南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告 2017 年 10 月 1 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人吴波、主管会计工作负责人袁琴及会计机构负责人(会计主管人 员)郝慧君声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产(元) 2,546,387,220.59 1,880,929,341.79 35.38% 归属于上市公司股东的净资产 1,456,291,753.05 1,452,797,458.82 0.24% (元) 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 项目 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入(元) 245,340,074.07 23.26% 664,724,965.84 49.84% 归属于上市公司股东的净利润 18,792,409.39 6.10% 58,909,784.95 47.07% (元) 归属于上市公司股东的扣除非经 14,625,915.37 2.04% 45,117,789.44 34.11% 常性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额 24,496,831.66 194.41% -34,829,746.27 45.34% (元) 基本每股收益(元/股) 0.02 0.00% 0.07 40.00% 稀释每股收益(元/股) 0.02 0.00% 0.07 40.00% 加权平均净资产收益率 1.26% -64.31% 3.96% -50.38% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -274,362.27 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 25,848,075.49 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 553,302.42 减:所得税影响额 5,833,246.46 少数股东权益影响额(税后) 6,501,773.67 合计 13,791,995.51 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 3 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位:股 注 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 38,935 0 股股东总数(如有) 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 南京派雷斯特科技有限公司 境内非国有法人 35.48% 297,000,000 297,000,000 埃斯顿控股有限公司 境外法人 16.13% 135,000,000 135,000,000 南京埃斯顿投资有限公司 境内非国有法人 12.90% 108,000,000 108,000,000 北信瑞丰基金-工商银行-华 润深国投信托-华润信托银安 其他 1.89% 15,811,230 0 1 号集合资金信托计划 申万菱信基金-光大银行-陕 西省国际信托-陕国投财富尊 其他 1.52% 12,688,352 0 享 15 号定向投资集合资金信托 计划 北信瑞丰基金-工商银行-华 润深国投信托-华润信托长阳 其他 1.48% 12,350,962 0 精选 1 号集合资金信托计划 司景戈 境内自然人 1.28% 10,730,000 0 融通资本-工商银行-融通资 其他 1.14% 9,505,084 0 本聚盈 19 号资产管理计划 中融国际信托有限公司-中融 -瞰金 32 号证券投资集合资金 其他 0.63% 5,275,000 0 信托计划 中融国际信托有限公司-中融 -瞰金 28 号证券投资集合资金 其他 0.63% 5,262,000 0 信托计划 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 4 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 北信瑞丰基金-工商银行-华润深国投信托-华润信 15,811,230 人民币普通股 托银安 1 号集合资金信托计划 申万菱信基金-光大银行-陕西省国际信托-陕国 12,688,352 人民币普通股 投财富尊享 15 号定向投资集合资金信托计划 北信瑞丰基金-工商银行-华润深国投信托-华润信 12,350,962 人民币普通股 托长阳精选 1 号集合资金信托计划 司景戈 10,730,000 人民币普通股 融通资本-工商银行-融通资本聚盈 19 号资产管理计 9,505,084 人民币普通股 划 中融国际信托有限公司-中融-瞰金 32 号证券投资集 5,275,000 人民币普通股 合资金信托计划 中融国际信托有限公司-中融-瞰金 28 号证券投资集 5,262,000 人民币普通股 合资金信托计划 招商财富-招商银行-华能贵诚信托-华能信托招诚 2 4,837,237 人民币普通股 号开放式集合资金信托计划 四川信托有限公司-四川信托鑫宝 1 号证券投资集合资 3,300,000 人民币普通股 金信托计划 四川信托有限公司-四川信托泰山 1 号证券投资单一资 3,090,000 人民币普通股 金信托 (1)公司实际控制人吴波分别通过持有南京派雷斯特科技有限公 司 96.89%股权、埃斯顿控股有限公司 100%股权和南京埃斯顿投资 上述股东关联关系或一致行动的说明 有限公司 32%股权而间接持有本公司股份;(2)未知上述其他股 东之间是否存在关联关系,未知其是否属于一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)不适用 注:数据来源于中国登记结算下发的前 100 名证券持有人名册(未合并融资融券信用账户) 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 5 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目: 项目 期末余额 期初余额 变动比率 变动原因 主要系通过银行借款筹资增加及日常经 货币资金 370,935,330.77 147,481,294.89 152% 常活动资金增加所致 主要系工业机器人及智能制造系统业务 应收票据 198,090,677.47 121,389,977.66 63% 收入增加以及合并子公司增加所致 主要系工业机器人及智能制造系统业务 应收账款 377,009,793.45 288,518,361.16 31% 收入增加以及合并子公司增加所致 主要系收入增长,尤其是工业机器人及智 预付款项 51,399,397.46 26,490,429.38 94% 能制造系统业务的增长引起预付款增加 应收利息 2,668,775.32 主要系利息收入增加所致 其他流动资产 354,897,882.16 532,438,267.93 -33% 主要系现金管理资金到期赎回所致 可供出售金融资 53,739,479.00 40,339,479.00 33% 主要系投资项目增加所致 产 长期应收款 202,287.39 - 主要系子公司融资租赁业务增加所致 长期股权投资 95,109,632.17 34,131,459.08 179% 主要系收购 Barrett 公司股权所致 主要系九龙湖厂区基建项目及将军大道 在建工程 217,520,037.63 64,600,621.99 237% 基建项目投入增加所致 无形资产 150,536,286.03 105,978,516.79 42% 主要系子公司购买土地使用权所致 主要系新产品研发进入开发阶段,发生支 开发支出 15,472,949.51 7,775,599.95 99% 出增加所致 商誉 201,770,458.78 96,228,270.35 110% 主要系收购 TRIO 所致 长期待摊费用 3,870,663.30 975,060.12 297% 主要系长期摊销款项增加所致 其他非流动资产 22,876,577.07 39,894,487.03 -43% 主要系预付设备款转固所致 短期借款 