广东燕塘乳业股份有限公司独立董事
                        2022 年年度述职报告
                                 (戴锦辉)

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民

共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下

简称“证监会”）《上市公司独立董事规则》、深圳证券交易所（以下简称“深

交所”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运

作》等法律法规及《广东燕塘乳业股份有限公司章程》（以下简称“《章程》”）、

《独立董事工作制度》等相关规定，本人作为广东燕塘乳业股份有限公司（以下

简称“公司”）第四届董事会独立董事，任职期间独立、勤勉、尽责、忠实地履

行职责，促进公司规范运作，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小投资

者的合法权益。本人现将 2022 年任职期间（2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 20

日）履行独立董事职责的情况汇报如下：

    一、2022 年履职概况

    2022 年，本着勤勉尽责的态度，本人在任期内积极参加公司召开的董事会

与股东大会，认真审议各项会议议案，参与公司重大事项的讨论，并秉持客观、

独立、公正的立场，依据自己的专业知识对相关事项做出独立判断，发表独立意

见，不受公司大股东、实际控制人或者与公司存在利害关系的第三方的影响，有

效履行独立董事职责。本人认为，公司第四届董事会在 2022 年能够依法合规的

履行职责，历次股东大会和董事会的召集、召开、审议、表决、信息披露及档案

管理程序均符合相关规定，涉及经营决策、关联交易等重大事项均履行了必要的

审批程序。

    （一）本人出席董事会情况

    2022 年，公司第四届董事会共计召开 8 次会议，本人通过现场到会的方式

出席会议 4 次，通过通讯到会的方式出席会议 4 次，没有缺席会议的情况。本人

认真审议了提交董事会审议的全部议案，认为各项议案均未损害全体股东特别是

中小股东的利益，因此，本人均投出赞成票，无反对、弃权的情况。具体出席情

况如下：
             应出席         亲自出席     委托出席    缺席         是否连续两次
  姓名
              次数            次数         次数      次数        未亲自参加会议

 戴锦辉        8               8              0       0                否

    （二）本人出席股东大会的情况

    2022 年，公司股东大会共召开 6 次会议，分别是 2022 年第一次临时股东大

会、2022 年第二次临时股东大会、2021 年年度股东大会、2022 年第三次临时股

东大会、2022 年第四次临时股东大会、2022 年第五次临时股东大会。具体出席

情况如下：

                     应出席            亲自出席       委托出席              缺席
   姓名
                      次数               次数             次数              次数

  戴锦辉                6                 6                 0                0

    （三）本人对公司进行现场检查的情况

    本人积极督查公司内控制度的执行情况，特别关注管理层对董事会及股东大

会会议决议的执行情况。2022 年，本人任职期间充分利用到公司参加董事会、

股东大会、年度业绩说明会及不定期走访等机会，对公司进行了多次实地调查，

听取了公司经营情况的现场汇报。并立足专业背景，主动了解乳制品行业动态，

通过电话、邮件和微信等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保

持不定期沟通与密切联系，把握行业发展形势及公司经营情况，并从专业角度提

出相关见解和建议。公司管理层对于本人给出的建议，给予了高度重视并积极作

出回应。此外，本人还积极关注公司内部经营报告及信息披露公告，关注外部经

济环境变化对公司经营的影响，关注传媒和网络对公司的有关报道等多种方式，

及时了解和掌握公司重大事项的进展。2022 年任职期间，本人未发现公司有违

反法律法规的情形，累计对公司进行现场检查工作的时间为 12 天，通过认真履

行独立董事职责，切实维护了公司和广大社会公众股东的利益。

    二、2022 年发表独立意见的情况

    2022 年任职期间，本人勤勉尽职，根据相关规定在公司董事会会议上对公

司有关事项发表了独立意见，具体如下：

  日期       会议届次                  发表的事前认可和独立意见                  意见
                                                                     类型

