就
本公司拟召开的 2021 年第一次临时股东大会中审议的股权激励计划相关议案征集股东
委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利
用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上
公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚
假、误导性陈述或重大遗漏。征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，
征集人已签署本报告书，本报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部
制度中的任何条款或与之产生冲突。
    二、公司基本情况及本次征集事项
    （一）基本情况
    1、公司名称：特一药业集团股份有限公司
    2、英文名称：TEYI PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD
    3、设立日期：2002年5月23日
    4、注册地址：台山市台城长兴路9、11号
    5、股票上市时间：2014年7月31日
    6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
    7、股票简称：特一药业
    8、股票代码：002728
    9、法定代表人：许丹青
    10、董事会秘书：陈习良
    11、公司办公地址：台山市台城长兴路9、11号
    12、邮政编码：529200
    13、联系电话：0750-5627588
    14、传真：0750-5627000
    15、互联网地址：http://www.tczy.com.cn
    16、电子信箱：ty002728@vip.sina.com
    （二）本次征集事项
    由征集人针对公司2021年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司股东公开
征集委托投票权：
    1、《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
    2、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》；
    3、关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》。
    三、本次股东大会基本情况
    关于本次股东大会召开的具体情况，详见中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）所披露的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。
    四、征集人基本情况
    1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事卢北京，其基本情况如下：
    卢北京先生，1983 年 3 月出生，毕业于中山大学法学院，研究生学历。先后在广东
君言律师事务所、国浩律师（深圳）事务所、招商致远资本投资有限公司、深圳市拉芳
投资管理有限公司担任授薪律师、有限合伙人、合规负责人、副总经理，主要从事 IPO、
并购重组等证券法律业务和股权投资业务；现任拉芳家化股份有限公司投资部总监，特
一药业集团股份有限公司、上海至正道化高分子材料股份有限公司、深圳市容大感光科
技股份有限公司独立董事，上海诚儒电子商务有限公司、广州肌安特生物科技有限公司
董事。
    2、征集人目前尚未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠
纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作
为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本
次征集事项之间不存在任何利害关系。
    五、征集人对征集事项的投票
    征集人作为本公司独立董事，出席了公司 2021 年 10 月 12 日召开的公司第四届董
事会第二十一次会议，并对《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》均投了赞
成票。
    六、征集方案
    征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征
集委托投票权方案，其具体内容如下：
    （一）征集对象：截止2021年10月21日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
    （二）征集时间：自 2021 年 10 月 22 日至 2021 年 10 月 25 日的（每日上午 9:00－
11:30，下午 13:30－17:00）。
    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
    （四）征集程序和步骤
    第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内容
逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
    第二步：向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关
文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
    1、委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书原件、
授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页
签字并加盖股东单位公章；
       2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、
股东账户卡；
       3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将
公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托
书不需要公证。
       第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权
委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送
达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。
       委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
       邮寄地址：广东省台山市台城长兴路9、11号特一药业集团股份有限公司董事会办
公室
       收件人：徐少华
       电话：0750-5627588
       传真：0750-5627000
       邮政编码：529200
       请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在
显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。
       第四步：由见证律师确认有效表决票，公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股
东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由
见证律师提交征集人。
       （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被
确认为有效：
       1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
       2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
       3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提
交相关文件完整、有效；
       4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
       （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，
以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委
托书为有效。
    对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票），以最
后一次投票结果为准。
    （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出
席会议。
    （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以
书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动
失效；
    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在
现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认
定其对征集人的授权委托自动失效；
    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、
弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。


                                                              征集人：卢北京
                                                           2021 年 10 月 13 日


    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件：

                                特一药业集团股份有限公司

                       独立董事公开征集委托投票权授权委托书
    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征
集委托投票权制作并公告的《特一药业集团股份有限公司关于独立董事公开征集委托投
票权报告书》、《特一药业集团股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通
知》及其他相关文件，对本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。
    在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票权报告书
确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行
修改。
    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托特一药业集团股份有限公司独立董事卢北
京作为本人/本公司的代理人出席特一药业集团股份有限公司2021年第一次临时股东大
会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
    本人/本公司对本次征集委托投票权事项的投票意见：
议案编码                    议案名称                       同意          反对         弃权
           《关于公司<2021年股票期权激励计划（草
  1.00
           案）>及其摘要的议案》
           《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考
  2.00
           核管理办法>的议案》
           《关于提请股东大会授权董事会办理2021年
  3.00
           股票期权激励计划有关事项的议案》
    （说明：对于每一议案均设“赞成”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请在表决意见对应栏中打

“√”，对于同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选视为弃权。）

    委托人姓名或名称(签名或盖章)：
    委托股东身份证号码或营业执照号码：
    委托股东持股数：
    委托股东证券账户号：
    签署日期：
    本项授权的有效期限：自签署日至 2021 年第一次临时股东大会结束。