南京埃斯顿自动化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
南京埃斯顿自动化股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
南京埃斯顿自动化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴波、主管会计工作负责人袁琴及会计机构负责人(会计主管人
员)郝慧君声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,884,733,778.64 743,345,134.24 153.55%
归属于上市公司股东的净资产
1,419,251,267.40 498,291,232.34 184.82%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 199,040,087.77 102.83% 443,633,964.00 32.79%
归属于上市公司股东的净利润
17,712,568.06 506.69% 40,054,680.85 98.29%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
14,333,862.63 1,687.72% 33,643,272.93 131.97%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -63,719,825.04
（元）
基本每股收益（元/股） 0.07 133.33% 0.16 -11.11%
稀释每股收益（元/股） 0.07 133.33% 0.16 -11.11%
加权平均净资产收益率 3.56% 394.44% 8.04% 61.77%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -60,769.31
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,524,855.82
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 292,930.06
减：所得税影响额 1,773,783.26
少数股东权益影响额（税后） 571,825.39
合计 6,411,407.92 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 15,324 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
南京派雷斯特科技有限公司 境内非国有法人 35.88% 99,000,000 99,000,000
埃斯顿控股有限公司 境外法人 16.31% 45,000,000 45,000,000
南京埃斯顿投资有限公司 境内非国有法人 13.05% 36,000,000 36,000,000
融通资本－工商银行－融通资
其他 2.05% 5,649,328 5,649,328
本聚盈 19 号资产管理计划
北信瑞丰基金－工商银行－华
润深国投信托－华润信托银 其他 1.91% 5,270,410 5,270,410
安 1 号集合资金信托计划
建信基金－光大银行－陕国投
信托－陕国投财富尊享 18 号 其他 1.87% 5,167,068 5,167,068
定向投资集合资金信托计划
招商财富－招商银行－华能贵
诚信托－华能信托招诚 2 号 其他 1.77% 4,891,491 4,891,491
开放式集合资金信托计划
申万菱信基金－光大银行－陕
西省国际信托－陕国投财富
其他 1.59% 4,374,784 4,374,784
尊享 15 号定向投资集合资金
信托计划
北信瑞丰基金－工商银行－华
润深国投信托－华润信托长 其他 1.50% 4,133,654 4,133,654
阳精选 1 号集合资金信托计划
司景戈 境内自然人 1.24% 3,408,800
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
司景戈 3,408,800 人民币普通股 3,408,800
中融国际信托有限公司－中融－瞰金 32 号 1,759,758 人民币普通股 1,759,758
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证券投资集合资金信托计划
中融国际信托有限公司－中融－瞰金 28 号
1,755,980 人民币普通股 1,755,980
证券投资集合资金信托计划
张照辉 1,464,300 人民币普通股 1,464,300
华宝信托有限责任公司－“辉煌”59 号单一
904,929 人民币普通股 904,929
资金信托
中国工商银行股份有限公司－嘉实事件驱
839,727 人民币普通股 839,727
动股票型证券投资基金
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投鑫
800,232 人民币普通股 800,232
鑫向荣 16 号证券投资集合资金信托计划
张妮娜 706,300 人民币普通股 706,300
姜瀚 700,040 人民币普通股 700,040
中国工商银行股份有限公司－富国中证工
654,732 人民币普通股 654,732
业 4.0 指数分级证券投资基金
（1）公司实际控制人吴波分别通过持有南京派雷斯特科技有限公司 96.89%股
权、埃斯顿控股有限公司 100%股权和南京埃斯顿投资有限公司 32%股权而间
接持有本公司股份。（2）上述股东中中融国际信托有限公司－中融－瞰金 32
号证券投资集合资金信托计划、中融国际信托有限公司－中融－瞰金 28 号证
券投资集合资金信托计划同为中融国际信托有限公司产品，经核实为一致行动
上述股东关联关系或一致行动的说明
关系。（3）上述股东中北信瑞丰基金－工商银行－华润深国投信托－华润信
托银安 1 号集合资金信托计划、北信瑞丰基金－工商银行－华润深国投信托－
华润信托长阳精选 1 号集合资金信托计划同为北信瑞丰基金产品，经核实为一
致行动关系。（4）未知上述其他股东之间是否存在关联关系，未知其是否属于
一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
前 10 名股东中，司景戈融资融券持有数量 3,408,800 股
说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目： 单位：元
变动
项目 期末余额 期初余额 变动原因
比率
主要系本报告期收到非公开发行股票资金结存
货币资金 283,079,806.65 33,409,628.55 747%
所致
主要系本报告期项目型智能制造系统业务的增
应收账款 259,361,263.13 170,113,103.35 52%
长、收购项目并表所致
主要系本报告期收入增长，尤其是工业机器人及
预付款项 17,074,280.69 6,027,961.47 183%
智能制造系统业务的增长引起预付款增加
主要系本报告期投标保证金及员工备用金增加
其他应收款 6,111,326.12 3,081,825.53 98%
所致
主要系本报告期项目型智能制造系统业务的增
存货 149,323,798.07 93,584,161.47 60%
长、收购项目并表所致
主要系本报告期购买的短期银行理财产品增加
其他流动资产 552,447,450.84 35,848,083.68 1441%
所致
长期股权投资 44,667,926.36 2,414,782.80 1750% 主要系本报告期参与设立产业并购基金所致
投资性房地产 108,959.60 223,420.27 -51% 主要系房产正常按月折旧所致
固定资产 177,425,991.32 135,999,475.10 30% 主要系本报告期在建厂房完工转固所致
在建工程 62,229,474.14 33,342,885.06 87% 主要系本报告期基建项目投入增加所致
主要系本报告期公司内部研发项目进入开发阶
开发支出 3,008,579.36
段计入开发支出所致
商誉 103,779,524.39 主要系本报告期收购项目溢价所致
主要系本报告期子公司收到大额计入递延收益
递延所得税资产 14,771,385.10 10,543,188.45 40%
的政府补助确认的递延所得税资产增加所致
主要系本报告期预付设备款较上年同期减少所
其他非流动资产 9,024,656.86 17,964,208.07 -50%
致
主要系本报告期为满足日常经营需要短期借款
短期借款 151,864,654.78 39,296,188.49 286%
及开具信用证增加所致
预收款项 37,719,117.21 5,602,429.81 573% 主要系本报告期收购项目并表所致
应交税费 8,190,413.25 5,848,363.72 40% 主要系本报告期应交增值税增加所致
应付利息 117,800.46 56,640.87 108% 主要系本报告期短期借款增加，计提的利息支出
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增加所致
主要系本报告期根据收购协议确认应付股权收
其他应付款 33,630,031.92 12,287,556.49 174%
购款增加所致
主要系本报告期机器人公司收到与资产相关的
递延收益 27,628,724.18 15,220,000.00 82%
政府补贴增加所致
主要系本报告期资本公积转增股本及非公开发
股本 275,888,135.00 121,466,000.00 127%
行股票所致
资本公积 989,256,494.11 211,490,162.18 368% 主要系本报告期非公开发行股票所致
归属于母公司所有
1,419,251,267.40 498,291,232.34 185% 主要系本报告期非公开发行股票所致
者权益合计
少数股东权益 8,354,618.94 1,795,228.45 365% 主要系本报告期投资新设湖北子公司所致
利润表项目： 单位：元
变动
项目 本期发生额 上期发生额 变动原因
比率
主要系本报告期工业机器人及智能制造系统业
营业收入 443,633,964.00 334,090,013.59 33% 务、运动控制及交流伺服系统业务快速增长，同
时收购项目并表所致
营业成本 296,852,877.02 214,704,644.02 38% 主要系本报告期收入增加，营业成本同比增加
主要系本报告期短期借款增加，利息支出增加所
