广东燕塘乳业股份有限公司独立董事
关于 2021 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金及
公司对外担保情况的专项说明和独立意见
作为广东燕塘乳业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据中国
证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布的《关于规范上市公司与关联方
资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保
行为的通知》和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）发布的《深圳证券交易
所上市公司业务办理指南第 2 号—定期报告披露相关事宜》等有关规定，我们本
着实事求是的态度，对 2021 年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金及公
司对外担保的情况进行了认真负责的核查，现发表如下专项说明及独立意见：
一、专项说明
（一）关于控股股东及其他关联方占用公司资金的情况说明
2021 年上半年，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情
况。控股股东以及其他关联方经营性占用公司资金系正常经营往来所致，不存在
定价失允或利益输送的情况。2021 年上半年，公司未代控股股东及其他关联方
承担费用，公司控股股东及其他关联方也未代公司承担费用，公司资产与财务充
分独立。
（二）关于公司及控股子公司对外担保的情况说明
1、2021 年上半年，公司控股（含全资）子公司未发生对外担保的情况。
2、2021 年上半年，公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情况，
不存在为除全资子公司之外的其他主体提供担保的情况。
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
反担保
担保额度
担保对象 实际发生 实际担保 担保物（如 情况 是否履 是否为关
相关公告 担保额度 担保类型 担保期
名称 日期 金额 有） （如 行完毕 联方担保
披露日期
有）
公司对子公司的担保情况
担保额度 反担保
担保对象 实际发生 实际担保 担保物（如 是否履行 是否为关
相关公告 担保额度 担保类型 情况 担保期
名称 日期 金额 有） 完毕 联方担保
披露日期 （如
有）
湛江燕塘
2020 年 04 连带责任
乳业有限 3,000 0 不适用 否 否
月 18 日 担保
公司
每一笔主
债务项下
的保证期
间为，自
该笔债务
履行期限
届满之日
（或债权
人垫付款
陆丰市新 项之日）
澳良种奶 2021 年 04 2021 年 05 连带责任 起，计至
2,000 300 否 否
牛养殖有 月 23 日 月 31 日 担保 全部主合
限公司 同项下最
后到期的
主债务的
债务履行
期限届满
之日（或
债权人垫
付款项之
日）后三
年止
报告期内审批对子公司 报告期内对子公司担保
2,000 300
担保额度合计（B1） 实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子
报告期末对子公司实际
公司担保额度合计 5,000 300
担保余额合计（B4）
（B3）
子公司对子公司的担保情况
反担保
担保额度
担保对象 实际发生 实际担保 担保物（如 情况 是否履行 是否为关
相关公告 担保额度 担保类型 担保期
名称 日期 金额 有） （如 完毕 联方担保
披露日期
有）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生
2,000 300
（A1+B1+C1） 额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额
5,000 300
计（A3+B3+C3） 合计（A4+B4+C4）
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余
0
额（D）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对
0
象提供的债务担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0
上述三项担保金额合计（D+E+F） 0
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计对外担保总额为 5,000 万元，占公司最近
一期经审计净资产的 4.77%，全部为对子公司提供的担保。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计对外担保余额为 300 万元，占公司最近一
期经审计净资产的 0.29%，全部为对子公司提供的担保。
二、独立意见
截至 2021 年 6 月 30 日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来不存在违
背证监会或深交所相关规定的情形。
公司的担保行为均按照法律法规、公司章程和其他制度规定履行了审批、审
议程序和信息披露义务。同时，公司目前担保行为是兼顾全资子公司的经营发展
需求，为其银行授信提供担保，预计上述担保事项不会给公司带来财务或法律风
险，相关担保的发生和存在是合法合理的，公司对外担保情况不存在与相关法律
法规等规范性文件的要求相违背的情形。
（以下无正文，后附签署页）
（此页无正文，为《广东燕塘乳业股份有限公司独立董事关于 2021 年半年
度控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的专项说明和独立
意见》之签署页）
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朱滔 李伯侨 戴锦辉