广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广东燕塘乳业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-050
2016 年 10 月
1
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
谢勇 董事 工作安排 黄宣
欧永良 独立董事 工作安排 吴震
公司负责人黄宣、主管会计工作负责人邵侠及会计机构负责人(会计主管人
员)曹翔声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,055,212,622.49 1,029,623,979.62 2.49%
归属于上市公司股东的净资产
835,794,887.96 785,460,034.03 6.41%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 311,931,912.74 8.71% 809,268,709.11 7.61%
归属于上市公司股东的净利润
41,039,922.51 18.07% 89,672,353.93 11.25%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
40,423,597.66 19.41% 86,702,299.21 7.56%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 105,429,287.90 43.02%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.26 18.18% 0.57 11.76%
稀释每股收益（元/股） 0.26 18.18% 0.57 11.76%
加权平均净资产收益率 5.03% 0.42% 11.09% 0.30%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,823,395.15
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,700,003.59
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
2,682,878.10
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -84,128.88
减：所得税影响额 2,120,467.49
少数股东权益影响额（税后） -615,164.55
合计 2,970,054.72 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 16,799 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
广东省燕塘投资
国有法人 40.97% 64,465,743 64,465,743
有限公司
广东省粤垦投资
国有法人 11.69% 18,401,011 18,401,011
有限公司
广东省湛江农垦
国有法人 5.03% 7,916,846 7,916,846
集团公司
全国社会保障基
金理事会转持二 国有法人 2.50% 3,935,000 3,935,000
户
广东中远轻工有
境内非国有法人 2.44% 3,840,900 0 质押 3,840,900
限公司
中央汇金资产管
国有法人 1.40% 2,195,500 0
理有限责任公司
陈锦洪 境内自然人 1.34% 2,103,200 0
余羡彬 境内自然人 0.49% 778,500 0
唐钊扬 境内自然人 0.44% 695,307 0
张照民 境内自然人 0.43% 670,300 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广东中远轻工有限公司 3,840,900 人民币普通股 3,840,900
中央汇金资产管理有限责任公司 2,195,500 人民币普通股 2,195,500
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陈锦洪 2,103,200 人民币普通股 2,103,200
余羡彬 778,500 人民币普通股 778,500
唐钊扬 695,307 人民币普通股 695,307
张照民 670,300 人民币普通股 670,300
中国工商银行－融通动力先锋混
433,600 人民币普通股 433,600
合型证券投资基金
廖小平 350,000 人民币普通股 350,000
法国兴业银行 348,700 人民币普通股 348,700
蒋国林 340,933 人民币普通股 340,933
广东省燕塘投资有限公司、广东省粤垦投资有限公司和广东省湛江农垦集团公司是公司
上述股东关联关系或一致行动的
的关联方，与公司同受广东省农垦集团公司实际控制，该三名股东为一致行动人。除此
说明
之外，公司未知上述股东之间是否存在其他关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动说明
1、应收利息报告期末较年初增加9.47万元，增长94.51%，主要是报告期末公司定期存款计息基数增加。
2、其他应收款报告期末较年初增加285.53万元，增长142.97%，主要增加项目是报告期内公司新工厂建设缴纳的各项保
证金（墙体、材料基金等）、新增委托加工供应商交付的保证金等。
3、在建工程报告期末较年初增长105.18%，主要是报告期内公司新工厂建设项目在持续进行，基建工程及设备在不断
增加。
4、其他流动资产报告期末较年初减少43.31%，主要是报告期末购买的银行理财产品减少1.05亿元。
5、长期待摊费用报告期末相比年初增加21.79万元，增长178.56%。主要是报告期内公司新设立子公司广东燕塘冷冻食
品有限公司租赁办公室产生的待摊销装修费用。
6、其他非流动资产报告期末较年初增长87.65%，主要是报告期内公司新工厂建设项目预付的工程款项增加。
7、短期借款报告期末较年初减少6000万元，减少85.71%，主要是报告内归还银行借款所致。
8、预收账款报告期末较年初增长31.37%，主要是预收货款增加。
9、应交税费报告期末较年初增长598.49%，一是应缴所得税增加1216万元（主要是去年年底计提的第四季度所得税因
所得税政策调整，年度计提工资奖金允许税前抵扣，调整了应交所得税余额，年初应交所得税余额基数较小；同时第三季度
为公司销售旺季，利润总额相对较大，故本报告期的所得税费用较大）二是未交增值税增加534万，主要原因是第三季度9
月份相比去年12月的销售额增加。
10、其他应付款报告期末较年初增长41.04%，主要是公司拟非公开发行股票，发行对象交来认购保证金2050万元。
（二）损益表（年初至报告期末）变动项目说明
1、财务费用较去年同期增长90.23%，其中利息收入较去年同期减少417万元，主要随着公司募投项目的开展，募集资
金逐渐使用，定期存款减少且同期存款利率降低所致。
2、资产减值损失增加长50.02%，主要是本年度广东燕塘乳业股份有限公司红五月良种奶牛场分公司一批奶牛转让给湛
江燕塘澳新牧业有限公司，经评估减值60余万元。
3、非流动资产处置利得6.2万元，较去年同期减少74.99%，主要是去年同期处置一批固定资产产生收益，本期没有相应
事务发生。
4、少数股东损益较去年同期减少714.44%，主要是子公司汕头市燕塘乳业有限公司转变经营模式，转型期间收益下降，
公司由盈利变为亏损，导致少数股东收益下降。
（三）现金流量表（年初至报告期末）项目变动说明
1、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长43.02%，主要因为报告期销售收入增长致回款增加，同时由于主要材
料价格下降及去年预付货款影响，本期支付的材料采购款有所下降，经营活动现金流净额增加。
2、收回投资收到的现金较去年同期增长45.51%，主要因为本期转回去年购买理财产品到期资金2.13亿元。
3、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额增长149.35%。主要是本期子公司汕头市燕塘乳业有限公
司转型为商贸企业，处置生产设备现金收入200万元。
4、构建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金增长84.14%，主要是公司新工厂建设投入的基建及设备款项
支出。
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5、投资支付的现金较去年同期减少37.52%，主要是募集资金减少，购买理财产品支出相应减少。