                         1、关于 2022 年日常关联交易预计的事前认可

                         意见

                         2、关于拟与关联方广东省农垦集团财务有限公

                         司签署《金融服务协议》暨关联交易的事前认

                         可意见

                         3、关于广东省农垦集团财务有限公司风险评估

                         报告的事前认可意见

                         4、关于在广东省农垦集团财务有限公司开展存

            第四届董事 贷款业务的风险处置预案的事前认可意见
2022 年 1
            会第十六次 5、对《关于 2022 年日常关联交易预计的议案》 同意
月 26 日
               会议      的独立意见

                         6、对《关于公司拟与关联方广东省农垦集团财

                         务有限公司签署<金融服务协议>暨关联交易的

                         议案》的独立意见

                         7、对《关于审议<对广东省农垦集团财务有限

                         公司的风险评估报告>的议案》的独立意见

                         8、对《关于审议<在广东省农垦集团财务有限

                         公司开展存贷款业务的风险处置预案>的议案》

                         的独立意见

                         1、关于拟向关联方广州广垦置业有限公司购买
            第四届董事
2022 年 4                写字楼暨关联交易的事前认可意见
            会第十八次                                               同意
月 12 日                 2、对《关于拟向关联方广州广垦置业有限公司
               会议
                         购买写字楼暨关联交易的议案》的独立意见

                         1、关于 2021 年控股股东及其他关联方占用公
            第四届董事
2022 年 4                司资金及公司对外担保情况的专项说明和独立
            会第十九次                                               同意
月 27 日                 意见
               会议
                         2、关于对广东省农垦集团财务有限公司的持续
                         风险评估报告的事前认可意见

                         3、对《关于审议<2021 年年度内部控制自我评

                         价报告>的议案》的独立意见

                         4、对《关于 2021 年年度利润分配预案的议案》

                         的独立意见

                         5、对《关于审议<2022 年高级管理人员薪酬绩

                         效考核办法>的议案》的独立意见

                         6、对《关于审议<关于对广东省农垦集团财务

                         有限公司的持续风险评估报告>的议案》的独立

                         意见

                         7、对《关于会计政策变更的议案》的独立意见

                         8、对《关于变更审计部负责人的议案》的独立

                         意见

                         1、关于 2022 年半年度控股股东及其他关联方

                         占用公司资金及公司对外担保情况的专项说明

                         和独立意见

                         2、关于聘请 2022 年度审计机构事项的事前认

                         可意见
            第四届董事
2022 年 8                3、关于对广东省农垦集团财务有限公司的持续
            会第二十次                                                 同意
月 26 日                 风险评估报告的事前认可意见
               会议
                         4、对《关于聘请 2022 年度审计机构的议案》

                         的独立意见

                         5、对《关于审议<关于对广东省农垦集团财务

                         有限公司的持续风险评估报告>的议案》的独立

                         意见

            第四届董事 1、关于变更广州市天河区旧厂区改造方案暨关
2022 年 9
            会第二十一 联交易的事前认可意见                            同意
月 13 日
              次会议     2、对《关于变更广州市天河区旧厂区改造方案
                        暨关联交易的议案》的独立意见

                        3、对《关于补选第四届董事会非独立董事的议

                        案》的独立意见

                        1、对《关于董事会换届选举第五届董事会非独

             第四届董事 立董事的议案》《关于董事会换届选举第五届
2022 年 12
             会第二十三 董事会独立董事的议案》的独立意见            同意
 月2日
              次会议    2、对《关于第五届董事会董事及第五届监事会

                        监事津贴的议案》的独立意见

（上述独立意见的详细内容，请参照公司发布在巨潮资讯网的相关公告。）

    本人认为，2022 年，公司第四届董事会审议及表决以上事项的程序符合《公

司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市

公司规范运作》等有关法律法规和公司《章程》等相关规定，并依法进行了信息

披露，体现了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东，特别是中

小股东利益的情形。

    三、本人在专门委员会的履职情况

    公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会。

本人任职期间依照相关法律法规及公司制度，勤勉尽责参加薪酬与考核委员会和

战略委员会会议，认真审核专门委员会各项提案。
    2022 年，本人在担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员期间，积极组