财务费用 4,107,991.66 1,205,153.37 241%
致
主要系本报告期应收账款增加，计提的坏账准备
资产减值损失 6,776,604.45 3,517,324.13 93%
增加所致
营业外收入 17,343,940.05 10,966,079.87 58% 主要系本报告期收到的软件退税款增加所致
营业外支出 193,211.98 100,496.74 92% 主要系本报告期处置固定资产净损失增加所致
主要系本报告期递延收益、坏账准备及子公司亏
所得税费用 -1,824,032.41 -706,818.28 -158%
损确认的递延所得税费用增加所致
少数股东损益 -190,609.51 101,970.84 -287% 主要系本报告期湖北公司刚设立尚未盈利所致
现金流量表项目： 单位：元
变动
项目 本期发生额 上期发生额 变动原因
比例
收到的税费返还 13,272,366.42 6,617,811.16 101% 主要系本报告期收到的软件退税增加所致
收到其他与经营活 主要系本报告期机器人公司收到大额政府补助
25,040,006.36 9,986,291.93 151%
动有关的现金 资金所致
购买商品、接受劳 主要系本报告期采购量增加，支付采购款增加所
157,375,433.60 107,950,846.57 46%
务支付的现金 致
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支付其他与经营活 主要系本报告期销售收入增长销售费用增加及
47,894,960.35 35,287,128.41 36%
动有关的现金 收购项目并表所致
收回投资收到的现
96,000,000.00 主要系本报告期理财产品到期赎回所致
金
取得投资收益收到 主要系本报告期理财产品到期，收到理财收益增
352,592.98
的现金 加所致
购建固定资产、无
形资产和其他长期 55,878,890.44 85,583,283.10 -35% 主要系上年同期购买土地所致
资产支付的现金
主要系本报告期购买银行理财产品及对外投资
投资支付的现金 734,989,535.44 17,400,000.00 4124%
并购资金增加所致
吸收投资收到的现
939,586,203.07 223,106,364.00 321% 主要系本报告期收到非公开发行股票资金所致
金
子公司吸收少数股 主要系本报告期投资新设湖北公司，少数股东投
6,750,000.00
东投资收到的现金 入资金所致
取得借款收到的现 主要系本报告期为满足日常经营需要短期借款
321,643,205.80 50,000,000.00 543%
金 增加所致
偿还债务支付的现
207,212,703.42 80,000,000.00 159% 主要系本报告期偿还短期借款增加所致
金
分配股利、利润或
主要系本报告期分配现金红利及短期借款利息
偿付利息支付的现 51,961,593.11 14,246,434.21 265%
支出增加所致
金
支付其他与筹资活
158,890.14 8,455,320.90 -98% 主要系上年同期支付 IPO 相关费用所致
动有关的现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、关于公司本次非公开发行股票的说明
公司于2016年7月7日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准南京埃斯顿自动化股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可[2016]1044号）；公司本次非公开发行股票于2016年9月8日在深圳证券交易所上市，发行数量32,736,135
股，发行价格29.03元/股，募集资金总额950,329,999.05元人民币，募集资金净额929,555,266.93元人民币，本次非公开发行股
票后，公司注册资本由24,315.20万元增至27,588.8135万元；
2、关于公司首期股权激励进展情况
2016 年 9 月 12 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公
司首期股权激励计划相关事项的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公
司首期股权激励计划首次授予部分第一个解锁期所涉及标的股票递延解锁的议案》。
根据公司《南京埃斯顿自动化股份有限公司首期股权激励计划（草案）》（以下简称《股权激励计划》）及相关规定，
由于公司实施了 2015 年度权益分派方案，根据《股权激励计划》，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格和回购数量
做相应的调整，调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格为 14.36 元/股，调整后股权激励计划首次授予部
分限制性股票的回购数量将根据实际需回购的数量依照《股权激励计划》的调整方法做相应调整；调整后公司股权激励计划
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预留授予部分限制性股票的回购价格为 12.06 元/股，调整后公司股权激励计划预留授予部分限制性股票的回购数量将根据
实际需回购的数量依照《股权激励计划》的调整方法做相应调整。在上述调整的基础上，同时公司应按照《股权激励计划》
的规定回购该部分限制性股票时扣除代为收取的该部分的现金分红。
根据公司《股权激励计划》及相关规定，鉴于公司首期股权激励计划首次授予的激励对象中有4人因个人原因离职已不
符合激励条件，董事会同意按照《股权激励计划》的相关规定，对于上述4名对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共95,800
股（占本次股权激励计划注销前总股数的0.0347%）进行回购注销的处理。
公司因未能完成公司首期股权激励计划首次授予部分第一个解锁期的公司业绩考核目标而未满足公司首期股权激励计
划首次授予部分第一个解锁期解锁条件，则第一个解锁期所涉及标的股票可根据公司《股权激励计划》相关规定进行递延解
锁。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于非公开发行股票申请获
2016 年 07 月 08 日
得中国证监会核准批复的公告》
非公开发行股票
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《非公开发行 A 股股票之发行
2016 年 09 月 07 日
情况报告书暨上市公告书》
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分激励对象
2016 年 09 月 13 日
已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于公司首期股权激励计划
股权激励后续相关事项 2016 年 09 月 13 日
首次授予部分第一个解锁期所涉及标的股票递延解锁的公告》
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于调整公司首期股权激励
2016 年 09 月 13 日
计划相关事项的公告 》
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
"公司控股股东派雷斯特和公司股东埃斯顿控股、埃斯顿投资承诺：自发行人股票上市之
日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持
有的股份；所持发行人股份在锁定期满后两年内依法减持的，减持价格将不低于发行人
首次公开发行股票的发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因
进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作相应调整，下同）；发行人上市后 6
个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行人首次公开发行股票的发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票的发行价，其持有发行人的
股份的锁定期限将自动延长 6 个月。持有派雷斯特、埃斯顿控股、埃斯顿投资股权的公
司实际控制人、董事长兼总经理吴波，以及持有埃斯顿投资股权的公司其他董事、监事、
南京派雷斯特科技有限公
首次公开发行 高级管理人员韩邦海、余继军、吴蔚、徐秋云、潘文兵、周爱林、卢小红承诺：自发行
司;埃斯顿控股有限公司; 股份限售承 2014 年 03
或再融资时所 人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人的股 见承诺内容 正常履行
南京埃斯顿投资有限公司; 诺 月 31 日
作承诺 份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；其在发行人任职期间，在前述
南京埃斯顿投资有限公司
36 个月锁定期满后每年转让其直接或间接持有的股份不超过其直接或间接持有的发行人
的股份总数的 25%；在其离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股份；申报
离职 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售其直接或间接持有的发行人股票
数量占其所直接或间接持有发行人股票总数的比例不超过 50%；所直接或间接持有的发
行人股份在锁定期满后两年内依法减持的，减持价格将不低于发行人首次公开发行股票
的发行价；发行人上市后 6 个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行人首
次公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行人首次公开发行股票
的发行价，其所直接或间接持有的发行人股份的锁定期限将自动延长 6 个月；其不因在
发行人的职务变更或离职而放弃履行上述承诺。作为公司实际控制人的关联方，持有派
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
雷斯特股权的刘芳、吴侃承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人