368,128,829.55 35,015,012.84 951% 主要系流动资金贷款增加所致 主要系开具银行承兑汇票支付采购款增 应付票据 149,859,803.27 46,119,210.26 225% 加所致 主要系智能制造系统业务预收款项增加 预收款项 32,691,932.40 22,610,997.83 45% 所致 应交税费 3,937,189.80 10,890,418.19 -64% 主要系年初应交所得税较高所致 主要系公司日常经营短期贷款利息已缴 应付利息 75,862.50 115,091.01 -34% 纳所致 其他应付款 18,810,408.26 43,753,431.46 -57% 主要系支付普莱克斯收购款所致 其他流动负债 - 3,340,845.92 -100% 主要系暂估的销项税款已缴纳所致 长期借款 138,337,500.00 - 主要系长期性借款增加所致 6 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 长期应付款 106,388.08 202,138.36 -47% 主要系全资子公司融资租赁业务所致 主要系按完工百分比核算项目已验收计 预计负债 401,205.53 1,215,845.79 -67% 提维保费减少所致 递延收益 75,891,560.04 29,002,199.16 162% 主要系政府补助增加所致 其他非流动负债 95,795,778.00 42,750,632.00 124% 主要系实施股权激励所致 股本 836,977,005.00 275,792,335.00 203% 主要系资本公积转增股本所致 资本公积 485,981,887.28 992,355,757.28 -51% 主要系资本公积转增股本所致 库存股 97,843,072.00 42,750,632.00 129% 主要系实施股权激励所致 主要系并表范围内非全资子公司盈利增 少数股东权益 24,509,408.34 16,975,384.83 44% 加所致 利润表项目: 项目 本期发生额 上期发生额 变动比率 变动原因 主要系工业机器人及智能制造系统业务 营业收入 664,724,965.84 443,633,964.00 50% 增幅超 130%、运动控制及交流伺服系统 业务增幅近 50%,同时收购项目并表所致 营业成本 447,541,895.96 296,852,877.02 51% 主要系收入增加,营业成本同比增加 主要系销售收入增长,附加税增加,且根 据最新的增值税核算办法,将印花税、房 营业税金及附加 4,307,617.69 2,644,985.29 63% 产税、土地使用税、车船使用税、印花税 列示至本科目所致 主要系销售收入增长,营销人员费用增 销售费用 54,908,350.63 36,516,464.38 50% 加,相应营销网络建设支出增加及并表子 公司增加所致 主要系人员费用增加及并表子公司增加 管理费用 120,966,683.50 76,109,020.76 59% 所致 主要系账龄较长的应收账款收回且对应 资产减值损失 -4,720,176.66 6,776,604.45 170% 收账款会计估计变更所致 主要系汇兑损益及贷款利息支出增加所 财务费用 9,146,919.91 4,107,991.66 123% 致 投资收益 8,343,835.10 263,290.42 3069% 主要系现金管理收益增加所致 主要系公司按照《企业会计准则第 16 号 —政府补助》( 2107 年修订)规定,将 其他收益 6,971,327.41 本期发生的与日常经营活动有关的政府 补助在本科目列示 营业外收入 27,419,816.77 17,343,940.05 58% 主要系收到政府补助增加所致 营业外支出 388,846.75 193,211.98 101% 主要系处置固定资产净损失增加所致 主要系公司利润增加,当期所得税费用增 所得税费用 9,475,998.88 -1,824,032.41 620% 加所致 主要系并表范围内非全资子公司盈利增 少数股东损益 6,534,023.51 -190,609.51 3528% 加所致 现金流量表项目: 变动比 项目 本期发生额 上期发生额 变动原因 例 7 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 销售商品、提供 584,325,195.32 206,265,244.14 183% 主要系销售收入增加所致 劳务收到的现金 收到的税费返还 9,282,676.56 13,272,366.42 -30% 主要系收到的软件退税降低所致 收到其他与经营 39,897,127.47 25,040,006.36 59% 主要系子公司收到政府补助资金所致 活动有关的现金 购买商品、接受 410,387,807.48 157,375,433.60 161% 主要系采购量增加,支付采购款增加所致 劳务支付的现金 支付给职工以及 主要系并表子公司增加且员工规模增加 为职工支付的现 121,855,624.92 75,958,054.67 60% 所致 金 支付其他与经营 主要系销售收入增长,日常经营支出增加 101,535,771.13 47,894,960.35 112% 活动有关的现金 所致 收回投资收到的 1,701,545,396.45 96,000,000.00 1672% 主要系现金管理资金赎回所致 现金 收到其他与投资 51,220,000.00 - 主要系收到政府补助所致 活动有关的现金 取得投资收益收 5,291,617.44 352,592.98 1401% 主要系现金管理收益增加所致 到的现金 购建固定资产、 无形资产和其他 主要系支付土地出让金及基建项目支出 194,952,209.49 55,878,890.44 249% 长期资产支付的 增加所致 现金 主要系现金管理及对外投资付款增加所 投资支付的现金 1,612,794,093.34 734,989,535.44 119% 致 吸收投资收到的 55,104,000.00 939,586,203.07 -94% 主要系去年同期非公开发行股票所致 现金 取得借款收到的 630,359,500.00 321,643,205.80 96% 主要系短期借款增加所致 现金 支付其他与筹资 15,425,475.58 158,890.14 9608% 主要系支付保证金增加所致 活动有关的现金 汇率变动对现金 及现金等价物的 3,593,160.05 120,180.51 2890% 主要系汇率变动增加所致 影响 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、关于股权激励的情况说明 (1)2015年7月28日,公司第二届董事会第八次会议审议并通过《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司首期股权激励 计划(草案)>及其摘要的议案》,拟授予限制性股票200 万股,其中首次授予 189 万股,预留 11 万股,首次授予激励对 象为 91 人,授予激励对象限制性股票的价格为28.72元/股。公司第二届监事会第四次会议审议上述议案并对公司本次股权 激励计划的激励对象名单进行核实,公司独立董事对此发表了独立意见,律师等中介机构出具了相应的报告。同时审议并通 过《关于提议召开2015年第二次临时股东大会的议案》。 8 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 (2)2015年8月14日,公司召开2015年第二次临时股东大会,审议并通过《首期股权激励计划(草案)》及相关事项的 议案,公司实施限制性股票激励计划获得股东大会批准。 (3)2015年9月8日,公司第二届董事会第十次会议审议并通过《关于对公司首期股权激励计划进行调整的议案》、《关 于公司首期股权激励计划所涉限制性股票相关授予事项的议案》,本次限制性股票的授予日为2015年9月8日;个别激励对象 因个人原因,自愿放弃认购部分或全部其获授的限制性股票,首次授予的限制性股票的激励对象从 91 人调整为 89 人,授 予的限制性股票数量从189万股调整为159.93万股,授予价格为28.72元/股。2015年9月8日,公司召开第二届监事会第六次会 议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,公司独立董事对此发表了独立意见认为激励对象主体资格合法、有效,确定的 授予日及授予事项符合相关规定。 (4)2015年9月29日,公司在指定信息披露媒体公告了《关于公司首期股权激励计划授予股份登记完成的公告》,根据 《首期股权激励计划(草案)》,公司已完成所涉限制性股票的首次授予登记工作,上市日期为2015年9月30日。在确定授 予日后的资金缴纳、股份登记过程中,原激励对象陈华等因个人资金问题自愿放弃全部或部分拟认购的13.33万股限制性股 票,因此,公司限制性股票激励计划首次实际向88名激励对象授予146.60万股限制性股票,授予价格为28.72元/股。 (5)2016年2月15日,公司分别召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十一次会议,审议并通过《关于向 激励对象授予首期股权激励计划预留限制性股票相关事项的议案》。公司计划将预留限制性股票授出,授予日为2016年2月 18日,授予7名激励对象11万股限制性股票,授予价格为24.12元/股。 (6)2016年3月30日,公司在指定信息披露媒体公告了《首期股权激励计划预留限制性股票授予股份登记完成的公告》, 根据《首期股权激励计划(草案)》,公司已完成所涉限制性股票的预留部分授予登记工作,上市日期为2016年3月31日。 (7)2016年9月12日,公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十四次会议,审议通过了《关于调整公 司首期股权激励计划相关事项的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公 司首期股权激励计划首次授予部分第一个解锁期所涉及标的股票递延解锁的议案》。由于公司实施了 2015 年度权益分派方 案,调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格为14.36元/股,调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票 的回购数量将根据实际需回购的数量依照《首期股权激励计划(草案)》的调整方法做相应调整;调整后公司股权激励计划 预留授予部分限制性股票的回购价格为12.06元/股,调整后公司股权激励计划预留授予部分限制性股票的回购数量将根据实 际需回购的数量依照《首期股权激励计划(草案)》的调整方法做相应调整。在上述调整的基础上,同时公司应按照《首期 股权激励计划(草案)》的规定回购该部分限制性股票时扣除代为收取的该部分的现金分红。根据公司《首期股权激励计划 (草案)》及相关规定,由于公司首期股权激励计划的4名激励对象离职,公司董事会决定对其已获授但尚未解锁的限制性 股票95,800股进行回购注销。根据公司《首期股权激励计划(草案)》及相关规定,公司因未能完成公司首期股权激励计划 首次授予部分第一个解锁期的公司业绩考核目标而未满足公司首期股权激励计划首次授予部分第一个解锁期解锁条件,则第 一个解锁期所涉及标的股票可根据公司《首期股权激励计划(草案)》相关规定执行。公司《首期股权激励计划(草案)》 第九章之(二)中第 3 条的规定:“在解锁日,公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜,若第一个和第二个解锁期内 公司业绩条件未达到业绩考核目标条件的,这部分标的股票可以递延到下一年,在下一年达到业绩考核目标条件时解锁。若 下一年仍未达到解锁条件,该部分股票不得解锁,该部分股票将由公司回购注销。第三个解锁期内,如公司业绩考核达不到 业绩考核目标条件时,该部分股票将由公司回购注销。”因此公司董事会同意公司对公司首期股权激励计划首次授予部分第 一个解锁期所涉及标的股票进行递延解锁。公司独立董事对此发表了独立意见,律师等中介机构出具了相应的报告。2016 年11月25日,公司在指定信息披露媒体公告了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》,上述限制性股票已在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。 (8)2016年12月30日,公司第二届董事会第二十八次会议审议并通过《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第二期股 权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股权激励计划有关事项的议案》等议案。公司第二届监事会第十 六次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实,公司独立董事对此发表了同意的独立意见,律 师等中介机构出具相应报告。 (9)2017年1月16日,公司召开2017年第一次临时股东大会,审议并通过了《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第 二期股权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<南京埃斯顿自动化股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管 9 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股权激励计划有关事项的议案》等议案。 (10)2017年1月16日,公司召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第十七次会议,审议通过了《关于公司 第二期股权激励计划所涉股票期权与限制性股票首次授予相关事项的议案》,董事会认为本激励计划规定的首次授予条件已 经成就,同意授予270名激励对象100万份股票期权和320万股限制性股票。本激励计划的授予日为2017年1月17日。公司独立 董事对此发表了同意的独立意见。 (11)2017年6月7日,公司召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第二十一次会议,审议通过了《关于调整 公司第二期股权激励计划授予权益数量与授予价格的议案》,根据《第二期股权激励计划(草案)》的规定,公司对本次授 予权益数量与授予价格进行相应调整,具体调整情况为:限制性股票的授予价格由17.41元/股调整为5.74元/股,授予数量由 320万股调整为960万股,公司独立董事对此发表了独立意见。 (12)公司于2017年6月12日在中国证监会指定信息披露媒体公告了《关于公司第二期股权激励计划之限制性股票授予 登记完成的公告》,根据《南京埃斯顿自动化股份有限公司第二期股权激励计划(草案)》(以下简称《第二期股权激励计 划(草案)》),公司已完成所涉限制性股票的首次授予登记工作,第二次股权激励计划首次授予限制性股票的上市日期为 2017年6月13日。 (13)2017年8月25日,公司公司第三届董事会第二次会议审议并通过《关于公司终止第二期股权激励计划之股票期权 激励计划的议案》;2017年9月13日,公司2017年第四次临时股东大会审议并通过《关于公司终止第二期股权激励计划之股 票期权激励计划的议案》。鉴于公司未能在《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息信息披露业务备忘录第4号: 股权激励》、《南京埃斯顿自动化股份有限公司第二期股权激励计划(草案)》规定期限内完成股票期权的授予登记工作, 根据上述法律法规的规定,公司董事会决定将第二期股权激励计划的100万份股票期权计划进行终止。今后公司仍将与相关 各方进行沟通,认真研究,待时机成熟时依照《上市公司股权激励管理办法》等相关规定再次启动股权激励计划,不排除以 限制性股票、期权或二级市场购买的方式进行。 (14)2017年9月13日,公司召开第三届董事会第三次会议,审议通过了《关于调整公司首期股权激励计划相关事项的 议案》、《关于公司首期股权激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期及预留授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就 的议案》、《关于回购注销首期股权激励计划及第二期股权激励计划部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。 