6、投资活动产生的现金流量净额相比去年同期减少支出2.71亿元，下降89.01%。主要是购买理财产品支出减少2亿元，
同时因收回理财产品投资本金增加流入1.37亿元。
7、取得借款收到的现金较去年同期增加2000万元，增长50%，主要是本期银行短期借款增加。
8、收到的与筹资活动相关的现金较去年同期增加2133万元，主要是公司拟非公开发行股票，发行对象交来认购保证金
2050万元。
9、偿还债务所支付的现金较去年同期增长41.2%，主要是本期归还银行短期借款金额增加。
10、支付其他与筹资活动相关的现金较去年同期增长66.52%，主要是本期子公司汕头市燕塘乳业有限公司减资，退回
少数股东资本金200万元。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2016年7月28日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于审议聘任董事会秘书、副总经理的议案》，
聘任李春锋先生为公司董事会秘书、副总经理，任期自该议案通过董事会之日起至第二届董事会届满为止。李春锋先生任职
公司高级管理人员期间，所持有公司的股份按照“高管锁定股”予以锁定。
2、为整合市场资源，加强渠道拓展和管理，经公司总经理决策，公司使用自有资金100万元，对外投资设立全资子公司
广州燕塘优鲜达电子商务有限公司。本次投资符合公司全产业链协同发展的经营思维，有利于提高营销调度的专业性和灵活
度，巩固营销网络建设，提升“燕塘”品牌的市场竞争力和“燕塘”产品的市场占有率。报告期内，公司已对其完成100万元出
资。
3、公司控股子公司汕头市燕塘乳业有限公司召开股东会，决议将注册资本1,000万元减至500万元；2016年9月，该公司
领取了减资完成后的新营业执照。
4、公司于2016年8月30日召开的第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于<广东燕塘乳业股份有限公司2016年度
非公开发行股票预案>的议案》等议案。根据相关规定，公司本次非公开发行股票事项尚需国有资产监督管理机构批准、公
司股东大会批准、证监会核准后方可实施。截至本报告披露日，公司尚未收到国有资产监督管理机构对公司非公开发行股票
相关方案的批复，如有重大进展，公司将依法履行信息披露义务。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
首次公开发 广东省农垦 关于招股说 如发行人的招股说明书有任何虚假记载、误
2014 年 01
行或再融资 集团公司暨 明书信息披 导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券 长期 履行中
月 23 日
时所作承诺 广东省农垦 露的承诺 交易中遭受损失的，本公司（局）将依法赔
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总局 偿投资者的损失。
本公司（局）将善意履行作为发行人实际控
制人的义务，不利用实际控制人地位，就发
行人与本公司（局）或附属公司或附属企业
相关的任何关联交易采取任何行动，故意促
使发行人的股东大会或董事会作出侵犯其他
股东合法权益的决议。如果发行人必须与本
公司（局）或附属公司或附属企业发生关联
交易，则本公司（局）承诺将促使上述交易
按照公平合理和正常商业交易的条件进行。
本公司（局）及附属公司或附属企业将不会
广东省农垦
关于减少及 要求或接受发行人给与比在任何一项市场公
集团公司暨 2011 年 11
规范关联交 平交易中第三方更优惠的条件。本公司（局） 长期 履行中
广东省农垦 月 18 日
易的承诺 如在今后的经营活动中与发行人发生无法避
总局
免的关联交易，则此种交易必须按正常的商
业条件进行，并且严格按照国家有关法律法
规、发行人公司章程的规定履行有关程序，
保证不要求或接受发行人在任何一项交易中
给予本公司（局）优于任何其他独立第三方
的条件。本公司（局）及附属公司或附属企
业将严格和善意的履行其余发行人签订的各
项关联交易协议。本公司（局）承诺不会向
发行人谋求任何超出上述协议规定以外的利
益或收益。
1、本公司（局）没有在中国境内或境外单独
或与其他自然人、法人、合伙企业或组织，
以任何形式直接或间接从事或参与任何对发
行人构成竞争的业务及活动，或拥有与发行
人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经
济组织的权益。2、本公司（局）及其控制的
其他企业（包括本公司（局）及其控制的其
广东省农垦 他企业的全资、控股公司及本公司（局）及
集团公司暨 其控制的其他企业对其具有实际控制权的公
关于避免同
广东省农垦 司）将来不会以任何形式直接或间接的从事 2011 年 11
业竞争的承 长期 履行中
总局、广东省 与发行人及其子公司业务相同或相似的业 月 18 日
诺
燕塘投资有 务。3、如发行人或其子公司现在或将来认定
限公司 本公司（局）及其控制的其他企业现有业务
与发行人及其子公司业务存在同业竞争，则
本公司（局）及其控制的其他企业将在发行
人或其子公司提出异议后及时转让或终止该
业务。4、在发行人或其子公司现在或将来认
定是否与本公司（局）及其控制的其他企业
存在同业竞争的董事会或股东大会上，本公
司（局）或其控制的其他企业有关的董事、
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股东代表将按发行人公司章程的规定回避。
5、如本公司（局）及其控制的其他企业获得
的商业机会与发行人主营业务发生同业竞争
或可能发生同业竞争的，本公司（局）将立
即通知发行人，并尽力将该商业机会给与发
行人，以确保发行人及其全体股东利益不受
损害。
本公司不会利用股东的地位，占用发行人及
其子公司的资金。本公司及其控制的其他企
广东省农垦 关于规范关 业将尽力减少与发行人及其子公司的关联交
集团公司暨 联交易、不占 易。对于无法回避的任何业务往来或交易均
广东省农垦 用上市公司 应按照公平、公允和等价有偿的原则进行， 2014 年 08
长期 履行中
总局、广东省 资金及善意 交易价格应按市场公认的合理价格确定，并 月 05 日
燕塘投资有 行使股东权 按规定履行信息披露义务。本公司及其控制
限公司 利的承诺 的其他企业保证严格遵守发行人公司章程的
规定，不利用股东地位谋求不当利益，不损
害发行人和其他股东的合法权益。
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让
广东省燕塘 或者委托他人管理本公司直接或间接持有的 自公司上
关于股份锁 2014 年 01
投资有限公 发行人公开发行股票前已发行的股份，也不 市之日起 履行中
定的承诺 月 01 日
司 由发行人回购本公司直接或间接持有的发行 36 个月内
人公开发行股票前已发行的股份。
本公司所持发行人股票在锁定期满后两年内
无减持意向；如超过上述期限拟减持发行人
广东省燕塘 关于持股意 股份的，将提前三个交易日通知发行人并予
2014 年 01
投资有限公 向及减持意 以公告，并按照《公司法》、《证券法》、《国 长期 履行中
月 01 日
司 向的承诺 有股东转让所持上市公司股份管理暂行办
法》、中国证监会及深圳证券交易所相关规定
办理。
在发行人上市后三年内，如发行人股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行人最近一
期经审计的每股净资产（最近一期审计基准
日后，因利润分配、资本公积金转增股本、
广东省燕塘 关于稳定公 增发、配股等情况导致发行人净资产或股份 自公司上
2014 年 01
投资有限公 司股价的承 总数出现变化的，每股净资产相应进行调 市之日起 履行中
月 01 日
司 诺 整），非因不可抗力因素所致，本公司将采取 三年内
增持公司股票或其他证券监管部门认可的方
式稳定公司股价。在每一个自然年度，本公
司需强制启动股价稳定措施的义务仅限一
次。
广东省燕塘 关于招股说 （1）如发行人的招股说明书有任何虚假记
2014 年 01
投资有限公 明书信息披 载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行 长期 履行中
月 01 日
司 露的承诺 人是否符合法律规定的发行条件构成重大、
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实质影响的，在发行人股东大会审议通过回
购首次公开发行的全部新股的方案之日起五
日内，本公司将启动回购方案，购回首次公
