证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2022-032
国信证券股份有限公司
2021 年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次股东大会未出现否决议案的情形；不涉及变更以往股东大会已通过的
决议。
一、会议召开情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2022年6月1日（周三）下午2:30
（2）网络投票时间：2022年6月1日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2022年6月1日
9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统进行投票的具体时间为2022年6月1日9:15—15:00。
2、现场会议召开地点：深圳市福华一路125号国信金融大厦2602会议室
3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式
4、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董事会第
七次会议决议召开。
5、会议主持人：董事长张纳沙女士
6、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《国信证券股份有限公司章程》的规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席情况：
1
1、出席会议的股东及股东授权委托代表人数 68
其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表 8
以网络投票方式参加会议的股东 60
2、出席会议的股东及股东授权委托代表所代表股份数量 7,760,791,134
其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表 5,792,563,860
以网络投票方式参加会议的股东 1,968,227,274
3、出席会议的股东及股东授权委托代表所代表股份数量占公司有
80.7370%
表决权股份总数的比例
其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表 60.2612%
以网络投票方式参加会议的股东 20.4759%
（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况：
1、董事出席情况：张纳沙董事长以现场方式出席，邓舸、姚飞、刘小腊、
李双友、赵军、白涛、郑学定、金李8位董事以电话方式出席。
2、监事出席情况：李保军监事会主席、洪伟南监事以现场方式出席，张财
广监事以电话方式出席。
3、公司全体高级管理人员、见证律师列席了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，具体表决结
果如下：
议案1.00：《2021年度财务决算报告》
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
7,759,750,036股 99.9866% 654,098股 0.0084% 387,000股 0.0050%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
812,560,572股 99.8720% 654,098股 0.0804% 387,000股 0.0476%
2
议案2.00：《2021年度利润分配方案》
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
7,760,393,336股 99.9949% 395,598股 0.0051% 2,200股 0.0000%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
813,203,872股 99.9511% 395,598股 0.0486% 2,200股 0.0003%
议案 3.00：《2021 年度董事会工作报告》
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
7,758,357,078股 99.9686% 2,047,056股 0.0264% 387,000股 0.0050%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
811,167,614股 99.7008% 2,047,056股 0.2516% 387,000股 0.0476%
议案 4.00：《2021 年度监事会工作报告》
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
7,758,357,078股 99.9686% 2,047,056股 0.0264% 387,000股 0.0050%
3
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
811,167,614股 99.7008% 2,047,056股 0.2516% 387,000股 0.0476%
议案 5.00：《2021 年年度报告及其摘要》
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
7,759,918,236股 99.9888% 485,898股 0.0063% 387,000股 0.0050%
2、中小股东表决情况
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
812,728,772股 99.8927% 485,898股 0.0597% 387,000股 0.0476%
议案 6.00：《2021 年度独立董事工作报告》
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
7,759,878,136股 99.9882% 485,898股 0.0063% 427,100股 0.0055%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
812,688,672股 99.8878% 485,898股 0.0597% 427,100股 0.0525%
议案 7.00：逐项审议通过《关于 2021 年度关联交易及预计 2022 年度日常
关联交易的议案》
子议案7.01：《公司与深圳市人民政府国有资产监督管理委员会、深圳市投
4
资控股有限公司及其控制的其他企业的关联交易》
在审议该子议案时， 关联股东深圳 市投资控股有限 公司所持有的
3,223,114,384股回避表决。
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
4,537,158,552股 99.9886% 486,198股 0.0107% 32,000股 0.0007%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
813,083,472股 99.9363% 486,198股 0.0598% 32,000股 0.0039%
子议案 7.02：《公司与华润深国投信托有限公司之间的关联交易》
在审议该子议案时， 关联股东华润 深国投信托有限 公司所持有的
2,112,447,267 股回避表决。
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
5,646,204,311股 99.9621% 2,139,556股 0.0379% 0股 0.0000%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
811,462,114股 99.7370% 2,139,556股 0.2630% 0股 0.0000%
子议案 7.03：《公司与云南合和（集团）股份有限公司之间的关联交易》
在审议该子议案时，关联股东云南合和（集团）股份有限公司所持有的
1,611,627,813 股回避表决。
5
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
6,147,074,365股 99.9660% 2,056,956股 0.0335% 32,000股 0.0005%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
811,512,714股 99.7432% 2,056,956股 0.2528% 32,000股 0.0039%
子议案 7.04：《公司与鹏华基金管理有限公司之间的关联交易》
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
7,758,702,178股 99.9731% 2,088,956股 0.0269% 0股 0.0000%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
811,512,714股 99.7432% 2,088,956股 0.2568% 0股 0.0000%
子议案 7.05：《公司与其他关联方之间的关联交易》
在审议该子议案时，关联股东深圳市投资控股有限公司、华润深国投信托
有限公司、云南合和（集团）股份有限公司、北京城建投资发展股份有限公司
等合计所持有的 7,230,803,607 股回避表决。
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
6
股数 比例 股数 比例 股数 比例
528,962,714股 99.6066% 2,056,956股 0.3873% 32,000股 0.0060%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
528,962,714股 99.6066% 2,056,956股 0.3873% 32,000股 0.0060%
议案 8.00：《关于聘请 2022 年度审计机构及其报酬的议案》
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
7,759,632,109股 99.9851% 734,125股 0.0095% 424,900股 0.0055%
2、中小股东表决情况
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
812,442,645股 99.8575% 734,125股 0.0902% 424,900股 0.0522%
议案 9.00：《关于确定公司 2022 年度自营投资额度的议案》
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
7,751,620,463股 99.8818% 2,771,635股 0.0357% 6,399,036股 0.0825%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
804,430,999股 98.8728% 2,771,635股 0.3407% 6,399,036股 0.7865%
7
议案10.00：《关于国信证券（香港）金融控股有限公司2022年度为其全资
子公司常规性业务提供担保事宜的议案》
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
7,758,646,278股 99.9724% 2,142,656股 0.0276% 2,200股 0.0000%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
811,456,814股 99.7364% 2,142,656股 0.2634% 2,200股 0.0003%
议案11.00：《关于公司开展科创板股票做市交易业务的议案》
审议结果：通过
该议案为特别决议事项，已获得出席会议股东及股东授权委托代表所持有表
决权股份总数的2/3以上通过。
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
7,760,305,236股 99.9937% 485,898股 0.0063% 0股 0.0000%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
813,115,772股 99.9403% 485,898股 0.0597% 0股 0.0000%
议案12.00：《关于设立资产管理子公司的议案》
审议结果：通过
该议案为特别决议事项，已获得出席会议股东及股东授权委托代表所持有表
决权股份总数的2/3以上通过。
8
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
7,758,744,078股 99.9736% 2,047,056股 0.0264% 0股 0.0000%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
811,554,614股 99.7484% 2,047,056股 0.2516% 0股 0.0000%
议案13.00：《关于为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买董监高责
任保险的议案》
审议结果：通过
议案表决情况：
1、总表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
7,758,277,078股 99.9676% 2,129,256股 0.0274% 384,800股 0.0050%
2、中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
811,087,614股 99.6910% 2,129,256股 0.2617% 384,800股 0.0473%
四、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所
2、见证律师姓名：支毅、敖华芳
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《上市公司股东大会规则（2022年修订）》和《国信证券股份有限公司章程》的
规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股
东大会的表决程序、表决结果合法有效。
9
五、备查文件
1、国信证券股份有限公司2021年度股东大会决议；
2、关于国信证券股份有限公司2021年度股东大会的法律意见。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2022 年 6 月 2 日
10