广东燕塘乳业股份有限公司
2016 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）发布的《中小企业板上
市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资
金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，广东燕塘乳业股份有限公
司（以下简称“公司”或“燕塘乳业”）编制了 2016 年年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告。报告内容如下：
一、 募集资金基本情况
经证监会《关于核准广东燕塘乳业股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可[2014]1184号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）3,935
万股，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币10.13元，募集资金总额人
民 币 398,615,500.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
345,435,544.43元。截至2014年11月27日，公司前述发行募集的资金已全部到位，
业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具广会验字[2014]
G14001100180号《验资报告》。公司首次公开发行股票的募集资金用于“日产600
吨乳品生产基地工程”和“营销网络建设项目”建设。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金使用金额及余额情况，如下表所示：
项目 金额（人民币元）
实际募集资金净额 345,435,544.43
减：累计使用募集资金 333,736,088.07
其中：2016 年度已使用的募集资金 166,682,341.32
以前年度已使用的募集资金 167,053,746.75
加：理财收益加利息收入减手续费净额 11,905,465.3
尚未使用的募集资金余额 23,604,921.66
其中：银行及证券保本理财产品 0
银行定期存款 8,000,000.00
活期存款余额 15,604,921.66
二、 募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理，提高募集资金使用效益，充分保护投资者合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行
股票并上市管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、深交所《股票上市规则》、深交所《中小板上市公司规范
运作指引》等相关法律、法规和规范性文件及公司《章程》的相关规定，公司2015
年第一次临时股东大会审议并通过了《募集资金管理办法》，对募集资金的专户
存放、使用、审批、变更、监督及披露使用情况等进行了规定，公司严格依照该
办法执行。
公司根据相关规定对募集资金采取专户存储管理，经第二届董事会第八次会
议审议通过，公司和保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）
于2014年12月18日分别与中国银行股份有限公司广州粤垦路支行、中国民生银行
广州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》。由于“日产600吨乳品生产
基地工程”项目由子公司广东燕隆乳业科技有限公司（以下简称“燕隆乳业”）
实施，为项目建设需要，经第二届董事会第九次会议审议通过，由燕隆乳业开设
募集资金专户，存放并使用该项目的募集资金，后公司、燕隆乳业、广发证券与
中国银行股份有限公司粤垦路支行于2015年1月6日签订了《募集资金四方监管协
议》。前述监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深交所发布的三方监管
协议范本不存在重大差异。截至本报告报出日，各监管协议履行正常。
公司在使用募集资金时严格遵照相关规定及授权，募集资金的存放、使用和
管理均不存在违反相关规定的情形。
（二）募集资金专户存放情况
前述募集资金到位后，公司根据相关规定，开设了两个募集资金专户，其中
账户1（本报告中的账户编号均见下表指代）用于“日产600吨乳品生产基地工程”
项目的募集资金存放，账户2用于“营销网络建设项目”的募集资金存放。燕隆
乳业根据前述第二届董事会第九次会议决议，设立募集资金专用账户3，用于“日
产600吨乳品生产基地工程”项目募集资金的存放和使用。
截至2016年12月31日，公司各募集资金账户的存储情况如下表所示：
单位：人民币元
开户 2016年12月31日余额
募集资金 募集资金 初始存放
编号
主体 存放银行 账户账号 金额
活期余额 定期余额 合计
燕塘 中国银行
65616450 321,804,
账户1 广州粤垦 —— —— ——
乳业 0075 415.00
路支行
燕塘 中国民生 2,269,68 8,000,00 10,269,68
69411611 35,108,0
账户2 银行广州
乳业 6 00.00
分行 5.79 0.00 5.79
燕隆 中国银行
68476461 13,335,2 13,335,23
账户3 广州粤垦 —— ——
乳业 2744 35.87 5.87
路支行
356,912, 15,604,9 8,000,00 23,604,92
合 计
415.00 21.66 0.00 1.66
说明：①募集资金各账户的初始存放金额合计 356,912,415.00 元（已扣除支付保荐机
构的发行费用）,支付其他发行费用 11,476,870.57 元（使用账户 1 予以支付）后,募集资金
净额为 345,435,544.43 元；②付清剩余发行费用后，公司账户 1 内的募集资金已根据前述