管理其直接或间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人
股份；所直接或间接持有的发行人股份在锁定期满后两年内依法减持的，减持价格将不
低于发行人首次公开发行股票的发行价；发行人上市后 6 个月内如股票价格连续 20 个交
易日的收盘价均低于发行人首次公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行人首次公开发行股票的发行价，其所直接或间接持有的发行人股份的锁定期限
将自动延长 6 个月。未履行承诺的约束措施（一）发行人股东未履行承诺的约束措施发
行人股东将严格履行就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受
社会监督。1、如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接
受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在证券监管部
门或发行人指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道
歉；（2）不得转让发行人股份，因被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益
承诺等必须转股的情形除外；（3）暂不领取发行人分配的利润；（4）在发行人召开股东
大会时，不得行使所持股份对应的投票权；（5）如因未履行公开承诺事项而获得收益的，
所获收益归发行人所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给发行人指定账
户；（6）给投资者造成损失的，将向投资者依法承担赔偿责任。2、如因不可抗力原因导
致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行
完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在证券监管部门或发行人指定的披露媒体上公开说
明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）尽快研究将投资者利益损失
降低到最小的处理方案，尽可能地保护发行人投资者利益。（二）发行人实际控制人、董
事、监事、高级管理人员未履行承诺的约束措施发行人的实际控制人、董事、监事、高
级管理人员将严格履行就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接
受社会监督。1、如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并
接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在证券监管
部门或发行人指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者
道歉；（2）不得转让直接或间接持有的发行人股份，因继承、被强制执行、上市公司重
组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；（3）暂不领取发行人分配的利
润（如有）；亦要求本人控制或持有权益的发行人股东不从发行人处领取分配的利润；（4）
可以职务变更但不得主动要求离职；（5）主动申请调减或停发薪酬、津贴；（6）如因未
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
履行公开承诺事项而获得收益的，所获收益归发行人所有，并在获得收益的五个工作日
内将所获收益支付给发行人指定账户；（7）如因未履行公开承诺事项给投资者造成损失
的，将依法赔偿投资者损失。2、如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提
出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）
在证券监管部门或发行人指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会
公众投资者道歉；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保
护发行人投资者利益。（四）发行人的实际控制人的关联方未履行承诺的约束措施发行人
的实际控制人的关联方刘芳、吴侃将严格履行就首次公开发行股票并上市所作出的所有
公开承诺事项，积极接受社会监督。若其未履行上述承诺，则由此而获得的收入归发行
人所有，其将在获得收入的 5 日内将前述收入支付给发行人指定账户；如果因其未履行
上述承诺事项给发行人或者投资者造成损失的，其将向发行人或投资者依法承担赔偿责
任。"
"发行人控股股东派雷斯特、持有发行人 5%以上股份的埃斯顿控股和埃斯顿投资承诺：1、
所持发行人股份锁定期届满后两年内，其有意向通过证券交易所减持发行人股份；每年
减持数量不超过上一年末所持股份数量的 25%；2、其减持发行人股份将严格遵守相关法
律、法规及证券交易所规则的规定，减持方式包括通过证券交易所竞价交易转让系统转
让、大宗交易等证券交易所认可的合法方式；3、所持发行人股份锁定期届满后两年内，
其减持发行人股份的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进
行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作相应调整）根据当时的二级市场价格
南京派雷斯特科技有限公 确定，且不低于首次公开发行股票的发行价格，并应符合相关法律法规及证券交易所规
股份减持承 2014 年 03 锁定期届满
司;埃斯顿控股有限公司; 则的规定；4、所持发行人股份锁定期届满后两年内，其拟减持发行人股票的，将提前三 正常履行
诺 月 31 日 后两年内
南京埃斯顿投资有限公司 个交易日通过发行人进行公告，其承诺将按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券
交易所相关规定办理。发行人股东未履行承诺的约束措施发行人股东将严格履行就首次
公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。1、如非因不可抗
力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的
承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在证券监管部门或发行人指定的披露媒体
上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）不得转让发行人股
份，因被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；
（3）暂不领取发行人分配的利润；（4）在发行人召开股东大会时，不得行使所持股份对
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
应的投票权；（5）如因未履行公开承诺事项而获得收益的，所获收益归发行人所有，并
在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给发行人指定账户；（6）给投资者造成损失
的，将向投资者依法承担赔偿责任。2、如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，
需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在证券监管部门或发行人指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和
社会公众投资者道歉；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能
地保护发行人投资者利益。"
"发行人针对招股说明书所载内容的真实性、准确性和完整性有关事宜承诺如下：1、若
发行人在投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市流通前，因发行人首次公开发行并上
市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质影响，在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法
机关等有权机关认定后，对于发行人首次公开发行的全部新股，发行人将按照投资者所
缴纳股票申购款加算该期间内银行同期活期存款利息，对已缴纳股票申购款的投资者进
行退款。若发行人首次公开发行的股票上市流通后，因发行人首次公开发行并上市的招
股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定
的发行条件构成重大、实质影响，发行人将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所
或司法机关等有权机关认定之日起 10 个交易日内召开董事会，并将按照董事会、股东大
南京埃斯顿自动化股份有 股份回购承 会审议通过的股份回购具体方案回购发行人首次公开发行的全部新股，回购价格不低于 2014 年 03
长期有效 正常履行
限公司 诺 发行价格和银行同期活期存款利息之和，或按证券监督管理机构认可的其他价格确定， 月 31 日
如有派发现金红利、送股、转增股本、配股等除权除息事项，则上述价格需作相应调整；
发行人将在中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定上述违法事实之日起 6
个月内完成回购，回购实施时法律法规另有规定的从其规定。2、如果因发行人首次公开
发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交
易中遭受损失的，发行人将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证监会、证券
交易所或司法机关等有权机关认定后，发行人将按照有权机关认定的赔偿金额向投资者
进行赔偿，以确保投资者的合法权益受到有效保护。3、发行人未履行回购股份及赔偿投
资者损失承诺的约束措施：因发行人首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影
