证券代码：002749 证券简称：国光股份 公告编号：2019-019 号
四川国光农化股份有限公司董事会
关于 2018 年年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2015〕306 号”文核准，四川国光农
化股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票
1,875 万股，其中公开发行的新股 1500 万股，发行价为每股人民币 26.92 元，公司
共募集资金总额为人民币 40,380 万元，扣除与发行有关的费用人民币 5,888 万元
后，实际募集资金净额为人民币 34492 万元。上述募集资金已经由四川华信（集团）
会计师事务所（特殊普通合伙）川华信验〔2015〕08 号验资报告审验确认。截止
2018 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 33,755.63 万元。
2018 年年度公司使用募集资金合计 10,223.14 万元。截止 2018 年 12 月 31 日
的具体情况如下：
单位：万元
序 募集资金计 调整后募集资 募集资金累
募集资金投资项目
号 划投资总额 金投资总额 计投资金额
1 年产2100吨植物生长调节剂原药生产线项目 5,325.00 5325.00 4,650.74
2 年产 500 公斤 S-诱抗素原药项目 1,255.00 377.72 377.72
3 年产1.9 万吨环保型农药制剂生产线项目 5,989.00 7,489.00 7,489.00
4 年产 6000 吨植物营养产品生产线项目 2,095.00 2,737.48 2,675.37
5 营销服务体系建设项目 7,828.00 3,203.52 3,203.52
6 补充营运资金 12,000.00 12,000.00 12,000
7 参股江苏景宏生物科技有限公司 0.00 3,359.28 3,359.28
合计 34,492.00 34,492.00 33,755.63
注：①上表中的募集资金累计投资金额均为募集资金本金，未包含募集资金净利息收入。
②截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金存放以及利用闲置募集资金购买理财产品累计获得存
款利息收入及收益共计 901.69 万元，累计发生银行手续费 1.4 万元，即净利息收入为 900.29
万元。根据 2018 年 6 月 8 日召开的第三届董事会第十五次会议决议，募集资金净利息收入用于
追加投资“年产 2,100 吨植物生长调节剂原药生产线项目”、“年产 1.9 万吨环保型农药制剂生
产线项目”、“年产 6000 吨植物营养产品生产线项目”，截止 2018 年 12 月 31 日净利息收入中的
787.41 万元已用于追加投资“年产 1.9 万吨环保型农药制剂生产线项目”，其余募投项目未使
用净利息收入。
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金专户实际余额为 849.25 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修
订）》等有关法律法规、部门规章和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》，公
司对募集资金采用专户存储制度。2015 年 4 月 13 日公司及保荐机构国都证券股份
有限公司（原“国都证券有限责任公司”，以下简称“国都证券”）分别与中国建设
银行股份有限公司成都铁道支行（以下简称“中国建设银行成都铁道支行”）、招商
银行股份有限公司成都益州大道支行（以下简称“招商银行成都益州大道支行”）
签订《募集资金三方监管协议》，募集资金专户账号分别为：51001880836059555555、
128905362710203。2015 年 9 月 10 日公司和公司全资子公司作为共同一方与中信银
行股份有限公司成都高升路支行（以下简称“中信银行成都高升路支行”）及保荐
机 构 国 都 证 券 签 订 了 《 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 》， 募 集 资 金 专 户 账 号 为
8111001013800043168。
为了加强对募集资金的集中管理，进一步提高募集资金的管理效率，根据 2016
年 8 月 26 日召开的第三届董事会第四次会议审议通过的《关于变更部分募集资金
专户的议案》，2016 年 9 月 8 日公司与中国建设银行成都铁道支行及保荐机构国都
证券签订了《募集资金三方监管协议》，注销招商银行成都益州大道支行募集资金
专户（账号：128905362710203），并将该专户募集资金余额全部转入中国建设银行
成都铁道支行进行专户存储。新开募集资金专户账号为 51050188083609333333。
2018 年 6 月 8 日召开的第三届董事会第十五次（临时）会议、2018 年 6 月 26
日召开的 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的
议案》，决定终止实施“营销服务体系建设项目”，并将“营销服务体系建设项目”
剩余募集资金（实际剩余资金金额以转出日银行结息余额为准）变更用于投资“年