开发行股票时本公司公开发售的股份以及已
转让的原限售股，回购价格以中国证监会就
此对发行人作出行政处罚决定生效之日前三
十个交易日发行人股票交易均价为准。（2）
如发行人的招股说明书有任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资
者的损失。
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让
广东省粤垦 或者委托他人管理本公司直接或间接持有的 自公司上
关于股份锁 2014 年 01
投资有限公 发行人公开发行股票前已发行的股份，也不 市之日起 履行中
定的承诺 月 20 日
司 由发行人回购本公司直接或间接持有的发行 36 个月内
人公开发行股票前已发行的股份。
（1）减持数量：本公司所持发行人股票在锁
定期满后两年内合计减持比例不超过其持有
发行人首次公开发行时的股份总额的 100%。
（2）减持价格：本公司所持发行人股票在锁
定期满后两年内减持价格不低于发行人首次
公开发行股票的发行价格，如自发行人首次
公开发行股票至上述减持公告之日发行人发
生过除权除息等事项的，发行价格应相应调
广东省粤垦 整。（3）减持条件：本公司在锁定期满后两
关于减持意 2014 年 01
投资有限公 年内依法减持发行人股份的，将在满足发行 长期 履行中
向的承诺 月 20 日
司 人股价不低于最近一期每股净资产且公司运
营正常、减持对公司二级市场不构成重大干
扰、不影响控股股东对发行人的控制权的条
件下进行减持。（4）减持方式：本公司将在
公告的减持期限内以中国证监会及深圳证券
交易所等有权部门允许的如大宗交易、集合
竞价等合规方式进行减持。（5）信息披露：
在锁定期满后，本公司如确定依法减持发行
人股份的，将提前三个交易日予以公告。
（1）除发行人及其控股子公司之外，本单位
及本单位直接或间接控制的其他公司或者企
业目前没有直接或间接地从事任何与发行人
广东省粤垦 关于避免同
所从事的业务构成同业竞争的业务活动。（2）2010 年 12
投资有限公 业竞争、关联 长期 履行中
本单位承诺，将不会直接或间接地以任何方 月 15 日
司 交易的承诺
式（包括但不限于独资、合资、合作、合伙
或联营）参与或进行与发行人所从事的业务
有实际性竞争或可能有实际性竞争的业务活
10
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动。（3）如果本单位及本单位直接或间接控
制的其他公司或者企业从任何第三者获得的
任何商业机会与发行人所从事的业务有实际
性竞争或可能有实际性竞争，则本单位将立
即通知发行人，并保证将该商业机会让与发
行人。（4）本单位及本单位直接或间接控制
的其他公司或者企业如违反上述声明、承诺
与保证，本单位愿向发行人承担相应的经济
赔偿责任。
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让
广东省湛江 或者委托他人管理本公司直接或间接持有的 自公司上
关于股份锁 2014 年 01
农垦集团公 发行人公开发行股票前已发行的股份，也不 市之日起 履行中
定的承诺 月 01 日
司 由发行人回购本公司直接或间接持有的发行 36 个月内
人公开发行股票前已发行的股份。
（1）减持数量：本公司所持发行人股票在锁
定期满后两年内合计减持比例最高为其持有
发行人首次公开发行时的股份总额的 100%。
（2）减持价格：本公司所持发行人股票在锁
定期满后两年内减持价格不低于发行人首次
公开发行股票的发行价格，如自发行人首次
公开发行股票至上述减持公告之日发行人发
生过除权除息等事项的，发行价格应相应调
整。（3）减持条件：本公司在锁定期满后两 该公司所
广东省湛江 年内依法减持发行人股份的，将在满足发行 持公司股
关于减持意 2014 年 01
农垦集团公 人股价不低于最近一期每股净资产且公司运 票在锁定 履行中
向的承诺 月 01 日
司 营正常、减持对公司二级市场不构成重大干 期满后两
扰、不影响控股股东对发行人的控制权的条 年内
件下进行减持。（4）减持方式：本公司将在
公告的减持期限内按照《公司法》、《证券法》、
《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行
办法》、中国证监会及深圳证券交易所等有权
部门允许的如大宗交易、集合竞价等合规方
式进行减持。（5）信息披露：在锁定期满后，
本公司如确定依法减持发行人股份的，将提
前三个交易日予以公告。
（1）除发行人及其控股子公司之外，本单位
及本单位直接或间接控制的其他公司或者企
业目前没有直接或间接地从事任何与发行人
广东省湛江 关于避免同
所从事的业务构成同业竞争的业务活动。（2）2010 年 12
农垦集团公 业竞争的承 长期 履行中
本单位承诺，将不会直接或间接地以任何方 月 15 日
司 诺
式（包括但不限于独资、合资、合作、合伙
或联营）参与或进行与发行人所从事的业务
有实际性竞争或可能有实际性竞争的业务活
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动。（3）如果本单位及本单位直接或间接控
制的其他公司或者企业从任何第三者获得的
任何商业机会与发行人所从事的业务有实际
性竞争或可能有实际性竞争，则本单位将立
即通知发行人，并保证将该商业机会让与发
行人。（4）本单位及本单位直接或间接控制
的其他公司或者企业如违反上述声明、承诺
与保证，本单位愿向发行人承担相应的经济
赔偿责任。
本公司上市后三年内，如公司股票连续 20 个
交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计
的每股净资产（最近一期审计基准日后，因
利润分配、资本公积金转增股本、增发、配
股等情况导致公司净资产或股份总数出现变
化的，每股净资产相应进行调整），非因不可
抗力因素所致，本公司将采取回购公司股票
或其他证券监管部门认可的方式稳定公司股
价。在每一个自然年度，本公司需强制启动
股价稳定措施的义务仅限一次。在达到触发
启动股价稳定措施条件的情况下，本公司将
在 10 日内召开董事会，依法作出实施回购股
票的决议，提交股东大会批准并履行相应的
公告程序。本公司将在董事会决议出具之日
起 30 日内召开股东大会，审议实施回购股票
的议案，本公司股东大会对实施回购股票作
广东燕塘乳 关于稳定公 出决议，必须经出席会议的股东所持表决权
2014 年 01 公司上市
业股份有限 司股价的承 的三分之二以上通过。本公司股东大会批准 履行中
月 01 日 后三年内
公司 诺 实施回购股票的议案后公司将依法履行相应
的公告、备案及通知债权人等义务。在满足
法定条件下依照决议通过的实施回购股票的
议案中所规定的价格区间、期限实施回购。
除非出现下列情形，本公司将在股东大会决
议作出之日起 6 个月内回购股票，且回购股
份数量不超过公司股份总数的 4%：1、本公
司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于本
公司最近一期经审计的每股净资产（最近一
期审计基准日后，因利润分配、资本公积金
转增股本、增发、配股等情况导致公司净资
产或股份总数出现变化的，每股净资产相应
进行调整）；2、继续回购股票将导致本公司
不满足法定上市条件。单次实施回购股票完
毕或终止后，本次回购的公司股票应在实施
完毕或终止之日起 10 日内注销，并及时办理
公司减资程序。本公司将不为控股股东实施
12
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
增持本公司股票提供资金支持。对于未来新
聘的在公司领取薪酬的董事（独立董事除
外）、高级管理人员，本公司将在其作出承诺
履行公司发行上市时董事、高级管理人员已
作出的相应承诺要求后，方可聘任。若本公
司制订的稳定公司股价措施涉及公司控股股
东增持公司股票，如广东省燕塘投资有限公
司在规定的期限内未能履行稳定公司股价的
承诺，则本公司将自该等期限届满后对广东
省燕塘投资有限公司的现金分红予以扣留，
直至其履行增持义务。若本公司制订的稳定
公司股价措施涉及在公司领取薪酬的董事
（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股
票，如该等董事、高级管理人员在规定的期
限内未能履行稳定公司股价的承诺，则本公
司将自该等期限届满后将对其从公司领取的
收入予以扣留，直至其履行增持义务。
如本公司的招股说明书有任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否
符合法律规定的发行条件构成重大、实质影
响的，在中国证监会就此对本公司作出行政
处罚决定生效之日起三十日内召开股东大会
