东莞证券股份有限公司
关于特一药业集团股份有限公司
2022年度保荐工作报告
保荐人名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：特一药业
保荐代表人姓名：郭文俊 联系电话：0769-22119285
保荐代表人姓名：郑琨 联系电话：0769-22119285
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 4
（3）列席公司监事会次数 0
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
1
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 8 日
讲解了《深圳证券交易所股票上市规
则》等法规主要内容并介绍了新修订
之处，同时结合近期的信息披露违规
（3）培训的主要内容
案例，总结不同信息披露义务人在上
市公司信息披露中易违规之处，强调
了公司规范运作的重要性
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
项目 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
2
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
关于因信息披露重大违规回购新
股、购回股份、赔偿损失的相关承诺
及相应约束措施首发时公司及控股
是 不适用
股东作出了相关承诺，详见公司首发
招股说明书“重大事项提示”之“一、
（二）”。该承诺长期有效。
公司控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员关于摊薄即期回报填
补措施的承诺，详见公司公开发行可 是 不适用
转换公司债券募集说明书“重大事项
提示”之“三、（七）”。
公司控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员关于切实履行公司非
公开发行 A 股股票摊薄即期回报填
补措施的承诺，详见公司非公开发行
是 不适用
股票预案（修订稿）“第五节 其他
必要披露的事项”之“一、（六）公
司控股股东、实际控制人、董事、高
级管理人员的承诺”。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
（1）2022 年 6 月 2 日，东莞证
券收到深圳证券交易所《关于
对东莞证券股份有限公司、邢
剑琛、潘云松的监管函》；
（2）2022 年 9 月 30 日，东莞
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公 证券收到中国证券监督管理委
司采取监管措施的事项及整改情况 员会《关于对东莞证券采取责
令改正措施的决定》。
涉及上述函件的相关问题东莞
证券已通过加强内部培训、开
展专项自查、完善内控机制等
措施予以整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（此页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于特一药业集团股份有限公司
2022 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
郭文俊 郑 琨
东莞证券股份有限公司
2023年4月25日
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