中信证券股份有限公司

                  关于南京埃斯顿自动化股份有限公司

            部分募集资金暂时用于补充流动资金的核查意见


     中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为南京埃斯
顿自动化股份有限公司（以下简称“埃斯顿”或“公司”）非公开发行股票及持续督
导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等有关规定，对埃斯顿部分募集资金暂时用于补充流动

资金的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

     一、本次非公开发行股票募集资金的基本情况


     经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准南京埃斯顿自动化股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1583 号）核准，公司以非公开发行
方式向 7 名特定对象发行人民币普通股（A 股）28,392,857 股，每股面值为人
民币 1 元，具体发行价为 28 元/股，本次发行的募集资金总额为 794,999,996.00
元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 15,137,664.64 元后，募集资金净额为
人民币 779,862,331.36 元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所(特殊
普通合伙)验证，并由其出具了《验资报告》（中汇会验[2021]第 5599 号）。根据
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》

及公司《募集资金使用管理制度》的规定，公司对募集资金采取了专户存储管理。


     二、本次非公开发行股票募集资金使用情况


     截至 2022 年 6 月 8 日，公司本次非公开发行股票募集资金使用情况如下：
                                                          截至 2022 年
序                                            募集资金                 尚未使用的募
           项目名称           投资总额                    6 月 8日已投
号                                            投入金额                 集资金余额
                                                              入金额
     标准化焊接机器人工作
1                             15,544.65       15,544.65      2,063.92     13,821.14
     站产业化项目


                                          1
                                                          截至 2022 年
序                                            募集资金                 尚未使用的募
           项目名称           投资总额                    6 月 8日已投
号                                            投入金额                 集资金余额
                                                              入金额
     机器人激光焊接和激光
2                             10,400.00       10,400.00      1,524.13      9,045.19
     3D 打印研制项目
     工业、服务智能协作机器
3                             12,970.40       11,442.90       247.62      11,267.93
     人及核心部件研制项目
     新一代智能化控制平台
4                             15,000.00       13,436.43      1,860.41     10,191.02
     和应用软件研制项目
     应用于医疗和手术的专
5                             10,190.00       10,190.00        43.09      10,326.45
     用协作机器人研制项目
6    补充流动资金             18,486.02       18,486.02     18,486.02             -

           小计               82,591.07       79,500.00     24,225.19     54,651.73

     截至 2022 年 6 月 8 日，合计余额为 54,651.73 万元（含利息），均存放于

募集资金专用账户及募集资金结构性存款账户。

     三、本次拟使用部分募集资金暂时补充流动资金的计划


     鉴于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金项目投资进度，预
计在短期内将会有部分募集资金处于暂时闲置状态，使用部分闲置募集资金暂时

补充流动资金可增强资金流动性，有效降低财务费用。

     为提高公司整体资金使用效率，降低财务费用，同时在确保募集资金投资项
目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司决定使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金，该笔资金仅限于公司主营业务相关的生产经营使
用，最高额度不超过人民币 20,000 万元，使用期限自董事会审议通过之日起十
二个月内。公司将根据募投项目实际资金需求，逐笔归还本次用于暂时补充流动

资金的募集资金。

     同时，公司已归还前次暂时用于补充流动资金的募集资金，详见公司于 2022
年 6 月 10 日在刊登在指定信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于归还暂时用于补充流动资金的募集资金的

公告》（公告编号：2022-043 号）。

     公司将根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》以及公司《募集资金使用管理制度》的要求规范使用该部分资金。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不会用于证券投资、衍生品交易


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等高风险投资或者为他人提供财务资助，也不会直接或者间接投资于以买卖有价
证券为主要业务的公司，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计
划的正常进行。在上述闲置募集资金暂时用于补充流动资金的使用期限届满之

前，公司将及时把资金归还至募集资金专项账户。

    四、履行程序情况


    （一）董事会意见


    公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于部分募集资金暂时用于补

充流动资金的议案》。


    （二）独立董事意见


    公司使用部分闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，有利于提高募集资
金使用效率，降低公司财务费用，符合公司全体股东的利益。公司将根据《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及公司
《募集资金使用管理制度》等要求使用该部分资金。本次使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金，不会用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提
供财务资助，也不会直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不
会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。在上述闲置
募集资金暂时用于补充流动资金的使用期限届满之前，公司将及时把资金归还至
募集资金专项账户。独立董事同意公司使用最高额度不超过人民币 20,000 万元
闲置募集资金临时补充流动资金，该笔资金仅限于公司主营业务相关的生产经营
使用，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内。公司将根据募投项目实际

资金需求，逐笔归还本次用于暂时补充流动资金的募集资金。


    （三）监事会意见


    公司第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于部分募集资金暂时用于补
充流动资金的议案》，公司将根据募集资金投资项目实际资金需求，逐笔归还本
次用于暂时补充流动资金的募集资金。并认为：公司将根据《深圳证券交易所上


                                   3
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使
用管理制度》等要求使用该部分资金。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金，不会用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，
也不会直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不会变相改变募
集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。在上述闲置募集资金暂时
用于补充流动资金的使用期限届满之前，公司将及时把资金归还至募集资金专项
账户。全体监事一致同意公司使用最高额度不超过人民币 20,000 万元闲置募集
资金临时补充流动资金，该笔资金仅限于公司主营业务相关的生产经营使用，使

用期限自董事会审议通过之日起十二个月内。

    五、保荐机构的核查意见


    保荐机构认为：

    公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高资金使用效
率、降低公司运营成本，符合公司业务发展的需要。不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情况。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已经公
司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，履行了必要
的审批程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主

板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定。

    综上所述，本保荐机构对公司本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金事

项无异议。

    （以下无正文）




                                   4
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于南京埃斯顿自动化股份有限公司

部分募集资金暂时用于补充流动资金的核查意见》之签章页）




保荐代表人：

                        张 欢                 陈 泽




                                                 中信证券股份有限公司



                                                           年   月   日




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