由于公司实施了2015年以及2016年度权益分派方案,公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格和回购数量做相应的调整, 调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格为4.79元/股,调整后股权激励计划首次授予部分限制性股票的回购 数量将根据实际需回购的数量依照《首期股权激励计划(草案)》的调整方法做相应调整;调整后公司股权激励计划预留授 予部分限制性股票的回购价格为4.02元/股,调整后公司股权激励计划预留授予部分限制性股票的回购数量将根据实际需回购 的数量依照《首期股权激励计划(草案)》的调整方法做相应调整。在上述调整的基础上,同时公司应按照《首期股权激励 计划(草案)》的规定回购该部分限制性股票时扣除代为收取的该部分的现金分红。根据公司《首期股权激励计划(草案)》 及相关规定,由于公司首期股权激励计划的3名激励对象离职(其中:2人为首次授予激励对象,1人为预留授予激励对象), 公司董事会决定对其已获授但尚未解锁的限制性股票194,400股进行回购注销;根据公司《首期股权激励计划(草案)》及 相关规定,依照激励对象的业绩完成率确定其解锁比例,首期股权激励计划首次授予的激励对象中,部分激励对象因业绩考 核未能达标,公司决定对其依照业绩完成率确定其解锁比例之外已获授但尚未解锁的限制性股票共464,100 股由公司做回购 注销处理。根据《首期股权激励计划(草案)》,首期股权激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期及预留授予限制性股 票第一个解锁期解锁条件已达成,同意公司按照《首期股权激励计划(草案)》的相关规定办理解锁相关事宜。公司监事会 对此发表了相关核实意见。 (15)2017年9月29日,公司披露了《关于公司首期股权激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期及预留授予限制性 股票第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》,本次解锁限制性股票可上市流通日期:2017年10月9日,根据公司《首 期股权激励计划(草案)》及相关规定,本次符合解锁条件的激励对象合计88人,可申请解锁并上市流通的限制性股票数量 为4,023,000股,占公司目前股份总数的0.4807%。 2、对外投资 (1)收购BARRETT TECHNOLOGY公司部分股权 公司之全资子公司 ESTUN TECHNOLOGYNORTH AMERICA INC.使用900万美元对美国 BARRETT TECHNOLOGY 10 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 公司进行部分股权收购并增资,收购及增资完成后,公司通过直接和间接方式共持有BARRETTTECHNOLOGY公司股权比 例为 30%。公司于2017年7月18日披露了《关于全资子公司收购BARRETT TECHNOLOGY公司部分股权的进展公告》,公 司收购BARRETT TECHNOLOGY公司的30%股权对价款项已全额支付。 (2)收购德国 M.A.i.公司股权 公司或全资子公司拟以现金方式出资约886.90万欧元,收购M.A.I GMBH & CO. KG(以下简称“M.A.i.”)50.01%股权, 并对剩余股份有优先收购权。本次交易完成后,拟在德国组建合资企业,按照欧洲市场的标准进一步优化埃斯顿机器人的设 计,全面提升埃斯顿机器人的国际化技术水平,并以此公司为基地启动埃斯顿机器人在欧洲市场的推广,为欧洲客户提供本 地化售后技术服务。截至目前,已签署收购协议,收购M.A.i.公司的50.01%股权对价款项已全额支付。 3、关于公司董事会、监事会换届的情况说明 鉴于公司第二届董事会、第二届监事会任期届满,2017年7月12日召开了2017年第三次临时股东大会,会议选举产生了 公司第三届董事会、第三届监事会成员,同时公司职工代表大会选举了第三届职工代表监事。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 《关于公司终止第 2017 年 08 月 29 日 二期股权激励计划之股票期权激励计划的公告》 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 《关于调整公司首 期股权激励计划相关事项的公告》、《首期股权激励计划首 股权激励 次授予限制性股票第二个解锁期及预留授予限制性股票第 2017 年 09 月 14 日 一个解锁期解锁条件成就的公告》、《关于回购注销首期股 权激励计划及第二期股权激励计划部分激励对象已获授但 尚未解锁的限制性股票的公告》 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 《2017 年第三次临 董事会、监事会换届 2017 年 07 月 13 日 时股东大会决议公告》、《第三届董事会第一次会议决议公 告》、《第三届监事会第一次会议决议公告 》 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 《关于全资子公司 收购 BARRETT TECHNOLOGY 2017 年 07 月 18 日 收购 BARRETT TECHNOLOGY 公司部分股权的进展公 公司部分股权 告》 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 《关于投资设立产 投资设立产业并购基金 2017 年 09 月 14 日 业并购基金的公告》 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 《关于拟签订收购 收购德国 M.A.i.公司股权 2017 年 09 月 14 日 德国 M.A.i.公司股权框架协议的公告》 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、对 2017 年度经营业绩的预计 2017 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 11 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 10.00% 至 60.00% 度 2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区 7,544.86 至 10,974.34 间(万元) 2016 年度归属于上市公司股东的净利润(万元) 6,858.96 预计工业机器人及智能制造系统业务继续高速增长,运动控制及交流伺服 业绩变动的原因说明 产品业务快速增长。 五、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-07-21/120372 2017 年 07 月 18 日 电话沟通 机构 5746.PDF?www.cninfo.com.cn http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-07-25/120373 2017 年 07 月 20 日 其他 机构 2770.PDF?www.cninfo.com.cn http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-07-27/120374 2017 年 07 月 25 日 实地调研 机构 0451.PDF?www.cninfo.com.cn http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-09-01/120392 2017 年 08 月 30 日 实地调研 机构 5532.PDF?www.cninfo.com.cn http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-09-01/120392 2017 年 08 月 30 日 实地调研 机构 5558.PDF?www.cninfo.com.cn http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-09-01/120392 2017 年 08 月 31 日 实地调研 机构 5559.PDF?www.cninfo.com.cn http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-09-18/120398 2017 年 09 月 13 日 实地调研 机构 