广东燕塘乳 关于招股说 审议回购首次公开发行的全部新股的方案，
2014 年 01
业股份有限 明书信息披 在股东大会审议通过之日起五日内启动回购 长期 履行中
月 01 日
公司 露的承诺 方案，回购价格以中国证监会就此对本公司
作出行政处罚决定生效之日前三十个交易日
本公司股票交易均价为准。如本公司的招股
说明书有任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失
的，本公司将依法赔偿投资者的损失。
本人承诺，将不会直接或间接地以任何方式
（包括但不限于独资、合资、合作、合伙或
联营）参与或进行与股份公司所从事的业务
黄宣、谢立 有实际性竞争或可能有实际性竞争的业务活
民、林树斌、 动。如果本人及本人直接或间接控制的公司
谢勇、欧永 或者企业（如有）从任何第三者获得的任何
关于避免同
良、卫建侬、 商业机会与股份公司所从事的业务有实际性 2013 年 12
业竞争的承 长期 履行中
吴震、赵谋 竞争或可能有实际性竞争，则本人将立即通 月 26 日
诺
明、冯立科、 知股份公司，并保证将该商业机会让与股份
刘世坤、吴乘 公司。本人及本人直接或间接控制的公司或
云 者企业（如有）如违反上述声明、承诺与保
证，本人愿向股份公司承担相应的经济赔偿
责任。本声明、承诺与保证将持续有效，直
至本人不再担任股份公司的董事或高级管理
13
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
人员为止。
黄宣、谢立
民、林树斌、
卫建侬、吴
如发行人的招股说明书有任何虚假记载、误
震、欧永良、 关于招股说
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券 2014 年 01
赵谋明、谢 明书信息披 长期 履行中
交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者 月 23 日
勇、冯立科、 露的承诺
的损失。
刘世坤、吴乘
云、严文海、
周铭超、陈琛
除首发 12 个月锁定期外，在本人担任公司董
事、监事、高级管理人员期间，每年转让的
股份不超过本人所持公司股份总数的 25%；
因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人
所持发行人股份变化的，相应年度可转让股
份额度做相应变更；离职后半年内，不转让
本人所持有的公司股份；申报离任 6 个月后
黄宣、谢立 的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公
民、刘世坤、 关于高管锁 司的股票数量占本人所持有公司股票总数的 2014 年 01
长期 履行中
吴乘云、冯立 定的承诺 比例不超过 50%；公司上市后 6 个月内，如 月 23 日
科 公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发
行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动
延长 6 个月。本人所持公司股票在锁定期满
后两年内减持价格不低于公司首次公开发行
股票的发行价格，如自公司首次公开发行股
票至上述减持之日公司发生过除权除息等事
项的，发行价格应相应调整。
发行人上市后三年内，如发行人股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行人最近一期经
审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，
黄宣、谢立 因利润分配、资本公积金转增股本、增发、
关于稳定公 自公司上
民、刘世坤、 配股等情况导致发行人净资产或股份总数出 2014 年 01
司股价的承 市之日起 履行中
吴乘云、冯立 现变化的，每股净资产相应进行调整），非因 月 23 日
诺 三年内
科 不可抗力因素所致，本人将采取增持公司股
票或其他证券监管部门认可的方式稳定公司
股价。在每一个自然年度，本人需强制启动
股价稳定措施的义务仅限一次。
关于避免同 一、关于避免同业竞争的承诺：本人承诺，
业竞争的承 将不会直接或间接地以任何方式（包括但不
2015 年 09
邵侠 诺、关于高管 限于独资、合资、合作、合伙或联营）参与 长期 履行中
月 01 日
锁定的承诺、 或进行与燕塘乳业所从事的业务有实际性竞
关于稳定公 争或可能有实际性竞争的业务活动。如果本
14
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司股价的承 人及本人直接或间接控制的公司或者企业
诺 （如有）从任何第三者获得的任何商业机会
与燕塘乳业所从事的业务有实际性竞争或可
能有实际性竞争，则本人将立即通知燕塘乳
业，并保证将该商业机会让与燕塘乳业。本
人及本人直接或间接控制的公司或者企业
（如有）如违反上述声明、承诺与保证，本
人愿向燕塘乳业承担相应的经济赔偿责任。
本声明、承诺与保证将持续有效，直至本人
不再担任燕塘乳业的董事或高级管理人员为
止。二、关于高管锁定的承诺：在本人担任
燕塘乳业董事、监事、高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过本人所持燕塘乳业股
份总数的 25%；因燕塘乳业进行权益分派、
减资缩股等导致本人所持燕塘乳业股份变化
的，相应年度可转让股份额度做相应变更；
离职后半年内，不转让本人所持有的燕塘乳
业股份；申报离任 6 个月后的 12 个月内通过
证券交易所挂牌交易出售燕塘乳业的股票数
量占本人所持有公司股票总数的比例不超过
50%。本人所持燕塘乳业股票在燕塘乳业上市
后两年内减持价格不低于燕塘乳业首次公开
发行股票的发行价格，如自燕塘乳业首次公
开发行股票至上述减持之日发生过除权除息
等事项的，发行价格应相应调整。三、关于
稳定公司股价的承诺：燕塘乳业上市后三年
内，如燕塘乳业股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行人最近一期经审计的每股净资
产（最近一期审计基准日后，因利润分配、
资本公积金转增股本、增发、配股等情况导
致燕塘乳业净资产或股份总数出现变化的，
每股净资产相应进行调整），非因不可抗力因
素所致，本人将采取增持燕塘乳业股票或其
他证券监管部门认可的方式稳定公司股价。
在每一个自然年度，本人需强制启动股价稳
定措施的义务仅限一次。本人完全理解以上
承诺内容，以上承诺自本人被正式聘任为燕
塘乳业董事/高级管理人员之日起正式生效。
2016 年 04
余保宁 同上 同上 长期 履行中
月 19 日
2016 年 07
李春锋 同上 同上 长期 履行中
月 20 日
黄宣、谢立 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单 2016 年 08 长期 履行中
15
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
民、邵侠、林 位或个人进行利益输送，亦不会采用其他方 月 30 日
树斌、卫建 式损害公司利益。2、本人承诺对自身日常的
侬、吴震、欧 职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用
永良、赵谋 公司资产从事与自身履行职责无关的投资、
明、谢勇、冯 消费活动。4、本人承诺将行使自身职权以促
立科、刘世 使公司董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度
坤、吴乘云、 与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、
余保宁、李春 本人承诺若未来公司拟实施股权激励计划，
锋 将行使自身职权以促使股权激励计划的行权
条件与公司填补回报措施的执行情况相挂
钩。
广东省燕塘
投资有限公 本公司不越权干预公司经营管理活动，不会 2016 年 08
长期 履行中
司、广东省农 侵占公司利益。 月 30 日
垦集团公司
股权激励承
诺
1、考虑因素：着眼于燕塘乳业的实际经营情
况和可持续发展，在综合考虑股东（特别是
履行中；公
公众投资者）要求和意愿、资金成本、外部
司于 2016
融资环境等因素的基础上，建立对投资者持
年 8 月 30
续、稳定、科学合理的回报机制。利润分配
日召开的
政策应保持持续性、稳定性，利润分配不得
第二届董
影响燕塘乳业的持续经营。2、股东回报规划
事会第二
制定原则：公司实行积极、持续、稳定的利
十一次会
润分配政策，重视对投资者的合理投资回报
议审议通
并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发