响，及/或致使投资者在证券交易中遭受损失的，若发行人未履行股份回购或赔偿投资者
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
损失承诺，则：（1）如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出
新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：①在
证券监管部门或本公司指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公
众投资者道歉；②不得进行公开再融资；③对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任
的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴，且不得批准其主动离职的申请，
但可以进行职务变更；④给投资者造成损失的，本公司将向投资者依法承担赔偿责任。 2）
如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约
束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：①在证券监管部门或本公司
指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；②尽快
研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护本公司投资者利益。"
"实际控制人、控股股东以及持有公司 5%以上股份的主要股东关于避免同业竞争的承诺
函：为避免今后可能发生的同业竞争，公司的实际控制人、控股股东以及持有公司 5%以
上股份的主要股东分别向公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。承诺和保证："（1）
本人（本公司）保证本人（本公司）及本人（本公司）控制的其他企业均未以任何方式
直接或间接从事与南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"埃斯顿"）及其子公司相
竞争的业务，未直接或间接拥有与埃斯顿及其子公司存在竞争关系的企业的股份、股权
或任何其他权益。（2）在本人（本公司）作为埃斯顿实际控制人（股东）期间，本人（本
关于同业竞 公司）及本人（本公司）控制的其他企业不会在中国境内外直接或间接地以下列形式或
吴波;南京派雷斯特科技有
争、关联交 其他任何形式从事对埃斯顿及其子公司的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经
限公司;埃斯顿控股有限公 2014 年 03
易、资金占 营活动，包括但不限于：①直接或间接从事高端智能机械装备及其核心控制和功能部件 长期有效 正常履行
司;南京埃斯顿投资有限公 月 31 日
用方面的承 的研发、生产和销售；②投资、收购、兼并从事高端智能机械装备及其核心控制和功能
司
诺 部件的研发、生产和销售的企业或经济组织；③以托管、承包、租赁等方式经营从事高
端智能机械装备及其核心控制和功能部件的研发、生产和销售；④以任何方式为埃斯顿
及其子公司的竞争企业提供资金、业务及技术等方面的支持或帮助。（3）若埃斯顿及其
子公司将来开拓新的业务领域，埃斯顿及其子公司享有优先权，本人（本公司）及本人
（本公司）控制的其他企业将不再发展同类业务。（4）如无不可抗力因素而违反上述承
诺，本人（本公司）利用同业竞争所获得的全部收益（如有）归埃斯顿所有，且本人（本
公司）将承担由此给埃斯顿及其子公司造成的全部损失；在本人（本公司）完整履行向
埃斯顿归还前述全部收益并赔偿损失之前，本人（本公司）不从发行人处领取薪酬（分
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
红），受本人控制的埃斯顿的股东不从埃斯顿领取分红（如有）。"实际控制人、控股股东
以及持有公司 5%以上股份的主要股东关于规范关联交易的承诺函：为避免、减少和规范
与公司之间的关联交易，公司的实际控制人、控股股东以及持有公司 5%以上股份的主要
股东分别向公司出具了《关于规范关联交易的承诺函》。承诺和保证："（1）在本人（本
公司）作为南京埃斯顿自动化股份有限公司的实际控制人（股东）期间，本人（本公司）
及本人（本公司）控制的其他企业将尽量避免或减少与南京埃斯顿自动化股份有限公司
及其子公司的关联交易；（2）对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，本人（本
公司）及本人（本公司）控制的其他企业将遵循公平合理、价格公允的原则，与南京埃
斯顿自动化股份有限公司或其子公司依法签订协议，履行合法程序，并将按照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》
等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜，本人（本公司）保证不通过关联交
易损害南京埃斯顿自动化股份有限公司及其股东的合法权益；（3）如违反上述承诺，本
人（本公司）愿意承担由此给南京埃斯顿自动化股份有限公司造成的全部损失。""
"（一）发行人及其控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员关于稳定股价的承诺如
果公司首次公开发行股票并上市后三年内股价出现低于每股净资产（指公司上一年度经
审计的每股净资产，如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的，则相关的计算对比方法按照深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理，
下同）的情况时，公司控股股东、实际控制人、董事（不含独立董事，下同）和高级管
南京埃斯顿自动化股份有 理人员将积极配合公司启动以下稳定股价预案。（二）启动股价稳定措施的具体条件和程
限公司;南京派雷斯特科技 序 1、预警条件：当公司股票连续 5 个交易日的收盘价低于每股净资产的 120%时，公司 2015-03-20
IPO 稳定股 2014 年 03
有限公司;吴波;韩邦海;潘 将在 10 个交易日内召开投资者见面会，与投资者就公司经营状况、财务指标、发展战略 至 正常履行
价承诺 月 31 日
文兵;吴蔚;徐秋云;余继军; 进行深入沟通。2、启动条件及程序：当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于每股净 2018-03-20
周爱林 资产时，应当在 5 日内召开董事会、25 日内召开股东大会，审议稳定股价具体方案，并
在股东大会审议通过该等方案后的 5 个交易日内启动稳定股价具体方案。3、停止条件：
在上述第 2 项稳定股价具体方案的实施期间内，如公司股票连续 3 个交易日收盘价高于
每股净资产时，将停止实施股价稳定措施。（三）稳定股价的具体措施 1、稳定股价措施
的实施顺序当触发前述股价稳定措施的启动条件时，发行人及其控股股东、董事、高级
管理人员按照以下顺序实施稳定股价的具体措施：（1）控股股东；（2）董事、高级管理
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人员；（3）发行人。2、控股股东稳定股价的具体措施当触发前述股价稳定措施的启动条
件时，控股股东将依据法律、法规和中国证监会的有关规定，配合并保证发行人按照要
求制定并启动稳定股价的预案；控股股东应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方
案后的 5 个交易日内，根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案，采取包括但不限于
下述措施以稳定发行人股价，并保证股价稳定措施实施后，发行人的股权分布仍符合上
市条件：（1）在符合股票交易相关规定的前提下，按照发行人关于稳定股价具体方案，
通过证券交易所竞价交易转让系统增持发行人股票，每年增持股票的总金额不低于其上
年度初至董事会审议通过稳定股价具体方案之日的期间从发行人获取的税后现金分红总
额的 50%且不低于 500 万元；（2）除因继承、被强制执行或上市公司重组等情形必须转
股或触发前述股价稳定措施的停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实
施期间，不转让其持有的发行人股份；除经股东大会非关联股东同意外，不由发行人回
购其持有的股份。实际控制人将积极督促并确保发行人控股股东依法及时履行上述稳定
股价的承诺。3、发行人董事、高级管理人员稳定股价的具体措施当触发前述股价稳定措
施的启动条件时，发行人董事、高级管理人员将依据法律、法规和中国证监会的有关规
定，配合发行人按照要求制定并启动稳定股价的预案；发行人董事、高级管理人员应在
不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的 5 个交易日内，根据股东大会审议通过
的稳定股价具体方案，采取包括但不限于下述措施以稳定发行人股价，并保证股价稳定
措施实施后，发行人的股权分布仍符合上市条件：（1）在符合股票交易相关规定的前提
下，按照发行人关于稳定股价具体方案，通过证券交易所竞价交易转让系统增持发行人
股票，每年增持股票的总金额不低于其上年度初至董事会审议通过稳定股价具体方案之
日的期间从发行人获取的税后薪酬的 50%；（2）除因继承、被强制执行或上市公司重组
等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体
方案及方案实施期间，不转让其持有的发行人股份；除经股东大会非关联股东同意外，
不由发行人回购其持有的发行人股份。实际控制人将积极协调发行人董事、高级管理人
员依法及时履行上述稳定股价的承诺。4、发行人稳定股价的措施当触发前述股价稳定措
施的启动条件时，发行人将依照法律、法规、相关规范性文件、公司章程及发行人内部
治理制度的规定，及时履行相关法定程序后，采取包括但不限于下述措施以稳定发行人
股价，并保证股价稳定措施实施后，发行人的股权分布仍符合上市条件：（1）要求控股
股东及时任发行人董事、高级管理人员的人员以增持发行人股票的方式并按股东大会审
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议确认稳定股价具体方案增持发行人股票；（2）在保证发行人经营资金需求的前提下，
经董事会、股东大会审议同意，通过实施利润分配或资本公积金转增股本的方式稳定发