0930.PDF?www.cninfo.com.cn 12 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2017-09-18/120398 2017 年 09 月 15 日 实地调研 机构 0931.PDF?www.cninfo.com.cn 13 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位:南京埃斯顿自动化股份有限公司 单位:元 项目 期末余额 期初余额 流动资产: 货币资金 370,935,330.77 147,481,294.89 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 198,090,677.47 121,389,977.66 应收账款 377,009,793.45 288,518,361.16 预付款项 51,399,397.46 26,490,429.38 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 2,668,775.32 应收股利 其他应收款 11,585,847.64 9,424,960.59 买入返售金融资产 存货 219,750,395.61 169,662,456.42 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 354,897,882.16 532,438,267.93 流动资产合计 1,586,338,099.88 1,295,405,748.03 非流动资产: 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 53,739,479.00 40,339,479.00 持有至到期投资 14 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 期末余额 期初余额 长期应收款 202,287.39 长期股权投资 95,109,632.17 34,131,459.08 投资性房地产 223,420.37 223,420.27 固定资产 185,536,736.09 181,242,985.24 在建工程 217,520,037.63 64,600,621.99 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 150,536,286.03 105,978,516.79 开发支出 15,472,949.51 7,775,599.95 商誉 201,770,458.78 96,228,270.35 长期待摊费用 3,870,663.30 975,060.12 递延所得税资产 13,190,593.37 14,133,693.94 其他非流动资产 22,876,577.07 39,894,487.03 非流动资产合计 960,049,120.71 585,523,593.76 资产总计 2,546,387,220.59 1,880,929,341.79 流动负债: 短期借款 368,128,829.55 35,015,012.84 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 149,859,803.27 46,119,210.26 应付账款 174,698,822.88 167,756,068.99 预收款项 32,691,932.40 22,610,997.83 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 6,845,327.70 8,379,155.14 应交税费 3,937,189.80 10,890,418.19 应付利息 75,862.50 115,091.01 应付股利 15 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 期末余额 期初余额 其他应付款 18,810,408.26 43,753,431.46 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 3,340,845.92 流动负债合计 755,048,176.36 337,980,231.64 非流动负债: 长期借款 138,337,500.00 应付债券 其中:优先股 永续债 长期应付款 106,388.08 202,138.36 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 401,205.53 1,215,845.79 递延收益 75,891,560.04 29,002,199.16 递延所得税负债 5,451.19 5,451.19 其他非流动负债 95,795,778.00 42,750,632.00 非流动负债合计 310,537,882.84 73,176,266.50 负债合计 1,065,586,059.20 411,156,498.14 所有者权益: 股本 836,977,005.00 275,792,335.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 485,981,887.28 992,355,757.28 减:库存股 97,843,072.00 42,750,632.00 其他综合收益 1,369,322.38 1,344,706.10 专项储备 盈余公积 26,555,750.44 26,555,750.44 16 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 期末余额 期初余额 一般风险准备 未分配利润 203,250,859.95 199,499,542.00 归属于母公司所有者权益合计 1,456,291,753.05 1,452,797,458.82 少数股东权益 24,509,408.34 16,975,384.83 所有者权益合计 1,480,801,161.39 1,469,772,843.65 负债和所有者权益总计 2,546,387,220.59 1,880,929,341.79 法定代表人:吴波 主管会计工作负责人:袁琴 会计机构负责人:郝慧君 2、母公司资产负债表 单位:元 项目 期末余额 期初余额 流动资产: 货币资金 284,415,288.81 87,492,543.80 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 137,646,314.20 68,512,128.15 应收账款 109,110,145.93 81,503,867.10 预付款项 55,759,987.02 81,070,001.79 应收利息 2,668,775.32 应收股利 24,456,475.07 92,264,104.48 其他应收款 336,771,667.12 241,935,011.83 存货 49,839,140.56 45,933,360.53 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 279,611,043.30 421,745,049.07 流动资产合计 1,280,278,837.33 1,120,456,066.75 非流动资产: 可供出售金融资产 53,739,479.00 40,339,479.