产 2,100 吨植物生长调节剂原药生产线项目”、“年产 1.9 万吨环保型农药制剂生产
线项目”及“年产 6,000 吨植物营养产品生产线项目”。公司于 2018 年 7 月 4 日将
存放“营销服务体系建设项目”募集资金的建行铁道支行 51050188083609333333
专户中的募集资金余额全部转入存放“年产 2,100 吨植物生长调节剂原药生产线项
目”等三个项目募集资金专户（建行铁道支行 5101880836059555555 专户），并将
该专户予以注销；公司于 2018 年 8 月 22 日将存放“营销服务体系建设项目”募集
资金的中信银行成都高升路支行专户 8111001013800043168 中的剩余募集资金全部
转入建行铁道支行 510188083605955555 专户中，并将该专户予以注销。
公司对募集资金的使用进行严格审批，以保证专款专用。截止 2018 年 12 月 31
日，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金，《募
集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户储存情况
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
序 账户余额
开户银行 银行账号 账户性质
号 （万元）
1 中国建设银行成都铁道支行 51001880836059555555 849.25 活期存款
合计 849.25
三、本报告期募集资金的实际使用情况
2018 年年度募集资金使用情况对照表
（截止 2018 年 12 月 31 日，单位：万元）
本年度投入募
募集资金总额 34,492 10,223.14
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 2,142.48
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 5,879.48 33,755.63
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 17.05%
是否已变 募集资金承 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资 项目达到预定可使 本 年 度 是否达 项 目 可 行 性
承诺投资项目和超募资金投 更 项 目 诺投资总额 资总额（1）入金额 累 计 投 入 进度（%）(3) 用状态日期 实 现 的 到预计 是 否 发 生 重
向 （含部分 金额(2) ＝(2)/(1) 效益 效益 大变化
变更）
承诺投资项目
1、年产 2100 吨植物生长调节
否 5,325.00 5,325.00 2,421.73 4,650.74 87.34% 2019 年 9 月 30 日 0 否 否
剂原药生产线项目
2、年产 500 公斤 S-诱抗素原
是 1,255.00 377.72 0.00 377.72 100.00% 该项目已终止 0 否 是
药项目
3、年产 1.9 万吨环保型农药
否 5,989.00 7,489.00 2,583.06 7,489.00 100.00% 2019 年 9 月 30 日 0 否 否
制剂生产线项目
4、年产 6000 吨植物营养产品
否 2,095.00 2,737.48 1,293.78 2,675.37 97.73% 2019 年 9 月 30 日 0 否 否
生产线项目
5、营销服务体系建设项目 是 7,828.00 3,203.52 565.29 3,203.52 100.00% 该项目已终止 0 否 是
6、补充营运资金 否 12,000.00 12,000.00 0.00 12,000 100.00% 2015 年 6 月 30 日 - 是 否
7、对外投资暨参股江苏景宏 -193.0
是 0.00 3,359.28 3,359.28 3,359.28 100.00% 2018 年 2 月 2 日 否 否
生物科技有限公司 8
10,223.1 -193.0
承诺投资项目小计 - 34,492.00 34,492.00 33,755.63 - - - -
4 8
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
10,223.1 -193.0
合计 - 34,492.00 34,492.00 33,755.63 - - - -
4 8
由于相关法律法规、规范修改或实施，导致原施工图设计调整，致使时间延长，出图时间滞后，影响工程工期。同时
公司募集资金投资项目建设所在的园区是地方政府新建的工业园区，公司是首家入驻园区的企业，园区的污水处理厂尚未
开工建设。因此，经公司董事会和股东大会审议通过，将募集资金投资项目达到预定可使用状态日期调整为 2018 年 12 月
31 日。详细情况请参阅公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）于 2017 年 4 月 7 日披露的《第三届董事会第七次会议
决议公告》（公告编号：2017-004 号）、《关于终止部分募投项目及调整部分募投项目达到预定可使用状态时间的公告》（公
告编号：2017-012 号），2017 年 4 月 29 号披露的《2016 年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-023 号）。