行人股价；（3）通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升
发行人业绩、稳定发行人股价；（4）在不影响发行人正常生产经营的情况下，经董事会、
股东大会审议同意，通过证券交易所竞价交易转让系统回购发行人股票。实际控制人将
积极督促发行人依法及时履行上述稳定股价的承诺。5、触发前述股价稳定措施的启动条
件时，发行人的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不因不再作为控股股东、
实际控制人和/或职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。发行人在未来
聘任新的董事、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行发行人首次公开发
行上市时董事、高级管理人员已做出的稳定股价承诺，并要求其按照发行人首次公开发
行上市时董事、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的约束措施。"
"一、发行人的实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员针对招股说明书所载内容的
真实性、准确性和完整性有关事宜承诺如下：如果因发行人首次公开发行并上市的招股
说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
其将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有
段星光;韩邦海;卢小红;潘 权机关认定后，其将按照有权机关认定的赔偿金额向投资者进行赔偿，以确保投资者的
文兵;石柱;时雁;吴波;吴蔚; 合法权益受到有效保护。但公司董事、监事、高级管理人员能够证明自己没有过错的除
徐秋云;杨京彦;余继军;周 外。董事、监事、高级管理人员不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。中介
爱林;诸春华;华林证券有 机构关于为公司首次公开发行制作、出具的文件无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
限责任公司;中汇会计师事 承诺保荐机构（主承销商）华林证券有限责任公司承诺：因保荐机构为发行人首次公开 2014 年 03
其他承诺 长期有效 正常履行
务所（特殊普通合伙）;北 发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的， 月 31 日
京市中伦律师事务所;埃斯 保荐机构将依法赔偿投资者损失，但是保荐机构能够证明自己没有过错的除外。赔偿范
顿控股有限公司;南京埃斯 围包括投资者的投资差额损失和由此产生的佣金、印花税等交易费用。审计机构中汇会
顿投资有限公司;南京派雷 计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有
斯特科技有限公司 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
发行人律师北京市中伦律师事务所承诺：本所为发行人本次发行上市制作、出具的上述
法律文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因本所过错致使上述法律文件
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成直接损失的，本所将依
法与发行人承担连带赔偿责任。作为中国境内专业法律服务机构及执业律师，本所及本
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
所律师与发行人的关系受《中华人民共和国律师法》的规定及本所与发行人签署的律师
聘用协议所约束。本承诺函所述本所承担连带赔偿责任的证据审查、过错认定、因果关
系及相关程序等均适用本承诺函出具之日有效的相关法律及最高人民法院相关司法解释
的规定。如果投资者依据本承诺函起诉本所，赔偿责任及赔偿金额由被告所在地或发行
人本次公开发行股票的上市交易地有管辖权的法院确定。发行人实际控制人、董事、监
事、高级管理人员未履行承诺的约束措施发行人的实际控制人、董事、监事、高级管理
人员将严格履行就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会
监督。1、如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如
下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在证券监管部门或
发行人指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）不得转让直接或间接持有的发行人股份，因继承、被强制执行、上市公司重组、为
履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；（3）暂不领取发行人分配的利润（如
有）；亦要求本人控制或持有权益的发行人股东不从发行人处领取分配的利润；（4）可以
职务变更但不得主动要求离职；（5）主动申请调减或停发薪酬、津贴；（6）如因未履行
公开承诺事项而获得收益的，所获收益归发行人所有，并在获得收益的五个工作日内将
所获收益支付给发行人指定账户；（7）如因未履行公开承诺事项给投资者造成损失的，
将依法赔偿投资者损失。2、如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新
的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在
证券监管部门或发行人指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公
众投资者道歉；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护
发行人投资者利益。二、发行人股东派雷斯特、埃斯顿投资、埃斯顿控股针对招股说明
书所载内容的真实性、准确性和完整性有关事宜承诺如下：如果因发行人首次公开发行
并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中
遭受损失的，派雷斯特、埃斯顿投资、埃斯顿控股将依法赔偿投资者损失。在该等违法
事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定后，派雷斯特、埃斯顿投资、
埃斯顿控股将按照有权机关认定的赔偿金额向投资者进行赔偿，在相关责任主体未履行
赔偿义务的情况下，派雷斯特、埃斯顿投资、埃斯顿控股将代其他责任主体先行向投资
者支付赔偿款项，以确保投资者的合法权益受到有效保护。2、未履行本承诺的约束措施
因发行人首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，及/或致使投资者在证券
交易中遭受损失的，若派雷斯特、埃斯顿投资未履行股份购回承诺，及/或派雷斯特、埃
斯顿投资、埃斯顿控股未履行赔偿投资者损失的承诺，则：（1）如非因不可抗力原因导
致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行
完毕或相应补救措施实施完毕：①在证券监管部门或发行人指定的披露媒体上公开说明
未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；②不得转让发行人股份，因被强制
执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；③暂不领取
发行人分配的利润；④在发行人召开股东大会时，不得行使所持股份对应的投票权；⑤
如因未履行公开承诺事项而获得收益的，所获收益归发行人所有，并在获得收益的 5 个
工作日内将所获收益支付给发行人指定账户；⑥给投资者造成损失的，将向投资者依法
承担赔偿责任。（2）如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺
并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：①在证券监管
部门或发行人指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者
道歉；②尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护发行人投资
者利益。"
北信瑞丰基金管理有限公
本公司作为合规投资者参与南京埃斯顿自动化股份有限公司（股票代码：002747，以下
司;申万菱信基金管理有限
简称“埃斯顿”）非公开发行股票（以下简称“非公开发行股票”），认购埃斯顿股票。根据
公司;建信基金管理有限责 2016 年 9 月
股份限售承 《证券发行与承销管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法规规定，本公 2016 年 09
任公司;招商财富资产管理 8 日至 2017 正常履行
诺 司在本次非公开发行过程中认购的埃斯顿股票自埃斯顿非公开发行股票上市之日起 12 个 月 07 日
有限公司;深圳市融通资本 年9月8日
月内不予转让，因此，本公司特申请将在本次非公开发行过程中认购的埃斯顿股票进行
管理股份有限公司;财通基
锁定处理，锁定期自埃斯顿非公开发行股票上市之日起满 12 个月。
金管理有限公司
"控股股东、实际控制人、全体董事、高级管理人员对公司本次非公开发行股票摊薄即期
南京派雷斯特科技有限公 回报填补措施能够得到切实履行做出如下承诺：一、公司全体董事、高级管理人员的承
2016 年 2 月
司;吴波;韩邦海;吴蔚;余继 诺公司全体董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，对公司填补回报措施能够得 2016 年 02
其他承诺 2 日至 2017 正常履行
军;徐秋云;潘文兵;石柱;杨 到切实履行做出如下承诺：1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，月 02 日
年9月8日
京彦;段星光;周爱林;袁琴 也不采用其他方式损害公司利益； 2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行