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 523,674,276.48 289,061,683.94 投资性房地产 固定资产 52,119,105.53 19,884,957.06 17 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 期末余额 期初余额 在建工程 207,657,319.48 61,071,582.96 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 98,600,721.77 88,653,866.82 开发支出 1,017,561.05 商誉 长期待摊费用 2,920,936.85 357,766.81 递延所得税资产 3,979,443.13 3,373,676.39 其他非流动资产 15,330,174.32 3,590,365.03 非流动资产合计 958,021,456.56 507,350,939.06 资产总计 2,238,300,293.89 1,627,807,005.81 流动负债: 短期借款 348,970,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 73,496,495.84 30,464,240.12 应付账款 65,340,859.86 51,756,533.61 预收款项 10,182,277.35 1,674,287.07 应付职工薪酬 2,041,402.59 2,682,376.00 应交税费 12,837.94 224,099.36 应付利息 应付股利 12,392,943.40 其他应付款 232,179,410.98 115,198,597.37 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 1,525,267.28 流动负债合计 744,616,227.96 203,525,400.81 非流动负债: 长期借款 应付债券 其中:优先股 18 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 期末余额 期初余额 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 51,220,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 95,795,778.00 42,750,632.00 非流动负债合计 147,015,778.00 42,750,632.00 负债合计 891,632,005.96 246,276,032.81 所有者权益: 股本 836,977,005.00 275,792,335.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 487,882,381.63 1,002,156,878.01 减:库存股 97,843,072.00 42,750,632.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 25,196,279.20 25,196,279.20 未分配利润 94,455,694.10 121,136,112.79 所有者权益合计 1,346,668,287.93 1,381,530,973.00 负债和所有者权益总计 2,238,300,293.89 1,627,807,005.81 3、合并本报告期利润表 单位:元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 245,340,074.07 199,040,087.77 其中:营业收入 245,340,074.07 199,040,087.77 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 236,743,130.45 189,464,019.50 19 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 本期发生额 上期发生额 其中:营业成本 169,822,097.22 135,546,037.93 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 1,439,364.53 1,176,561.01 销售费用 21,813,414.39 15,439,153.21 管理费用 43,129,723.62 30,810,734.80 财务费用 6,306,161.83 2,236,716.86 资产减值损失 -5,767,631.14 4,254,815.69 加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-”号填列) 5,068,278.98 -44,904.17 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益(损失以“-”号填列) 其他收益 1,034,204.09 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 14,699,426.69 9,531,164.10 加:营业外收入 5,768,422.44 9,123,635.88 其中:非流动资产处置利得 减:营业外支出 171,006.78 3,834.87 其中:非流动资产处置损失 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 20,296,842.35 18,650,965.11 减:所得税费用 1,171,805.33 1,125,751.91 五、净利润(净亏损以“-”号填列) 19,125,037.02 17,525,213.20 归属于母公司所有者的净利润 18,792,409.39 17,712,568.06 少数股东损益 332,627.63 -187,354.86 六、其他综合收益的税后净额 372.78 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 372.78 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变 动 20 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 本期发生额 上期发生额 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 372.78 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益 的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产 损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 372.78 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 19,125,037.02 17,525,585.98 归属于母公司所有者的综合收益总额 18,792,409.39 17,712,940.84 归属于少数股东的综合收益总额 332,627.63 -187,354.86 八、每股收益: (一)基本每股收益 0.02 0.02 (二)稀释每股收益 0.02 0.02 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现的净利润为:0 元。 法定代表人:吴波 主管会计工作负责人:袁琴 会计机构负责人:郝慧君 4、母公司本报告期利润表 单位:元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 120,714,968.97 110,443,027.18 减:营业成本 100,075,358.13 86,278,717.79 税金及附加 399,618.20 242.33 销售费用 8,846,955.71 6,779,772.31 管理费用 16,469,735.69 13,702,979.19 财务费用 2,384,072.61 1,589,626.30 资产减值损失 -1,767,952.60 887,604.45 加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-”号填列) 28,931,000.63 -44,904.17 21 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 本期发生额 上期发生额 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 其他收益 二、营业利润(亏损以“-”号填列) 23,238,181.86 1,159,180.64 加:营业外收入 469,386.96 1,319,055.10 其中:非流动资产处置利得 减:营业外支出 21,947.31 3,759.00 其中:非流动资产处置损失 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 23,685,621.51 2,474,476.74 减:所得税费用 -871,650.06 100,823.84 