第二届董事会第九次会议决议一次性转至“日产 600 吨乳品生产基地工程”的实施主体燕隆
乳业的账户 3 内，后期银行结转的利息 100,263.30 元也转出至账户 3，账户 1 现已注销。
③截至 2016 年 12 月 31 日,募集资金累计理财收益及利息收入 11,911,449.89 元，累计账户
管理费及银行手续费支出 5,984.59 元，累计使用募集资金 333,736,088.07 元,募集资金余
额为 23,604,921.66 元,与募集资金账户的期末资金余额一致。
三、2016 年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2016 年募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的情况
在募集资金实际到位之前，部分募集资金投资项目已由公司以自筹资金先行
投入。公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目累计金额为人民币
51,023,335.20 元，具体情况如下：
以自筹资金预先
募集资金承诺投 调整后投资总额
序号 项 目 投入募集资金投
资总额（万元） （万元）
资项目金额（元）
日产600吨乳品生产基地
1 31,034.70 31,032.75 41,350,334.09
工程
2 营销网络建设项目 3,510.80 3,510.80 9,673,001.11
合计 34,545.50 34,543.55 51,023,335.20
上述情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具“广
会专字[2015]第 G14001100192 号”《关于广东燕塘乳业股份有限公司以自筹资金
预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。2015 年 1 月 27 日，公司第二届董事
会第十次会议及第二届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前
期已投入自筹资金的议案》，确认公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金
额为人民币 51,023,335.20 元，同意公司以募集资金置换该部分资金。公司独立
董事及保荐机构对此事项分别发表了同意意见。公司已于 2015 年 1 月 30 日将募
集资金 51,023,335.20 元转入公司结算账户。前述募集资金置换行为的审批程序
符合深交所《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。
（三）超募资金的使用情况
公司不存在超募资金。
（四）募集资金投资项目实施地点变更的情况
公司不存在募集资金投资项目实施地点变更的情况。
（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）募集资金投资项目对外转让或置换的情况
公司不存在将募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
（七）使用闲置募集资金购买理财产品的情况
2015 年 2 月 6 日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第七次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》, 同意公司
使用最高额度不超过 25,000 万元的部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较
高的保本型理财产品（包括银行及其他金融机构固定收益或保本浮动收益型的理
财产品），并在额度范围内授权董事长具体办理实施相关事项。公司独立董事及
保荐机构对此事项分别发表了同意意见。2015 年 3 月 3 日，公司 2015 年第二次
临时股东大会审议批准了该议案。该事项自股东大会审议通过之日起两年内有
效，资金在决议有效期内可以滚动使用。其后，公司依照上述审批授权，多次使
用暂时闲置的募集资金购买理财产品，详见公司发布在巨潮资讯网上的相关公
告。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品均已到期
赎回，本金及收益均已存入相应的募集资金专户，其中理财收益共计
6,176,078.08 元。
（八）募集资金未使用完毕的情况
截至 2016 年 12 月 31 日，“日产 600 吨乳品生产基地工程”项目募集资金专
户（即账户 3）余额为 13,335,235.87 元，“营销网络建设项目”募集资金专户
（即账户 2）余额为 10,269,685.79 元，为尚需投入的项目资金。上述资金占募
集资金净额的 6.83%。其后，公司将加紧推进“日产 600 吨乳品生产基地工程”
项目和“营销网络建设项目”的建设进度。同时，在确保不影响募投项目建设和
募集资金使用计划的前提下，在相关决议通过的权限内，通过购买短期保本型理
财产品，提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益。
（九）其他情况
2017 年 1 月 17 日，“日产 600 吨乳品生产基地工程”项目的募集资金（含
理财收益和银行结转的利息）已使用完毕，该账户已于当日注销。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本次募集资金投资项目在项目实施期间，公司根据实际情况变化，经履行相
应程序后对资金用途等做了部分调整，并未进行实质性项目变更。
2015 年 9 月 9 日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十一
次会议审议通过了《关于变更“营销网络建设项目”部分募集资金用途的议案》,
公司独立董事及保荐机构对此事项分别发表了同意意见。2015 年 9 月 30 日,公