约束； 3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动； 4、承诺由
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 5、承诺
拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。二、公司控
股股东、实际控制人的承诺公司控股股东南京派雷斯特科技有限公司、实际控制人吴波
先生根据中国证监会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行做出如下承诺：
不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 "
股权激励承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
是
履行
20
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四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0.00% 至 50.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
5,120 至 7,680
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 5,120
预计工业机器人及智能制造系统业务、运动控制及交流伺服系统业务快速
业绩变动的原因说明
增长，新收购公司若协同效应良好，将促进公司利润的增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南京埃斯顿自动化股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 283,079,806.65 33,409,628.55
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 68,019,183.90 66,162,137.22
应收账款 259,361,263.13 170,113,103.35
预付款项 17,074,280.69 6,027,961.47
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 6,111,326.12 3,081,825.53
买入返售金融资产
存货 149,323,798.07 93,584,161.47
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 552,447,450.84 35,848,083.68
流动资产合计 1,335,417,109.40 408,226,901.27
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 30,000,000.00 30,000,000.00
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项目 期末余额 期初余额
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 44,667,926.36 2,414,782.80
投资性房地产 108,959.60 223,420.27
固定资产 177,425,991.32 135,999,475.10
在建工程 62,229,474.14 33,342,885.06
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 103,626,734.09 103,857,950.54
开发支出 3,008,579.36
商誉 103,779,524.39
长期待摊费用 673,438.02 772,322.68
递延所得税资产 14,771,385.10 10,543,188.45
其他非流动资产 9,024,656.86 17,964,208.07
非流动资产合计 549,316,669.24 335,118,232.97
资产总计 1,884,733,778.64 743,345,134.24
流动负债：
短期借款 151,864,654.78 39,296,188.49
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 34,439,196.03 28,668,297.25
应付账款 113,563,623.93 86,596,524.24
预收款项 37,719,117.21 5,602,429.81
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,337,085.27 7,573,701.39
应交税费 8,190,413.25 5,848,363.72
应付利息 117,800.46 56,640.87
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项目 期末余额 期初余额
应付股利
其他应付款 33,630,031.92 12,287,556.49
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 385,861,922.85 185,929,702.26
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 234,055.12
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 27,628,724.18 15,220,000.00
递延所得税负债 2,998.15 5,451.19
其他非流动负债 43,400,192.00 42,103,520.00
非流动负债合计 71,265,969.45 57,328,971.19
负债合计 457,127,892.30 243,258,673.45
所有者权益：
股本 275,888,135.00 121,466,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 989,256,494.11 211,490,162.18
减：库存股 44,756,720.00 42,103,520.00
其他综合收益 1,343,009.19 1,342,521.91
专项储备
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项目 期末余额 期初余额
盈余公积 19,853,310.80 19,853,310.80
一般风险准备
未分配利润 177,667,038.30 186,242,757.45
归属于母公司所有者权益合计 1,419,251,267.40 498,291,232.34
少数股东权益 8,354,618.94 1,795,228.45
所有者权益合计 1,427,605,886.34 500,086,460.79
负债和所有者权益总计 1,884,733,778.64 743,345,134.24
法定代表人：吴波 主管会计工作负责人：袁琴 会计机构负责人：郝慧君
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 198,631,897.90 3,393,037.80
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 54,738,307.39 51,516,877.19
应收账款 94,831,562.31 57,495,098.73
预付款项 62,631,837.82 8,945,079.34
应收利息
应收股利 37,264,104.48 37,264,104.48
其他应收款 256,805,272.28 42,378,206.64
存货 44,878,811.05 21,615,069.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 456,914,851.57 30,317,071.66
流动资产合计 1,206,696,644.80 252,924,544.99
非流动资产：
可供出售金融资产 30,000,000.00 30,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 293,398,151.22 126,604,123.64
投资性房地产
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项目 期末余额 期初余额
固定资产 20,559,214.40 22,153,982.43
在建工程 60,860,788.98 5,977,448.10
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 86,209,012.56 87,459,382.61
开发支出
商誉
长期待摊费用 418,166.80 599,366.77
递延所得税资产 1,582,115.08 556,968.47
其他非流动资产 3,741,816.06 12,710,760.00
非流动资产合计 496,769,265.10 286,062,032.02
资产总计 1,703,465,909.90 538,986,577.01
流动负债：
短期借款 89,000,000.00 5,075,132.49
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 34,439,196.03 13,800,000.00
应付账款 100,568,920.64 31,468,596.80
预收款项 3,485,679.62 1,645,200.83
应付职工薪酬 1,735,517.21 3,308,079.56
应交税费 2,589,406.28
应付利息 60,416.67
应付股利
其他应付款 121,213,777.32 10,404,482.58
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 350,503,507.49 68,290,898.54
非流动负债：
长期借款
应付债券
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项目 期末余额 期初余额