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 24,557,271.57 2,373,652.90 五、其他综合收益的税后净额 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变 动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益 的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产 损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 24,557,271.57 2,373,652.90 七、每股收益: (一)基本每股收益 (二)稀释每股收益 5、合并年初到报告期末利润表 单位:元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 664,724,965.84 443,633,964.00 22 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 本期发生额 上期发生额 其中:营业收入 664,724,965.84 443,633,964.00 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 632,151,291.03 423,007,943.56 其中:营业成本 447,541,895.96 296,852,877.02 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 4,307,617.69 2,644,985.29 销售费用 54,908,350.63 36,516,464.38 管理费用 120,966,683.50 76,109,020.76 财务费用 9,146,919.91 4,107,991.66 资产减值损失 -4,720,176.66 6,776,604.45 加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-”号填列) 8,343,835.10 263,290.42 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益(损失以“-”号填列) 其他收益 6,971,327.41 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 47,888,837.32 20,889,310.86 加:营业外收入 27,419,816.77 17,343,940.05 其中:非流动资产处置利得 减:营业外支出 388,846.75 193,211.98 其中:非流动资产处置损失 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 74,919,807.34 38,040,038.93 减:所得税费用 9,475,998.88 -1,824,032.41 五、净利润(净亏损以“-”号填列) 65,443,808.46 39,864,071.34 归属于母公司所有者的净利润 58,909,784.95 40,054,680.85 少数股东损益 6,534,023.51 -190,609.51 23 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 本期发生额 上期发生额 六、其他综合收益的税后净额 36,030.42 487.28 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 36,030.42 487.28 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变 动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 36,030.42 487.28 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益 的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产 损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 36,030.42 487.28 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 65,479,838.88 39,864,558.62 归属于母公司所有者的综合收益总额 58,945,815.37 40,055,168.13 归属于少数股东的综合收益总额 6,534,023.51 -190,609.51 八、每股收益: (一)基本每股收益 0.07 0.05 (二)稀释每股收益 0.07 0.05 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现的净利润为:0 元。 6、母公司年初到报告期末利润表 单位:元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 346,201,805.89 257,937,727.01 减:营业成本 280,742,532.55 205,375,020.17 税金及附加 1,283,292.72 370,300.01 销售费用 24,451,541.04 14,781,196.00 管理费用 45,104,531.90 35,588,543.77 财务费用 1,099,745.40 2,955,531.24 24 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 本期发生额 上期发生额 资产减值损失 -2,109,274.23 1,793,601.40 加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-”号填列) 31,686,556.75 263,290.42 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 其他收益 二、营业利润(亏损以“-”号填列) 27,315,993.26 -2,663,175.16 加:营业外收入 644,180.98 1,722,940.19 其中:非流动资产处置利得 减:营业外支出 87,894.67 19,726.63 其中:非流动资产处置损失 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 27,872,279.57 -959,961.60 减:所得税费用 -605,768.74 -1,025,146.61 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 28,478,048.31 65,185.01 五、其他综合收益的税后净额 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变 动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益 的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产 损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 28,478,048.31 65,185.01 七、每股收益: (一)基本每股收益 (二)稀释每股收益 25 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 7、合并年初到报告期末现金流量表 单位:元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 584,325,195.32 206,265,244.14 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 9,282,676.56 13,272,366.42 收到其他与经营活动有关的现金 39,897,127.47 25,040,006.36 经营活动现金流入小计 633,504,999.35 244,577,616.92 