广东燕塘乳业股份有限公司
      2017 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
     根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司监

管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告

[2012]44 号）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁布的《深交所中小企

业板上市公司规范运作指引》、《深交所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上

市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，广东燕塘乳

业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“燕塘乳业”）董事会编制了

2017 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

     一、 募集资金基本情况

     经证监会《关于核准广东燕塘乳业股份有限公司首次公开发行股票的批复》

（证监许可[2014]1184 号）核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A

股）3,935 万股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格为人民币 10.13 元，募

集资金总额人民币 398,615,500.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为

人民币 345,435,544.43 元。上述募集资金于 2014 年 11 月 27 日到账，业经广东

正 中 珠 江 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 验 证 ， 并 出 具 广 会 验 字 [2014]

G14001100180 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储。本次公开发行

募集资金计划用于“日产 600 吨乳品生产基地工程”和“营销网络建设项目”。

     截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金使用金额及当前余额如下表所示：

 项目                                                               金额（人民币元）

 实际募集资金净额                                                     345,435,544.43

 减：累计使用募集资金                                                 357,683,469.48

 加：利息收入等                                                        12,247,925.05

 尚未使用的募集资金余额                                                                -

     二、 募集资金存放和管理情况

     （一）募集资金的管理情况

     为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资

者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开
发行股票并上市管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管

理和使用的监管要求》、《深交所股票上市规则》、《深交所中小板上市公司规范运

作指引》等相关法律、法规和规范性文件及公司《章程》的规定，公司 2015 年

第一次临时股东大会审议并通过了《募集资金管理办法》，对募集资金的专户存

储、使用、审批、变更、监督及使用情况的披露等进行了规定。报告期内，公司

严格依照该办法执行。

    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的利益，经公司第二届董事会

第八次会议审议通过，公司和保荐机构广发证券股份有限公司（下称“广发证券”）

于 2014 年 12 月 18 日分别与中国银行股份有限公司粤垦路支行、中国民生银行

广州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》；经第二届董事会第九次会议

审议通过，公司、子公司广东燕隆乳业科技有限公司（下称“燕隆乳业”）、广发

证券与中国银行股份有限公司粤垦路支行于 2015 年 1 月 6 日签订了《募集资金

四方监管协议》。

    上述监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深交所发布的三方监管协

议范本不存在重大差异，监管协议的履行情况正常。

    本公司在使用募集资金时严格遵照规定，募集资金的存放、使用和管理均不

存在违反相关规定的情形。为增加募集资金现金管理收益，公司 2015 年第二次

临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，

同意公司使用不超过人民币 25,000 万元的暂时闲置募集资金适时购买安全性、

流动性较高的保本型理财产品，包括购买商业银行及其它金融机构固定收益或保

本浮动收益型的理财产品，在额度范围内授权董事长具体办理实施相关事项。公

司独立董事、监事会、保荐机构已发表明确同意意见。

    （二）募集资金专户存储情况

    本次募集资金到位后，公司根据《募集资金管理制度》的规定，为募集资金

的存储和使用开设了两个专项账户。由于“日产 600 吨乳品生产基地工程”项目

由燕隆乳业实施，为项目建设需要，公司于 2014 年 12 月 29 日召开第二届董事

会第九次会议审议通过《关于广东燕隆乳业科技有限公司设立募集资金专用账户

的议案》，由燕隆乳业设立募集资金专用账户，仅用于燕隆乳业“日产 600 吨乳

品生产基地项目”募集资金的存储和使用。
       截至 2017 年 12 月 31 日，各募集资金账户存储情况如下表所示：

                                                                  单位：人民币元

开户银行        账户名称       账号       存款余额                备注

中国民生银行                                         本账户已于 2017 年 6 月 28 日注
                燕塘乳业    694116116            -
广州分行                                             销。

中国银行广州                                         本账户已于 2016 年 9 月 19 日注
                燕塘乳业   656164500075          -
粤垦路支行                                           销。

中国银行广州                                         本账户已于 2017 年 1 月 17 日注
                燕隆乳业   684764612744          -
粤垦路支行                                           销。

       三、2017 年募集资金的实际使用情况

       （一）募集资金使用情况对照表

       2017 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

       （二）使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的情况

       截至 2014 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的累

计金额为 5,102.33 万元，已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）专

项审核，并出具了“广会专字【2015】G14001100192 号”《关于广东燕塘乳业股

份有限公司以自筹资金预先投入募集资金项目的鉴证报告》。2015 年 1 月 27 日

召开的公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已

投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 5,102.33 万元置换预先已利用自

筹资金投入日产 600 吨乳品生产基地工程、营销网络建设项目的资金 5,102.33

万元。本公司已于 2015 年 1 月 30 日将募集资金 5,102.33 万元转入公司结算账

户。

       2017 年度，公司不存在使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的情

况。

       （三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

 2017 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

    （四）将闲置募集资金转为定期存款的情况

 截至 2017 年 12 月 31 日，公司无闲置募集资金转为定期存款尚未到期的金额。

       （五）使用闲置募集资金购买理财产品的情况
    2017 年度，公司无使用闲置募集资金购买理财产品的情况。

    （六）其他情况

    截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    根据公司的发展战略、当前市场环境状况、人工成本及部分生产资料的市场