过了《关于
公司首次公 展；董事会、监事会和股东大会对利润分配
公司未来
开发行股票 政策的决策和论证应当充分考虑独立董事、
其他对公司 广东燕塘乳 自公司上 三年（2016
并上市后未 监事和股东（特别是中小股东）的意见。3、 2014 年 01
中小股东所 业股份有限 市之日起 年-2018
来三年股东 股东分红回报规划制定周期和相关决策机 月 17 日
作承诺 公司 三年内 年）股东分
分红回报规 制：公司至少每三年重新审阅一次股东分红
红回报规
划 回报规划，根据股东（特别是社会公众股东）、
划的议
独立董事和监事会的意见对公司正在实施的
案》，该议
股利分配政策做出适当且必要的修改，确定
案尚需股
该时间段的股东分红回报规划，并提交公司
东大会审
股东大会通过网络投票的形式进行表决。公
议通过后
司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司
方能生效，
盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期
相关内容
资金需求，并结合股东（特别是社会公众股
详见公司
东）、独立董事和监事会的意见，制定年度或
相关公告。
中期分红方案，并经公司股东大会表决通过
后实施。公司董事会负有提出现金分红提案
16
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的义务，对当年实现的可分配利润中未分配
部分，董事会应说明使用计划安排或原则。4、
公司上市后三年股东分红回报计划：公司满
足现金分红条件的，应当进行现金分红，现
金分红不少于当年实现的可分配利润的
15%。公司董事会应当综合考虑所处行业特
点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以
及是否有重大资金支出安排等因素，区分下
列情形，并按照公司章程规定的程序，提出
差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段
属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利
润分配时，现金分红在本次利润分配中所占
比例最低应达到 80%；（2）公司发展阶段属
成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润
分配时，现金分红在本次利润分配中所占比
例最低应达到 40%；（3）公司发展阶段属成
长期且有重大资金支出安排的，进行利润分
配时，现金分红在本次利润分配中所占比例
最低应达到 20%；公司发展阶段不易区分但
有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。
上述“重大资金支出安排”是指以下情形之
一：（1）公司未来十二个月内拟对外投资、
收购资产或购买设备累计支出达到或超过公
司最近一期经审计净资产的 50%且超过 3,000
万元；（2）公司未来十二个月内拟对外投资、
收购资产或购买设备累计支出达到或超过公
司最近一期经审计总资产的 30%。由于公司
目前处于成长阶段，公司进行利润分配时，
现金分红在当次利润分配中所占最低比例为
20%；公司股利分配不得超过累计可供分配利
润的范围。随着公司的不断发展，公司董事
会认为公司的发展阶段属于成熟期的，则根
据公司有无重大资金支出安排计划，由董事
会按照公司章程规定的利润分配政策调整的
程序提请股东大会决议提高现金分红在本次
利润分配中的最低比例。公司采用股票股利
进行利润分配的，应当在分配方案中对公司
现金流状况、公司成长性、每股净资产的摊
薄等因素进行分析。公司在每个会计年度结
束后，由公司董事会提出分红议案，并交付
股东大会通过网络投票的形式进行表决。公
司接受所有股东（特别是公众投资者）、独立
董事、监事对公司分红的建议和监督。
黄宣、谢立 不减持承诺 自 2015 年 7 月 9 日起，六个月内（2015 年 7 2015 年 07 2015 年 7 履行完毕
17
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
民、刘世坤、 月 9 日至 2016 年 1 月 8 日）不减持公司股票。月 08 日 月 9 日至
吴乘云、冯立 如有违反，应向公司上缴减持所得。 2016 年 1
科、余保宁、 月8日
张宝堂、李春
锋
黄宣、谢立 六个月内（2015 年 7 月 10 日至 2016 年 1 月 2015 年 7
民、刘世坤、 9 日），择机增持公司股票，并保证增持期间 2015 年 07 月 10 日至
增持承诺 履行完毕
吴乘云、冯立 及增持完成后的六个月内不转让所持有的公 月 09 日 2016 年 1
科 司股份。 月9日
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详细
说明未完成
不适用
履行的具体
原因及下一
步的工作计
划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0.00% 至 30.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
9,605.77 至 12,487.49
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 9,605.77
业绩变动的原因说明 公司销售稳步增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
18
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
实际到场人员及沟通的主要内容，详见
公司 2016 年 3 月 18 日刊登在巨潮资讯
2016 年 03 月 16 日 实地调研 机构
网的《2016 年 3 月 16 日投资者关系活
动记录表》。
实际到场人员及沟通的主要内容，详见
公司 2016 年 4 月 1 日刊登在巨潮资讯
2016 年 03 月 30 日 实地调研 机构
网的《2016 年 3 月 30 日投资者关系活
动记录表》。
实际到场人员及沟通的主要内容，详见
公司 2016 年 9 月 23 日刊登在巨潮资讯
2016 年 09 月 22 日 实地调研 机构
网的《2016 年 9 月 22 日投资者关系活
动记录表》。
19
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东燕塘乳业股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 124,847,035.49 135,252,581.04
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 40,776,162.32 33,224,218.80
预付款项 21,421,437.44 18,256,661.52
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 194,914.19 100,206.93
应收股利
其他应收款 4,852,438.96 1,997,155.62
买入返售金融资产
存货 72,199,804.94 63,626,080.61
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 122,538,505.67 216,170,433.89
流动资产合计 386,830,299.01 468,627,338.41
非流动资产：
发放贷款及垫款
20
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 60,000,000.00 60,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 262,937,232.56 273,737,433.07
在建工程 151,827,367.20 73,996,342.45
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 75,503,118.74 71,748,633.26
油气资产
无形资产 31,074,300.92 31,541,482.04
开发支出
商誉 397,571.49 397,571.49
长期待摊费用 340,048.92 122,071.80
递延所得税资产 5,125,674.14 6,192,614.21
其他非流动资产 81,177,009.51 43,260,492.89