织各委员参与薪酬与考核委员会的日常工作，审查公司董事及高级管理人员的履

行职责情况并参与对其进行年度绩效考评，积极推进薪酬与考核委员会的日常工

作，对董事、高级管理人员的业绩指标、薪酬方案、薪酬水平等作出评估，结合

公司经营目标完成情况并参考其他相关因素，对公司董事、高级管理人员的薪酬

计划、薪酬方案提出建议，跟踪薪酬制度执行情况，推动建立兼顾公平性与激励

性的薪酬政策。2022 年，公司第四届董事会薪酬与考核委员会召开会议，审议

通过了《2022 年高级管理人员薪酬绩效考核办法》《2021 年高级管理人员薪酬

绩效考核结果》《关于第五届董事会董事及第五届监事会监事津贴的议案》，切

实履行了薪酬与考核委员会的职责。
    本人在担任公司董事会战略委员会委员期间，严格按照公司《章程》《董事

会战略委员会议事规则》等要求履行职责，充分利用自身专业知识和经验，积极

了解公司经营情况，结合当前乳制品行业发展趋势，对公司长期发展战略规划、

经营目标和发展方针进行研究并提出建议，促进公司稳健发展。2022 年，公司

第四届董事会战略委员会召开会议，审议通过了《关于拟向关联方广州广垦置业

有限公司购买写字楼暨关联交易的议案》《公司未来发展战略》《关于变更广州

市天河区旧厂区改造方案暨关联交易的议案》，切实履行了战略委员会的职责。

    四、保护投资者合法权益方面所做的工作

    作为公司的独立董事，本人本着忠实、诚信的原则，在多方面积极关注公司

动态，任职期间认真履行独立董事职责，维护公司和全体股东的合法权益。

    （一）监督公司信息披露工作

    在公司日常信息披露工作中，本人重点关注信息披露的审批程序、及时审阅

公司相关公告文件，对信息披露的真实、准确、完整、及时、公平、简明清晰、

通俗易懂等情况进行监督和检查，督促公司按照证监会、深交所的有关法律法规

的要求，认真履行公司信息披露义务。通过有效监督，充分履行独立董事职责，

保证所有投资者有平等的机会和渠道获得公司有关信息。

    （二）完善公司治理结构及日常经营管理监督

    本人通过与公司相关人员进行沟通，深入了解公司生产经营方案的执行、内

部控制制度的完善及执行、股东大会和董事会决议的落实执行等情况，及时关注

公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取提出独立意见和作出独立决策

所需的资料，据此在董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行了职责，充分

发挥指导与监督作用，保护公司利益和投资者权益。

    （三）加强学习，提高风险防范意识

    为进一步提高自身履职能力，本人认真学习相关法律法规和各项规章制度，

积极参加监管部门和公司组织的各项履职培训，加深对规范公司法人治理结构和

保护社会公众股东合法权益等相关内容的认识和理解，为协助公司科学决策和风

险防范打下坚实基础，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。

    五、其他事项
    2022 年，本人在担任公司董事会独立董事期间，没有行使以下特别职权：
提议召开临时股东大会；提议召开董事会；向股东征集股东大会的投票权；向董

事会提议聘用或解聘会计师事务所；独立聘请外部审计机构和咨询机构。

    六、总体评价及建议

    作为公司独立董事，本人认为公司总体上已经按照《公司法》《证券法》和

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等

相关法律、法规要求，建立起了符合公司自身实际经营状况的现代企业制度和治

理结构，公司运作规范，内部控制制度健全。未来，建议公司持续不断的完善治

理结构，进一步健全内部控制体系，同时注意风险防控，确保公司稳健发展。

    七、个人联系方式

    姓名：戴锦辉    电子邮箱：2246768234@qq.com

    以上是本人在2022年任职期间履行独立董事职责的情况汇报。本人现已任期

届满离任，在此，本人对公司董事会、管理层和相关人员在本人履行职责期间给

予的积极有效的配合和支持表示衷心感谢，并预祝公司事业蒸蒸日上！



                                                   报告人：___________

                                                              戴锦辉

                                                       2023 年 3 月 30 日