未达到计划进度或预计收益 经公司第四届第一次董事会审议通过，公司将募集资金投资项目达到预定可使用状态日期调整为 2019 年 9 月 30 日。
的情况和原因（分具体项目） 详细情况请参阅公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）于 2018 年 12 月 21 日披露的《第四届董事会第一次会议决议公
告》（公告编号：2018-095 号）、《关于调整部分募投项目达到预定可使用状态时间的公告》（公告编号：2019-097 号）。目
前，公司正在按照变更后的计划，积极推进募投项目建设。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司对外投资暨参股江苏景宏生物科技有限公司（以下简称“景宏生物”）项目实际实现的
效益为-193.08 万元。《四川国光农化股份有限公司与江苏景宏生物科技有限公司、江苏景宏化工有限公司、刘景清、管
晓云关于江苏景宏生物科技有限公司之股权转让及增资协议》中约定，景宏生物 2018 年度承诺净利润（扣非前后熟低为
准）为 1000 万元，未能实现预计效益。经董事会核查，主要是由于景宏生物所在化工园区进行安全、环保整改，政府部
门于 2018 年 4 月 28 日下发停产通知，至今尚未复产所致。
项目在实施过程中，公司根据实际情况，对部分募投项目进行了调整，具体如下：
一、终止实施部分募集资金投资项目 经第三届董事会第七次会议以及 2016 年年度股东大会审议通过，公司募投项目
中的年产 500 公斤 S-诱抗素原药项目以及营销服务体系建设项目中营销培训中心子项目终止实施。终止实施的募集资金
项目投资额为 3,737 万元（其中年产 500 公斤 S-诱抗素原药项目变更投资金额 1,255 万元，营销服务体系建设项目中营
销培训中心子项目变更投资金额 2,482 万元）。详细情况请参阅公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）于 2017 年 4 月
7 日披露的《第三届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2017-004 号）、《关于终止部分募投项目及调整部分募投项
目达到预定可使用状态时间的公告》（公告编号：2017-012 号）以及 2017 年 4 月 29 号披露的《2016 年度股东大会决议公
告》（公告编号：2017-023 号）。
二、将已终止的 IPO 募投项目资金用于对外投资
经第三届董事会第十一次（临时）会议及 2018 年第一次临时股东大会审议通过《关于变更已终止 IPO 募投项目资金
投向暨对外投资的议案》，将已终止 IPO 募投项目资金用于对外投资（参股江苏景宏生物科技有限公司），详细情况请参阅
项目可行性发生重大变化的
公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）于 2017 年 12 月 29 日披露的《第三届董事会第十一次（临时）会议决议公告》
情况说明
（公告编号：2017-046 号）、《关于变更已终止 IPO 募投项目资金投向暨对外投资的公告》（公告编号：2017-048 号）以及
2018 年 1 月 17 日披露的《2018 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-003 号）。
三、变更营销服务体系建设项目剩余子项目用途用于追加其他募投项目投资
经第三届董事会第十五次（临时）会议及 2018 年第三次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，
将终止实施“营销服务体系建设项目”，并将“营销服务体系建设项目”剩余资金（截止 2018 年 5 月 31 日余额 2,473.96
万元，实际剩余资金金额以转出日银行结息余额为准）变更用于投资“年产 2,100 吨植物生长调节剂原药生产线项目”、
“年产 1.9 万吨环保型农药制剂生产线项目”及“年产 6,000 吨植物营养产品生产线项目”。详细情况请参阅公司在巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）于 2018 年 6 月 9 日披露的《第三届董事会第十五次（临时）会议决议公告》（公告编号：
2018-038 号）、《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2018-041 号）、《关于对部分募集资金投资项目追加投资
的公告》（公告编号：2018-040 号）以及 2018 年 6 月 27 日披露的《2018 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：
2018-044 号）。
超募资金的金额、用途及使用
不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
适用
一、在本次募集资金到位前，公司根据实际生产经营需要，以自筹资金先行投入建设募投项目。经四川华信（集团）
会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核：截止 2015 年 4 月 15 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投