非流动资产合计 668,382,323.48 560,996,641.21
资产总计 1,055,212,622.49 1,029,623,979.62
流动负债：
短期借款 10,000,000.00 70,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 76,344,434.26 73,827,624.51
预收款项 15,052,858.66 11,458,610.88
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 14,137,184.42 18,474,380.97
应交税费 21,604,777.69 3,093,059.59
21
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 58,825,506.60 41,708,043.44
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 195,964,761.63 218,561,719.39
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,169,599.33 7,871,266.35
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 9,169,599.33 7,871,266.35
负债合计 205,134,360.96 226,432,985.74
所有者权益：
股本 157,350,000.00 157,350,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 319,405,903.55 319,405,903.55
减：库存股
其他综合收益
专项储备
22
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 35,806,157.81 35,806,157.81
一般风险准备
未分配利润 323,232,826.60 272,897,972.67
归属于母公司所有者权益合计 835,794,887.96 785,460,034.03
少数股东权益 14,283,373.57 17,730,959.85
所有者权益合计 850,078,261.53 803,190,993.88
负债和所有者权益总计 1,055,212,622.49 1,029,623,979.62
法定代表人：黄宣 主管会计工作负责人：邵侠 会计机构负责人：曹翔
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 93,525,773.33 71,533,535.89
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 49,957,624.56 32,956,207.72
预付款项 12,718,624.83 15,025,503.75
应收利息 183,749.19 61,566.93
应收股利
其他应收款 83,037,796.04 93,126,032.18
存货 46,748,857.87 47,611,934.47
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 71,052,815.10 71,702,786.74
流动资产合计 357,225,240.92 332,017,567.68
非流动资产：
可供出售金融资产 60,000,000.00 60,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 379,989,175.00 371,989,175.00
投资性房地产
23
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 158,745,003.23 166,134,599.71
在建工程 4,049,693.20
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 32,783,939.56 36,115,362.53
油气资产
无形资产 1,658,202.90 1,652,649.66
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,051.99 122,071.80
递延所得税资产 4,168,163.70 5,725,401.76
其他非流动资产 1,829,097.21 5,104,850.49
非流动资产合计 643,227,326.79 646,844,110.95
资产总计 1,000,452,567.71 978,861,678.63
流动负债：
短期借款 10,000,000.00 70,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 71,200,685.81 60,747,528.49
预收款项 13,567,481.40 8,836,707.08
应付职工薪酬 11,806,841.32 14,086,063.75
应交税费 18,207,906.40 2,344,270.82
应付利息
应付股利
其他应付款 57,407,452.28 43,264,852.91
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 182,190,367.21 199,279,423.05
非流动负债：
长期借款
应付债券
24
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 7,317,229.69 5,817,084.13
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,317,229.69 5,817,084.13
负债合计 189,507,596.90 205,096,507.18
所有者权益：
股本 157,350,000.00 157,350,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 325,223,593.36 325,223,593.36
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 35,806,157.81 35,806,157.81
未分配利润 292,565,219.64 255,385,420.28
所有者权益合计 810,944,970.81 773,765,171.45
负债和所有者权益总计 1,000,452,567.71 978,861,678.63
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 311,931,912.74 286,946,797.56
其中：营业收入 311,931,912.74 286,946,797.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 257,962,270.69 246,165,431.69
25
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 182,931,428.32 175,224,469.22
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,581,806.47 2,317,099.95
销售费用 56,872,981.53 54,191,444.72
管理费用 15,612,184.74 14,403,532.07
财务费用 -194,041.38 -398,196.27
资产减值损失 157,911.01 427,082.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
557,917.82 2,149,630.14
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 54,527,559.87 42,930,996.01
加：营业外收入 1,391,739.45 3,517,323.23
其中：非流动资产处置利得 45,236.19 10.70
减：营业外支出 962,450.68 2,107,819.23
其中：非流动资产处置损失 897,800.68 1,988,530.49
