股票代码：002728              股票简称：特一药业              公告编号：2022-091

债券代码：128025              债券简称：特一转债



                     特一药业集团股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的
                                      公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

   特别提示：

   1、本次注销特一药业集团股份有限公司（以下简称“特一药业”或“公司”）2021
年股票期权激励计划中部分已获授但尚未行权的股票期权合计 28.10 万份，占注销前公
司总股本 0.12%，涉及激励对象 6 人。

   2、截至目前，上述股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成
注销手续。

   一、2021 年股票期权激励计划已履行的相关程序

   1、2021 年 10 月 12 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理
2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议
案发表了独立意见。
   2、2021 年 10 月 12 日，公司召开第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2021 年股票期权激
励计划激励对象名单>的议案》。
   3、2021 年 10 月 13 日至 2021 年 10 月 22 日，公司对激励对象名单在公司官网进行
了公示，在公示期内，公司监事会没有收到组织或个人对拟激励对象名单提出异议。2021
年 10 月 23 日，公司披露了《监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单
的审核意见及公示情况说明》。
   4、2021 年 10 月 28 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理
2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》。
   5、2021 年 10 月 29 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情
人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》及经股东大会审议通过的《2021 年股票
期权激励计划》。
   6、2021 年 11 月 30 日，公司召开了第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会
第二十三次会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对
相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相
关事项进行了核实。
    7、2021 年 12 月 14 日，公司完成了 2021 年股票期权激励计划所涉及的股票期权
授予登记，期权简称为特一 JLC1，期权代码为 037194，授予的激励对象为 116 名，授
予的股票期权登记数量为 400 万份，授予的行权价格为 14.22 元/股。

   8、2022 年 5 月 4 日，公司召开了第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第
二十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，
根据公司《激励计划》的规定，由于公司 2021 年度权益分派方案的实施完成，公司 2021
年股票期权激励计划行权价格由 14.22 元/股调整至 13.57 元/股。公司独立董事对此发表
了同意的独立意见，监事会对相关事项进行了核实，国浩律师（深圳）事务所出具相应
法律意见书。

   9、2022 年 11 月 24 日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次
会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于
2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会决定合计注销
尚未行权的 28.10 万份股票期权；董事会认为公司 2021 年股票期权激励计划授予的股
票期权第一个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的 110 名激励对象在第一个行
权期行权，可行权的股票期权共计 111.57 万份，行权价格为 13.57 元/股。公司独立董
事对上述事项发表了独立意见，监事会对可行权激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。

   10、2022 年 11 月 29 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股
票期权注销手续，注销数量为 28.10 万份。本次注销完成后，公司 2021 年股票期权激
励计划已获授但尚未行权的股票期权 371.90 万份，激励对象人数 110 人。

   二、本次股票期权注销的原因

       公司 2021 年激励计划中 6 名原激励对象已在等待期内退休或因个人原因离职，已
不具备激励对象资格，根据公司 2021 年激励计划相关规定，上述人员已获授但尚未行
权的股票期权合计 28.10 万份予以注销。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021
年股票期权激励计划》的相关规定及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董
事会同意对上述 28.10 万份股票期权进行注销。具体内容详见公司于 2022 年 11 月 25
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销 2021 年股票期权激励计划部
分股票期权的公告》。

   三、股票期权注销完成情况

       经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述合计 28.10 万份股票
期权注销事宜已于 2022 年 11 月 29 日办理完毕。

   四、本次注销对公司的影响

       本次注销公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期权，不影响公司 2021 年股票期
权激励计划的继续实施。本次注销部分股票期权事项符合相关法律法规及公司《2021
年股票期权激励计划》、公司章程的相关规定，不影响公司股本结构，不会对公司的财
务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队、核心技术、业务人员勤
勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

   特此公告。


                                                        特一药业集团股份有限公司
                                                                           董事会
                                                               2022 年 11 月 30 日