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 43,400,192.00 42,103,520.00
非流动负债合计 43,400,192.00 42,103,520.00
负债合计 393,903,699.49 110,394,418.54
所有者权益：
股本 275,888,135.00 121,466,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 999,057,614.84 221,291,282.91
减：库存股 44,756,720.00 42,103,520.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 18,493,839.56 18,493,839.56
未分配利润 60,879,341.01 109,444,556.00
所有者权益合计 1,309,562,210.41 428,592,158.47
负债和所有者权益总计 1,703,465,909.90 538,986,577.01
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 199,040,087.77 98,130,557.50
其中：营业收入 199,040,087.77 98,130,557.50
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
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项目 本期发生额 上期发生额
二、营业总成本 189,464,019.50 99,335,881.76
其中：营业成本 135,546,037.93 60,846,041.87
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,176,561.01 447,219.42
销售费用 15,439,153.21 12,039,926.35
管理费用 30,810,734.80 23,224,554.32
财务费用 2,236,716.86 1,147,443.28
资产减值损失 4,254,815.69 1,630,696.52
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -44,904.17
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,531,164.10 -1,205,324.26
加：营业外收入 9,123,635.88 4,068,309.39
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 3,834.87 22,397.58
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 18,650,965.11 2,840,587.55
减：所得税费用 1,125,751.91 -66,179.64
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,525,213.20 2,906,767.19
归属于母公司所有者的净利润 17,712,568.06 2,919,564.20
少数股东损益 -187,354.86 -12,797.01
六、其他综合收益的税后净额 372.78 55,122.03
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 372.78 55,122.03
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
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项目 本期发生额 上期发生额
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 372.78 55,122.03
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 372.78 55,122.03
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 17,525,585.98 2,961,889.22
归属于母公司所有者的综合收益总额 17,712,940.84 2,974,686.23
归属于少数股东的综合收益总额 -187,354.86 -12,797.01
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.03
（二）稀释每股收益 0.07 0.03
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：吴波 主管会计工作负责人：袁琴 会计机构负责人：郝慧君
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 110,443,027.18 49,567,570.29
减：营业成本 86,278,717.79 36,062,784.47
营业税金及附加 242.33 158,844.83
销售费用 6,779,772.31 3,806,155.37
管理费用 13,702,979.19 12,334,008.54
财务费用 1,589,626.30 1,172,252.83
资产减值损失 887,604.45 -10,829.33
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -44,904.17
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,159,180.64 -3,955,646.42
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项目 本期发生额 上期发生额
加：营业外收入 1,319,055.10 1,026,385.63
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 3,759.00 2,591.15
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,474,476.74 -2,931,851.94
减：所得税费用 100,823.84 -240,310.45
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,373,652.90 -2,691,541.49
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 2,373,652.90 -2,691,541.49
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 443,633,964.00 334,090,013.59
其中：营业收入 443,633,964.00 334,090,013.59
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
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项目 本期发生额 上期发生额
二、营业总成本 423,007,943.56 325,360,735.01
其中：营业成本 296,852,877.02 214,704,644.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,644,985.29 2,170,886.95
销售费用 36,516,464.38 34,062,414.37
管理费用 76,109,020.76 69,700,312.17
财务费用 4,107,991.66 1,205,153.37
资产减值损失 6,776,604.45 3,517,324.13
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 263,290.42
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 20,889,310.86 8,729,278.58
加：营业外收入 17,343,940.05 10,966,079.87
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 193,211.98 100,496.74
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 38,040,038.93 19,594,861.71
减：所得税费用 -1,824,032.41 -706,818.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 39,864,071.34 20,301,679.99
归属于母公司所有者的净利润 40,054,680.85 20,199,709.15
少数股东损益 -190,609.51 101,970.84
六、其他综合收益的税后净额 487.28 -48,559.93
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 487.28 -48,559.93
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
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项目 本期发生额 上期发生额
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 487.28 -48,559.93
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 487.28 -48,559.93
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 39,864,558.62 20,253,120.06
归属于母公司所有者的综合收益总额 40,055,168.13 20,151,149.22
