证券代码：002736                 股票简称：国信证券                  编号：2022-026




                         国信证券股份有限公司
                      拟续聘会计师事务所的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、拟续聘会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1、基本信息

 事务所名称         天健会计师事务所（特殊普通合伙）
 成立日期           2011 年 7 月 18 日            组织形式               特殊普通合伙
 注册地址           浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
 首席合伙人         胡少先                   上年末合伙人数量                  210 人
 上年末执业人员     注册会计师                                                1,901 人
 数量               签署过证券服务业务审计报告的注册会计师                     749 人
                    业务收入总额                             30.6 亿元
 2020 年业务收入    审计业务收入                             27.2 亿元
                    证券业务收入                             18.8 亿元
                    客户家数                                    529 家
                    审计收费总额                                5.7 亿元
                                         制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
 2020 年上市公司                         批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热
 （含 A、B 股）审                        力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运
 计情况             涉及主要行业         输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租
                                         赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理
                                         业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔
                                         业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等
                    本公司同行业上市公司审计客户家数                            5家


    2、投资者保护能力
    上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元
以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购
买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

                                         1
    近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事
诉讼中均无需承担民事责任。
    3、诚信记录
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施14
次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三
年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措
施。
    （二）项目信息
    1、基本信息

                            何时开              何时开始
                  何时成              何时开
项目组                      始从事              为本公司   近三年签署或复核上市公
          姓名    为注册              始在本
成员                        上市公              提供审计       司审计报告情况
                  会计师              所执业
                            司审计                服务
                                                           2021 年，复核威星智能、
项目合                                                     正元智慧、天地数码 2020
       燕玉嵩     2014 年   2011 年   2019 年   2011 年    年度审计报告；
伙人
                                                           2020 年，签署恒丰纸业、
                                                           宏润建设 2019 年度审计
                                                           报告；
         燕玉嵩   2014 年   2011 年   2019 年   2011 年    2019 年，签署深南电路、
                                                           国信证券 2018 年度审计
签字注
                                                           报告。
册会计
师                                                         2021 年，签署国信证券
                                                           2020 年度审计报告；
          黄燕    2019 年   2014 年   2019 年   2014 年
                                                           2020 年，签署国信证券
                                                           2019 年度审计报告。
                                                           2021 年复核国信证券、蓝
                                                           思科技等上市公司 2020
质量控
                                                           年度审计报告；
制复核    张颖    2003 年   2006 年   2006 年   2020 年
                                                           2020 年复核国信证券、蓝
人
                                                           思科技等上市公司 2019
                                                           年度审计报告。


    2、诚信记录
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管
理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
    3、独立性

                                         2
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
    4、审计收费
    鉴于公司近年来收入、资产规模上升，且新业务不断增加，公司整体业务复
杂程度增加，以工作量及业务复杂程度为计算基础，2022年度财务报告审计费用
为人民币170万元，内部控制审计费用为人民币40万元，合计为人民币210万元，
较上一期审计费用增加20.83%。


    二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会履职情况
    公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质、审
计工作程序等相关情况进行了审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具
备为公司服务的资质要求，能够胜任审计工作。公司第五届董事会审计委员会2022
年第二次会议审议通过了《关于聘请2022年度审计机构及其报酬的议案》。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    公司独立董事对公司续聘2022年度审计机构事宜进行了事前认可，并发表独
立意见如下：
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格。2021年
在为公司提供审计服务中，能够遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行
审计责任和义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况
和经营成果。公司第五届董事会审计委员会2022年第二次会议及公司第五届董事
会第七次会议已经审议通过了《关于聘请2022年度审计机构及其报酬的议案》。我
们认为，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度外部审计机构
以及2022年度内部控制的审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护
公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，天健会计师事务所（特殊普通合伙）
具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力；公司第五届董事会第七次
会议的召集、召开、表决等程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章
程》的规定，所作出的决议合法有效。我们同意公司续聘天健会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司2022年度外部审计机构以及2022年度内部控制的审计机构，
同意将该项议案提交股东大会审议。

                                   3
    （三）董事会对议案审议和表决情况
    公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于聘请2022年度审计机构及其
报酬的议案》，同意以下事项：
    1、续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度外部审计机构，
负责按照中国企业会计准则提供相关年度审计服务，审计费用为人民币170万元；
    2、续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度内部控制的审
计机构，审计费用为人民币40万元。
    上述审计费用合计为人民币210万元，如审计范围、审计内容变更导致审计费
用增加，提请股东大会授权董事会酌情确定相关审计费用。议案表决情况：九票
赞成、零票反对、零票弃权。
    （四）生效日期
    本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会
审议通过之日起生效。


    三、报备文件
    1、第五届董事会第七次会议决议；
    2、第五届董事会审计委员会2022年第二次会议决议；
    3、独立董事签署的事前认可和独立意见；
    4、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。


    特此公告。




                                            国信证券股份有限公司董事会
                                                         2022年4月30日




                                   4