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
54,956,848.64 44,340,500.01
列）
减：所得税费用 14,576,906.83 9,904,054.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 40,379,941.81 34,436,445.17
归属于母公司所有者的净利润 41,039,922.51 34,760,354.15
少数股东损益 -659,980.70 -323,908.98
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
26
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 40,379,941.81 34,436,445.17
归属于母公司所有者的综合收益
41,039,922.51 34,760,354.15
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -659,980.70 -323,908.98
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.26 0.22
（二）稀释每股收益 0.26 0.22
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：黄宣 主管会计工作负责人：邵侠 会计机构负责人：曹翔
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 290,826,229.37 257,201,204.59
减：营业成本 180,653,593.16 159,692,690.65
27
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 2,253,290.91 1,980,461.59
销售费用 50,659,400.23 48,552,834.89
管理费用 10,383,985.11 9,402,689.03
财务费用 -627,792.27 -563,835.92
资产减值损失 248,528.35 398,329.55
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
147,945.21 715,416.44
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 47,403,169.09 38,453,451.24
加：营业外收入 1,096,396.29 3,335,362.65
其中：非流动资产处置利得 45,236.19
减：营业外支出 495,613.72 990,867.62
其中：非流动资产处置损失 481,063.72 937,239.62
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
48,003,951.66 40,797,946.27
列）
减：所得税费用 11,850,348.48 9,105,889.98
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 36,153,603.18 31,692,056.29
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
28
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 36,153,603.18 31,692,056.29
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.23 0.20
（二）稀释每股收益 0.23 0.20
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 809,268,709.11 752,024,466.36
其中：营业收入 809,268,709.11 752,024,466.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 696,938,725.26 653,223,392.53
其中：营业成本 499,820,570.72 477,686,719.52
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,566,961.02 5,915,509.79
销售费用 147,080,874.42 135,289,377.23
管理费用 42,509,592.37 37,220,179.37
财务费用 -368,948.61 -3,774,734.36
资产减值损失 1,329,675.34 886,340.98
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,682,878.10 3,322,671.24
列）
29
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 115,012,861.95 102,123,745.07
加：营业外收入 6,263,619.31 4,868,197.91
其中：非流动资产处置利得 62,005.08 247,945.43
减：营业外支出 4,471,139.75 4,377,153.29
其中：非流动资产处置损失 3,884,938.23 4,254,645.30
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
116,805,341.51 102,614,789.69
列）
减：所得税费用 27,780,573.86 22,087,789.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 89,024,767.65 80,527,000.31
归属于母公司所有者的净利润 89,672,353.93 80,606,513.86
少数股东损益 -647,586.28 -79,513.55
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
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广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 89,024,767.65 80,527,000.31
归属于母公司所有者的综合收益
89,672,353.93 80,606,513.86
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -647,586.28 -79,513.55
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.57 0.51
（二）稀释每股收益 0.57 0.51
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 737,050,045.28 667,170,234.39
减：营业成本 473,351,085.85 433,407,264.24
营业税金及附加 5,682,480.71 5,015,221.31
销售费用 130,461,119.78 119,038,598.54
管理费用 29,011,447.81 24,926,756.02
财务费用 -1,560,972.85 -1,268,295.40
资产减值损失 640,869.14 850,482.24
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,654,061.66 3,417,717.81
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 101,118,076.50 88,617,925.25
加：营业外收入 1,382,759.51 4,555,081.94
其中：非流动资产处置利得 62,005.08 247,934.73
减：营业外支出 2,504,617.10 2,336,385.08
其中：非流动资产处置损失 2,484,443.10 2,282,889.84
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