归属于少数股东的综合收益总额 -190,609.51 101,970.84
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.18
（二）稀释每股收益 0.16 0.18
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 257,937,727.01 169,940,960.24
减：营业成本 205,375,020.17 119,643,426.01
营业税金及附加 370,300.01 956,606.38
销售费用 14,781,196.00 10,602,271.25
管理费用 35,588,543.77 35,861,335.16
财务费用 2,955,531.24 335,874.77
资产减值损失 1,793,601.40 649,943.78
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 263,290.42
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,663,175.16 1,891,502.89
加：营业外收入 1,722,940.19 2,714,500.24
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项目 本期发生额 上期发生额
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 19,726.63 62,502.39
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -959,961.60 4,543,500.74
减：所得税费用 -1,025,146.61 -102,992.21
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 65,185.01 4,646,492.95
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 65,185.01 4,646,492.95
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 206,265,244.14 203,578,198.17
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
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项目 本期发生额 上期发生额
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 13,272,366.42 6,617,811.16
收到其他与经营活动有关的现金 25,040,006.36 9,986,291.93
经营活动现金流入小计 244,577,616.92 220,182,301.26
购买商品、接受劳务支付的现金 157,375,433.60 107,950,846.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 75,958,054.67 72,456,416.07
支付的各项税费 27,068,993.34 29,119,594.51
支付其他与经营活动有关的现金 47,894,960.35 35,287,128.41
经营活动现金流出小计 308,297,441.96 244,813,985.56
经营活动产生的现金流量净额 -63,719,825.04 -24,631,684.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 96,000,000.00
取得投资收益收到的现金 352,592.98
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 140,775.00 130,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 96,493,367.98 130,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 55,878,890.44 85,583,283.10
投资支付的现金 734,989,535.44 17,400,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
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项目 本期发生额 上期发生额
投资活动现金流出小计 790,868,425.88 102,983,283.10
投资活动产生的现金流量净额 -694,375,057.90 -102,853,283.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 939,586,203.07 223,106,364.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 6,750,000.00
取得借款收到的现金 321,643,205.80 50,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,261,229,408.87 273,106,364.00
偿还债务支付的现金 207,212,703.42 80,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 51,961,593.11 14,246,434.21
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 158,890.14 8,455,320.90
筹资活动现金流出小计 259,333,186.67 102,701,755.11
筹资活动产生的现金流量净额 1,001,896,222.20 170,404,608.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 120,180.51 231,488.61
五、现金及现金等价物净增加额 243,921,519.77 43,151,130.10
加：期初现金及现金等价物余额 37,896,486.88 16,811,356.11
六、期末现金及现金等价物余额 281,818,006.65 59,962,486.21
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 158,056,910.42 98,411,736.78
收到的税费返还 1,525,805.93 234,451.18
收到其他与经营活动有关的现金 2,630,851.65 6,954,562.71
经营活动现金流入小计 162,213,568.00 105,600,750.67
购买商品、接受劳务支付的现金 149,325,676.76 81,874,639.53
支付给职工以及为职工支付的现金 31,829,445.90 32,411,175.46
支付的各项税费 8,525,730.39 12,923,981.89
支付其他与经营活动有关的现金 73,185,671.59 50,919,363.83
经营活动现金流出小计 262,866,524.64 178,129,160.71
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项目 本期发生额 上期发生额
经营活动产生的现金流量净额 -100,652,956.64 -72,528,410.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 96,000,000.00
取得投资收益收到的现金 352,592.98
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 104,000.00 130,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 96,456,592.98 130,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 47,319,589.36 81,049,155.00
投资支付的现金 655,530,363.02 14,400,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 702,849,952.38 95,449,155.00
投资活动产生的现金流量净额 -606,393,359.40 -95,319,155.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 932,836,203.07 223,106,364.00
取得借款收到的现金 209,420,000.00 50,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,142,256,203.07 273,106,364.00
偿还债务支付的现金 189,137,826.46 35,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 50,717,974.59 13,422,962.01
支付其他与筹资活动有关的现金 132,736.14 8,455,320.90
筹资活动现金流出小计 239,988,537.19 56,878,282.91
筹资活动产生的现金流量净额 902,267,665.88 216,228,081.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 17,510.26 20,021.29
五、现金及现金等价物净增加额 195,238,860.10 48,400,537.34
加：期初现金及现金等价物余额 3,393,037.80 3,015,443.00
六、期末现金及现金等价物余额 198,631,897.90 51,415,980.34
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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