募集资金投资项目先期投入 资额为 34,289,338.62 元，其中年产 2100 吨植物生长调节剂原药生产线项目投资 12,615,680.18 元；年产 500 公斤 S-诱
及置换情况 抗素原药项目投资 2,486,063.58 元；年产 1.9 万吨环保型农药制剂生产线项目投资 14,626,282.90 元；年产 6000 吨植物
营养产品生产线项目投资 4,561,311.96 元。
二、募集资金到位后，经 2015 年 4 月 23 日公司第二届董事会第十二次会议审议通过，公司以募集资金 34,289,338.62
元置换上述募集资金项目先期自筹资金。详情请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）国光股份公告 2015-008 号。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及 公司尚未使用的募集资金专户存储，并与保荐机构、专户开户银行签订募集资金三方存管协议，将按照监管要求、公
去向 司披露的募集资金使用计划进行披露和使用。
募集资金使用存在的其他情况：
1、上表中的募集资金累计投资金额均为募集资金本金，未包含募集资金净利息收入。
2、截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金存放以及利用闲置募集资金购买理财产品累计获得存款利息收入及收益共
募集资金使用及披露中存在
计 901.69 万元，累计发生银行手续费 1.4 万元，即净利息收入为 900.29 万元。根据 2018 年 6 月 8 日召开的第三届董事
的问题或其他情况
会第十五次会议决议，募集资金净利息收入用于追加投资“年产 2,100 吨植物生长调节剂原药生产线项目”、“年产 1.9 万
吨环保型农药制剂生产线项目”、“年产 6000 吨植物营养产品生产线项目”，截止 2018 年 12 月 31 日净利息收入中的 787.41
万元已用于追加投资“年产 1.9 万吨环保型农药制剂生产线项目”，其余募投项目未使用净利息收入。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、报告期内，公司募集资金投资项目存在变更的情况，详细情况见下表：
单位：万元
变更后的项目 变更后项目拟投入募集资 本年度实际 截止期末实 截止期末投资 项 目 达 到 预 定 可 本年度实
对应的原承诺项目 金总额（1） 投入金额 际累计投入 进度（%）（3） 使用状态日期 现的效益
金额（2） =（2）/（1）
对外投资暨参股江苏 年产 500 公斤 S-诱抗
877.28 877.28 877.28 100%
景宏生物科技有限公 素原药项目
司 营销服务体系建设项 2018 年 2 月 2 日 -193.08
目中的营销培训中心 2,482.00 2,482.00 2,482.00 100%
大楼建设子项目
年产 1.9 万吨环保型 营销服务体系建设项
7,489.00 2,583.06 7,489.00 100.00% 2019 年 9 月 30 日 0.00
农药制剂生产线项目 目中除营销培训中心
年产 6000 吨植物营养 大楼建设外的其他子
2,737.48 1,293.78 2,675.37 97.73% 2019 年 9 月 30 日 0.00
产品生产线项目 项目
合计 13,585.76 7,236.12 13,523.65 - - -193.08
一、第三届董事会第七次会议和 2016 年度股东大会审议通过终止的项目原因及决策情况
年产 500 公斤 S-诱抗素原药项目终止原因为：公司于 2008 年对该项目进行论证并立项，项目总投资
1,255 万元。由于受当时技术条件限制，公司选取的固态物料发酵工艺，设计生产能力 500kg/a，即
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分 1.93kg/d。从目前来看，一是此项目产能过小。二是生产工艺以手工操作为主，用工量大，劳动生产率低，
具体项目） 满足不了大规模工业化的自动连续生产。三是时隔 8 年，目前已有新的、更加高效的发酵法工艺和生产方
法出现。因此，从公司长远发展来看，不宜按原设计方案继续投资该项目。公司经审慎评估，终止按原方
案推进该项目的建设。待对新的技术和方法评估之后，再根据实际情况决策此项目的建设。
营销服务体系建设项目中的营销培训中心大楼建设子项目终止原因为：由于简阳市划归成都市代管
后，简阳市的城市规划按成都市的整体要求和整体规划进行了部分调整，我公司募集资金投资项目营销服
务体系中的营销培训中心所处地块调整为绿化用地，该区块已不适合，也不能再修建公司的营销培训中心，
因此终止该项建设。待公司找到新的适合公司规划和定位的建设用地之后，再根据实际情况决策此项目的
建设。
上述两项募投项目终止事项均经公司第三届董事会第七次会议和 2016 年度股东大会审议通过，详细
情况请参阅公司于 2017 年 4 月 7 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《第三届董事会第七次会
议决议公告》（公告编号：2017-004 号）、《关于终止部分募投项目及调整部分募投项目达到预定可使用状