购买商品、接受劳务支付的现金 410,387,807.48 157,375,433.60 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 121,855,624.92 75,958,054.67 支付的各项税费 34,555,542.09 27,068,993.34 支付其他与经营活动有关的现金 101,535,771.13 47,894,960.35 经营活动现金流出小计 668,334,745.62 308,297,441.96 经营活动产生的现金流量净额 -34,829,746.27 -63,719,825.04 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 1,701,545,396.45 96,000,000.00 取得投资收益收到的现金 5,291,617.44 352,592.98 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净 262,311.38 140,775.00 26 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 本期发生额 上期发生额 额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 51,220,000.00 投资活动现金流入小计 1,758,319,325.27 96,493,367.98 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 194,952,209.49 55,878,890.44 投资支付的现金 1,612,794,093.34 734,989,535.44 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 122,029,121.63 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,929,775,424.46 790,868,425.88 投资活动产生的现金流量净额 -171,456,099.19 -694,375,057.90 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 55,104,000.00 939,586,203.07 其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 1,000,000.00 6,750,000.00 取得借款收到的现金 630,359,500.00 321,643,205.80 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 筹资活动现金流入小计 685,463,500.00 1,261,229,408.87 偿还债务支付的现金 199,482,419.20 207,212,703.42 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 59,569,809.32 51,961,593.11 其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 15,425,475.58 158,890.14 筹资活动现金流出小计 274,477,704.10 259,333,186.67 筹资活动产生的现金流量净额 410,985,795.90 1,001,896,222.20 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,593,160.05 120,180.51 五、现金及现金等价物净增加额 208,293,110.49 243,921,519.77 加:期初现金及现金等价物余额 144,340,877.33 37,896,486.88 六、期末现金及现金等价物余额 352,633,987.82 281,818,006.65 8、母公司年初到报告期末现金流量表 单位:元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量: 27 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 本期发生额 上期发生额 销售商品、提供劳务收到的现金 213,181,725.44 158,056,910.42 收到的税费返还 307.42 1,525,805.93 收到其他与经营活动有关的现金 11,275,620.71 2,630,851.65 经营活动现金流入小计 224,457,653.57 162,213,568.00 购买商品、接受劳务支付的现金 194,820,723.87 149,325,676.76 支付给职工以及为职工支付的现金 37,728,944.39 31,829,445.90 支付的各项税费 2,007,543.01 8,525,730.39 支付其他与经营活动有关的现金 49,532,386.37 73,185,671.59 经营活动现金流出小计 284,089,597.64 262,866,524.64 经营活动产生的现金流量净额 -59,631,944.07 -100,652,956.64 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 1,450,645,396.45 96,000,000.00 取得投资收益收到的现金 59,912,658.54 352,592.98 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净 143,250.00 104,000.00 额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 51,220,000.00 投资活动现金流入小计 1,561,921,304.99 96,456,592.98 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 175,891,952.28 47,319,589.36 投资支付的现金 1,474,391,227.22 655,530,363.02 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,650,283,179.50 702,849,952.38 投资活动产生的现金流量净额 -88,361,874.51 -606,393,359.40 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 55,104,000.00 932,836,203.07 取得借款收到的现金 498,470,000.00 209,420,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 553,574,000.00 1,142,256,203.07 偿还债务支付的现金 149,500,000.00 189,137,826.46 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 56,838,331.80 50,717,974.59 支付其他与筹资活动有关的现金 16,831,825.72 132,736.14 28 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 项目 本期发生额 上期发生额 筹资活动现金流出小计 223,170,157.52 239,988,537.19 筹资活动产生的现金流量净额 330,403,842.48 902,267,665.88 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -170,250.61 17,510.26 五、现金及现金等价物净增加额 182,239,773.29 195,238,860.10 加:期初现金及现金等价物余额 87,492,543.80 3,393,037.80 六、期末现金及现金等价物余额 269,732,317.09 198,631,897.90 二、审计报告 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司第三季度报告未经审计。 29