司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了该项议案。营销网络建设项目变更的
募集资金用途主要内容为：1、“专营店投资预算”部分投资计划没有变更；2、
“送奶服务部投资预算”部分投资计划变更；3、“物流仓库投资预算”部分投资
计划变更。详情请参阅公司于 2015 年 10 月 30 日在巨潮资讯网发布的《关于变
更“营销网络建设项目”部分募集资金用途的公告》,公告编号 2015-060。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年，公司严格按证监会《上市公司监管指引第 2 号---上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、深交所《中小企业板上市公司规范运作指引》及
公司《募集资金管理办法》等相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，不
存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，未出现违规情形。
附件：2016 年募集资金使用情况对照表
广东燕塘乳业股份有限公司董事会
2017 年 2 月 27 日
附件：
2016 年募集资金使用情况对照表
（单位：人民币万元）
本年度投入
募集资金总额 34,543.55 募集资金总 16,668.23
额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 2,050.80 募集资金总 33,373.61
额
累计变更用途的募集资金总额比例 5.94%
是否已变 截至期末 截至期末投 项目可行
承诺投资项目 募集资金 调整后投 项目达到预 本年度 是否达
更项目 本年度投 累计投入 资进度（%） 性是否发
和超募资金投 承诺投资 资总额 定可使用状 实现的 到预计
（含部分 入金额 金额 (3)＝ 生重大变
向 总额 （1） 态日期 效益 效益
变更） (2) (2)/(1) 化
承诺投资项目
1、日产 600
31,034.7 31,032.7 15,872.9 2017 年 12 月
吨乳品生产基 否 30,806.40 99.27% 0 否 否
0 5 9 31 日
地工程
2、营销网络建 2017 年 5 月
是 3,510.80 3,510.80 795.24 2,567.21 73.12% 0 否 否
设项目 27 日
承诺投资项目 34,545.5 34,543.5 16,668.2
33,373.61 — — 0 — —
小计 0 5 3
超募资金投向 不适用
超募资金投向
不适用 — — — — — — — — —
小计
34,545.5 34,543.5 16,668.2
合计 — 33,373.61 96.61% — 0 — —
0 5 3
未达到计划进
“日产 600 吨乳品生产基地工程”尚未投产，未产生效益；“营销网络建设项目”非独立运营，效益无法定量评估,该
度或预计收益
项目通过扩大公司销售网络的渗透率和覆盖范围，增强公司对市场的反应速度，提升品牌影响力，并最终提高公司的竞
的情况和原因
争力和盈利能力。
（分具体项目）
项目可行性发
生 重 大 变 化 的 不适用
情况说明
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资
项 目 实 施 地 点 不适用
变更情况
募集资金投资项目在项目实施期间，公司根据实际情况变化，经履行相应程序后对项目用途等做了部分调整，并未进行
实质性项目变更。2015 年 9 月 9 日,公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于变
募 集 资 金 投 资 更“营销网络建设项目”部分募集资金用途的议案》,公司独立董事及保荐机构对此事项分别发表了同意意见。2015 年
项 目 实 施 方 式 9 月 30 日,公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了该项议案。营销网络建设项目变更的募集资金用途主要内容为：
调整情况 1、“专营店投资预算”部分投资计划没有变更；2、“送奶服务部投资预算”部分投资计划变更；3、“物流仓库投资预算”
部分投资计划变更。详情请参阅公司于 2015 年 10 月 30 日在巨潮资讯网发布的《关于变更“营销网络建设项目”部分
募集资金用途的公告》,公告编号 2015-060。
募 集 资 金 投 资 截至 2014 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的累计金额为 5,102.33 万元，已经广东正中珠江
项 目 先 期 投 入 会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了“广会专字【2015】G14001100192 号”《关于广东燕塘乳业股份有
及置换情况 限公司以自筹资金预先投入募集资金项目的鉴证报告》。2015 年 1 月 27 日召开的公司第二届董事会第十次会议审议通
过了《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 5,102.33 万元置换预先已利用自筹
资金投入日产 600 吨乳品生产基地工程、营销网络建设项目的资金 5,102.33 万元。本公司已经于 2015 年 1 月 30 日将
募集资金 5,102.33 万元转入公司结算账户。
用闲置募集资
金暂时补充流无
动资金情况
项目实施出现
募集资金结余无
的金额及原因
尚未使用的募
将加紧推进相关项目建设，同时在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，在相关决议通过的权限
集资金用途及
内，通过购买理财产品，提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益。
去向
募集资金使用
及披露中存在
无
的问题或其他
情况