态时间的公告》（公告编号：2017-012 号）及 2017 年 4 月 29 号在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《2016 年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-023 号）。
二、第三届董事会第十一次（临时）会议及 2018 年第一次临时股东大会审议通过将已终止 IPO 募投
项目资金用于对外投资的原因及决策情况
经第三届董事会第十一次（临时）会议及 2018 年第一次临时股东大会审议通过《关于变更已终止 IPO
募投项目资金投向暨对外投资的议案》，拟将已终止 IPO 募投项目资金用于对外投资，详细情况请参阅公
司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）于 2017 年 12 月 29 日披露的《第三届董事会第十一次（临时）会
议决议公告》（公告编号：2017-046 号）、《关于变更已终止 IPO 募投项目资金投向暨对外投资的公告》（公
告编号：2017-048 号）以及 2018 年 1 月 17 日披露的《2018 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：
2018-003 号）。
三、第三届董事会第十五次（临时）会议及 2018 年第三次临时股东大会审议通过终止的项目的原因
及决策情况
营销服务体系建设项目中除营销培训中心大楼建设外的其他子项目终止原因为：公司营销服务体系建
设项目除“营销培训中心建设”子项目已于 2017 年 4 月终止实施外，其余 4 个子项目均按照募投项目投
资计划进行了不同程度的投资。截止 2018 年 5 月 31 日，公司营销服务体系建设项目中的部分子项目已经
实施完成，部分尚未实施完成的子项目因公司营销培训模式调整、管理制度修订等原因使得继续实施已无
必要性和经济性，公司营销服务体系建设项目募集资金投入规模、结构已基本符合公司当前营销服务体系
需求，能够满足公司的营销服务保障能力。该项目终止实施后，后续涉及的少量零星支出（如软件投入相
关协议涉及的少量尾款）将使用自有资金投入。
上述募投项目终止事项经公司第三届董事会第十五次（临时）会议及 2018 年第三次临时股东大会审
议通过，将终止实施“营销服务体系建设项目”，并将“营销服务体系建设项目”剩余资金（截止 2018
年 5 月 31 日该项目专户合计余额为 2,473.96 万元，实际剩余资金金额以转出日银行结息余额为准）变更
用于投资“年产 2,100 吨植物生长调节剂原药生产线项目”、“年产 1.9 万吨环保型农药制剂生产线项目”
及“年产 6,000 吨植物营养产品生产线项目”。详细情况请参阅公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
于 2018 年 6 月 9 日披露的《第三届董事会第十五次（临时）会议决议公告》（公告编号：2018-038 号）、
《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2018-041 号）、《关于对部分募集资金投资项目追加投
资的公告》（公告编号：2018-040 号）以及 2018 年 6 月 27 日披露的《2018 年第三次临时股东大会决议公
告》（公告编号：2018-044 号）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 截止 2018 年 12 月 31 日，公司对外投资暨参股江苏景宏生物科技有限公司（以下简称“景宏生物”）
具体项目） 项目实际实现的效益为-193.08 万元。《四川国光农化股份有限公司与江苏景宏生物科技有限公司、江苏
景宏化工有限公司、刘景清、管晓云关于江苏景宏生物科技有限公司之股权转让及增资协议》中约定，景
宏生物 2018 年度承诺净利润（扣非前后熟低为准）为 1000 万元，未能实现预计效益。经董事会核查，主
要是由于景宏生物所在化工园区进行安全、环保整改，政府部门于 2018 年 4 月 28 日下发停产通知，至今
尚未复产所致。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
2、截止 2018 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情形。
五、增加募投项目实施主体的情况说明
公司于 2015 年 8 月 26 日召开的第二届董事会第十四次会议通过了《关于募
集资金投资项目增加实施主体暨向全资子公司增资的议案》并及时进行了披露。
详见公司 2015 年 8 月 27 日在指定信息披露媒体披露的《关于募集资金投资项目
增加实施主体暨向全资子公司增资的公告》（公告编号：2015-027 号）。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年年度，公司按照有关法律法规、部门规章和规范性文件以及公司《募
集资金管理制度》，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况，
不存在募集资金管理违规情形。
七、其他说明
公司不存在两次以上融资的情况。
四川国光农化股份有限公司董事会
2019 年 4 月 26 日