99,996,218.91 90,836,622.11
列）
31
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 23,478,919.55 19,540,366.05
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 76,517,299.36 71,296,256.06
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 76,517,299.36 71,296,256.06
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.49 0.45
（二）稀释每股收益 0.49 0.45
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 905,214,821.34 828,489,664.71
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 13,895,206.86 14,986,335.66
经营活动现金流入小计 919,110,028.20 843,476,000.37
购买商品、接受劳务支付的现金 510,822,344.75 510,953,335.31
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
94,919,818.88 81,360,117.43
金
支付的各项税费 72,286,500.01 64,558,497.83
支付其他与经营活动有关的现金 135,652,076.66 112,885,086.04
经营活动现金流出小计 813,680,740.30 769,757,036.61
经营活动产生的现金流量净额 105,429,287.90 73,718,963.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 438,000,000.00 301,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,682,878.10 3,322,671.24
处置固定资产、无形资产和其他
4,656,570.00 1,867,497.38
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 445,339,448.10 306,190,168.62
购建固定资产、无形资产和其他 144,606,631.89 78,531,532.24
33
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 333,000,000.00 533,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,280,610.38
投资活动现金流出小计 478,887,242.27 611,531,532.24
投资活动产生的现金流量净额 -33,547,794.17 -305,341,363.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 60,000,000.00 40,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 21,327,869.86
筹资活动现金流入小计 81,327,869.86 40,000,000.00
偿还债务支付的现金 120,000,000.00 85,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
40,790,721.47 33,699,858.80
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
800,000.00 1,040,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,824,187.67 1,696,000.00
筹资活动现金流出小计 163,614,909.14 120,395,858.80
筹资活动产生的现金流量净额 -82,287,039.28 -80,395,858.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -10,405,545.55 -312,018,258.66
加：期初现金及现金等价物余额 135,252,581.04 488,860,358.87
六、期末现金及现金等价物余额 124,847,035.49 176,842,100.21
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 801,458,356.59 723,522,162.59
34
广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 34,473,916.56 109,634,570.46
经营活动现金流入小计 835,932,273.15 833,156,733.05
购买商品、接受劳务支付的现金 457,736,090.60 455,607,107.49
支付给职工以及为职工支付的现
73,378,293.07 63,531,810.98
金
支付的各项税费 61,436,836.25 53,389,639.06
支付其他与经营活动有关的现金 131,002,273.67 129,153,947.14
经营活动现金流出小计 723,553,493.59 701,682,504.67
经营活动产生的现金流量净额 112,378,779.56 131,474,228.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 93,000,000.00 140,000,000.00
取得投资收益收到的现金 1,654,061.66 3,417,717.81
处置固定资产、无形资产和其他
2,301,251.84 1,750,395.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 96,955,313.50 145,168,112.81
购建固定资产、无形资产和其他
8,854,816.34 12,102,144.48
长期资产支付的现金
投资支付的现金 99,000,000.00 226,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 107,854,816.34 238,102,144.48
投资活动产生的现金流量净额 -10,899,502.84 -92,934,031.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 60,000,000.00 40,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 21,327,869.86
筹资活动现金流入小计 81,327,869.86 40,000,000.00
偿还债务支付的现金 120,000,000.00 80,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
39,990,721.47 32,561,828.94
的现金
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广东燕塘乳业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 824,187.67 1,696,000.00
筹资活动现金流出小计 160,814,909.14 114,257,828.94
筹资活动产生的现金流量净额 -79,487,039.28 -74,257,828.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 21,992,237.44 -35,717,632.23
加：期初现金及现金等价物余额 71,533,535.89 90,200,854.28
六、期末现金及现金等价物余额 93,525,773.33 54,483,222.05
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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