埃斯顿：北京市中伦律师事务所关于南京埃斯顿自动化股份有限公司2023年第一次临时股东大会的法律意见书2023-03-28
北京市中伦律师事务所
关于南京埃斯顿自动化股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
二〇二三年三月
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北京市中伦律师事务所
关于南京埃斯顿自动化股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：南京埃斯顿自动化股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受南京埃斯顿自动化股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师对公司 2023 年第一次临时股
东大会（以下简称“本次股东大会”）的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）及《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
现行有效的有关法律、法规和规范性文件以及《南京埃斯顿自动化股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定而出具。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必
需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准
确、完整的要求，有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。
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法律意见书
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员的资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对
会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表
意见。
本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所
发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
承担相应法律责任。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见如下：
一、本次股东大会的召集程序
1．公司于 2023 年 3 月 10 日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过
了《关于提议召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》。
2．2023 年 3 月 11 日，公司在中国证监会指定的信息披露网站及媒体发布
了《关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的通知》，就本次股东大会的召
开时间及地点、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、联系人姓名和电
话号码等事项以公告形式通知了全体股东。
经审查，本所律师认为，公司本次股东大会通知的时间、通知方式和内容，
以及公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定。
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法律意见书
二、本次股东大会的召开
1．本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。
2．本次股东大会的现场会议于 2023 年 3 月 27 日（星期一）下午 14:00 在
南京市江宁经济开发区吉印大道 1888 号公司会议室召开。
3．本次股东大会的网络投票时间为：2023 年 3 月 27 日，其中：采用深圳
证券交易所交易系统，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2023 年 3 月 27 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深
圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 3 月 27 日上午 9:15 至
3 月 27 日下午 15:00 期间的任意时间。
经审查，本所律师认为，本次股东大会的召开符合《公司法》《股东大会规
则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会出席人员及会议召集人资格
1．参加现场会议的股东
经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 12 人，
代表本次股东大会有表决权股份 377,194,842 股，占公司有表决权股份总数的比
例为 43.5257%，均为股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的公司股东。
经核查出席本次股东大会现场会议的股东及代理人的身份证明、持股凭证和
授权委托书，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东及代理人均具有
合法有效的资格。
2．参加网络投票的股东
根据深圳证券交易所提供的网络数据，本次股东大会参加网络投票的股东共
计 10 名，通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券交易
所交易系统进行认证。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络
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法律意见书
投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提
下，相关出席会议股东符合资格。
3．公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，公司其他高级
管理人员及见证律师列席了本次股东大会。
4．本次股东大会的主持人为公司董事长吴波先生。
5．本次股东大会的召集人为公司董事会。
经审查，本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格及召集人资格均符合
《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东
大会议事规则》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议，并以现场投票和网络
投票方式进行了表决。监票人、计票人共同对投票进行了监票和计票。待现场投
票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
经本所律师见证，本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1．《关于公司<长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》
表决结果：同意 419,443,227 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数
的 79.9181%；反对 105,398,294 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的
20.0819%；弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小投资者表决结果：同意 54,588,485 股，同意股数占出席会议中小投资者
有效表决权股份总数的 34.1206%；反对 105,398,294 股，反对股数占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 65.8794%；弃权 0 股，弃权股数占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 0.0000%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的 2/3 以上通过。
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法律意见书
2．《关于公司<长期激励计划第二期暨 2023 年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》
表决结果：同意 419,443,227 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数
的 79.9181%；反对 105,398,294 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的
20.0819%；弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小投资者表决结果：同意 54,588,485 股，同意股数占出席会议中小投资者
有效表决权股份总数的 34.1206%；反对 105,398,294 股，反对股数占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 65.8794%；弃权 0 股，弃权股数占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 0.0000%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的 2/3 以上通过。
3．《关于提请股东大会授权董事会办理长期激励计划第二期暨 2023 年股票
期权激励计划相关事宜的议案》
表决结果：同意 419,443,227 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数
的 79.9181%；反对 105,398,294 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的
20.0819%；弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小投资者表决结果：同意 54,588,485 股，同意股数占出席会议中小投资者
有效表决权股份总数的 34.1206%；反对 105,398,294 股，反对股数占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 65.8794%；弃权 0 股，弃权股数占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 0.0000%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的 2/3 以上通过。
4．《关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的议案》
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法律意见书
表决结果：同意 524,841,221 股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数
的 99.9999%；反对 300 股，反对股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.0001%；
弃权 0 股，弃权股数占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小投资者表决结果：同意 159,986,479 股，同意股数占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 99.9998%；反对 300 股，反对股数占出席会议中小投
资者有效表决权股份总数的 0.0002%；弃权 0 股，弃权股数占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 0.0000%。
出席本次股东大会的股东及股东代理人均未对表决结果提出异议。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大
会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，
出席会议人员的资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有
效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
【以下无正文】
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法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于南京埃斯顿自动化股份有限公司 2023 年
第一次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 魏海涛
经办律师：
王 源
2023 年 3 月 27 日