价格，公司于 2015 年 9 月 30 日召开的 2015 年第三次临时股东大会审议通过了

《关于变更“营销网络建设项目”部分募集资金用途的议案》，同意公司在保留

“营销网络建设项目”项目及保持该项目投资总额不变的前提下，对其中部分募

集资金的用途作出调整变更。详情请参阅公司 2015 年 9 月 10 日发布在巨潮资讯

网的《关于变更“营销网络建设项目”部分募集资金用途的公告》（公告编号：

2015-060）。

    公司于 2017 年 4 月 25 日召开的 2016 年度股东大会审议通过了《关于延长

“日产 600 吨乳品生产基地工程”项目建设期的议案》，同意将“日产 600 吨乳

品生产基地工程”项目的建设期延长 9 个月。详情请参阅公司 2017 年 2 月 28

日在巨潮资讯网发布的《关于延长“日产 600 吨乳品生产基地工程”项目建设期

的公告》（公告编号 2017-015）。

    五、 募集资金使用及披露中存在的问题

    2017 年度，公司严格按《上市公司监管指引第 2 号---上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》

及公司《募集资金管理制度》等的相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，

不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，未出现违规情形。

    附件：2017 年度募集资金使用情况对照表



                                          广东燕塘乳业股份有限公司董事会

                                                         2018 年 4 月 17 日
附件：

                                                 2017 年度募集资金使用情况对照表

                                                                                                                       （单位：人民币万元）

                                                                                           本年度投入募
募集资金总额                                                                34,543.55                                               1,169.94
                                                                                           集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                                      0.00
                                                                                           已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额                                                   2,050.80                                               34,543.55
                                                                                           集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                                                  5.94%

                       是否已变                  调整后投                  截至期末累      截至期末投资   项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
 承诺投资项目和超募                 募集资金承     资总额     本年度投入   计投入金额        进度（%）
                       更项目（含                                                                         定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
     资金投向                       诺投资总额                  金额
                       部分变更）                 （1）                       (2)          (3)＝(2)/(1)     态日期   效益   效益     大变化

承诺投资项目

1、日产 600 吨乳品生
                          是        31,034.70    31,032.75        226.35    31,032.75           100.00%   2017-12-31    -     是       否
产基地工程

2、营销网络建设项目       是         3,510.80     3,510.80        943.59     3,510.80           100.00%   2017-5-27     -     是       否

承诺投资项目小计                    34,545.50    34,543.55      1,169.94    34,543.55           100.00%       -         -      -

超募资金投向

超募资金投向小计                            -             -            -               -              -

合       计                         34,545.50    34,543.55      1,169.94    34,543.55           100.00%

未达到计划进度或预     不适用
计收益的情况和原因
（分具体项目）

项目可行性发生重大
                     不适用
变化的情况说明

超募资金的金额、用
                     不适用
途及使用进展情况

募集资金投资项目实
                     不适用
施地点变更情况

                     根据公司的发展战略、当前市场环境状况、人工成本及部分生产资料的市场价格，公司于 2015 年 9 月 30 日召开的 2015 年第三次临时
                     股东大会审议通过了《关于变更“营销网络建设项目”部分募集资金用途的议案》，同意公司在保留“营销网络建设项目”项目及保持
                     该项目投资总额不变的前提下，对其中部分募集资金的用途作出调整变更，共涉募集资金 2,050.8 万元。详情请参阅公司 2015 年 9 月
募集资金投资项目实   10 日发布在巨潮资讯网的《关于变更“营销网络建设项目”部分募集资金用途的公告》（公告编号：2015-060）。
施方式调整情况
                     公司于 2017 年 4 月 25 日召开的 2016 年度股东大会审议通过了《关于延长“日产 600 吨乳品生产基地工程”项目建设期的议案》，同意
                     将“日产 600 吨乳品生产基地工程”项目的建设期延长 9 个月。详情请参阅公司 2017 年 2 月 28 日在巨潮资讯网发布的《关于延长“日
                     产 600 吨乳品生产基地工程”项目建设期的公告》（公告编号 2017-015）。

                     截止 2014 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的累计金额为 5,102.33 万元，已经广东正中珠江会计师事务所（特
                     殊普通合伙）专项审核，并出具了“广会专字【2015】G14001100192 号”《关于广东燕塘乳业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资
募集资金投资项目先
                     金项目的鉴证报告》。2015 年 1 月 27 日召开的公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的
期投入及置换情况
                     议案》，同意公司使用募集资金 5,102.33 万元置换预先已利用自筹资金投入日产 600 吨乳品生产基地工程、营销网络建设项目的资金
                     5,102.33 万元。本公司已经于 2015 年 1 月 30 日将募集资金 5,102.33 万元转入公司结算账户。

用闲置募集资金暂时
                     无
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
                     无
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金
                     无
用途及去向

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他   无
情况